中国技术创新的出口贸易效应研究

首都经济贸易大学经济学院 王楠

1 技术创新与贸易关系文献综述

从传统理论来看，亚当·斯密(1776)的两国间生产技术的绝对差异决定国际贸易基础的绝对优势理论与大卫·李嘉图(1817)的两国间生产技术的相对差异也能产生国际贸易的相对优势理论，为研究技术与贸易之间的关系奠定了基础。而在二战后的国际贸易理论的研究中，技术差距模型和产品生命周期模型很好地解释了技术创新与国际贸易之间的关系。波斯纳(1961)在其《国际贸易与技术变化》一文提出了技术差距模型，该模型认为：技术创新国依靠在技术上的垄断优势所获得的技术差距是与他国进行贸易的基础，伴随着国际贸易产生的模仿效应使得该差距逐渐缩小，模仿国从而实现技术进步。受此启发，弗农(1966)在其《产品周期中的国际投资与国际贸易》中提出了产品生命周期理论，该理论认为企业出口和海外投资的垄断优势来自产品的技术创新。许培源、高伟生(2009)的《国际贸易对中国技术创新能力的溢出效应》研究显示，贸易对技术创新能力的溢出效应在不同地区差异较大，呈现出东部最强、中部次之、西部最弱的格局；郭艳(2013)等人的《国际贸易、环境规制与中国的技术创新》研究结果表明，来自国际贸易与环境规制的技术溢出对中国的技术创新有显著作用。

2 中国技术创新现状

自改革开放以来，中国经济平稳较快增长的同时，技术创新的水平也在逐步提高。本文将从创新的投入、产出两个方面来简要地分析中国技术创新的发展概况。由于研发支出为技术创新奠定了物质基础，因而其被看作衡量技术投入的重要指标，国际上普遍采用研究与发展(R&D)经费支出作为衡量创新投入强度的指标，作为反映技术创新另一个重要变量的“技术产出”，则采用国内专利授权数来加以测度。

2.1 技术创新概况

从研究与发展(R&D)经费支出看，1995～2012年间，中国R&D投入逐年提升，1995年R&D经费支出为348.7亿元，2007年增加到3710.2亿元，较1995年增长了1064.1%，R&D经费支出占GDP的比重也由1995年的0.57%增长到2007年的1.40%，上升了近0.81个百分点。2012年R&D经费支出为10298.4亿元，为1995年的29.5倍，2012年R&D占GDP的比重为1.98，较1995年上涨了1.41个百分点。由此可见，中国技术创新的投入总体趋势上是逐年增加的。

本文从国内专利申请授权数、技术市场成交额、高技术产品出口额及高技术产品出口额占工业制成品出口额的比重等四个指标衡量中国技术创新的产出情况，经计算可知：1995～2007年间，国内专利申请授权数增长了近631.3%，技术市场成交额增长了729.2%，高技术产品出口额增长了3346.6%，高技术产品出口额占工业制成品出口额的比重增长了22.2个百分点。其中高技术产品出口额的增长幅度最大。2012年，国内专利申请授权数、技术市场成交额、高技术产品出口额分别比1995年增长了27.2倍、23倍和58.6倍，高技术产品出口额占工业制成品出口额的比重也比1995年增长了22.9个百分点。由此可见，中国技术创新的产出总体呈现出不断增长的态势。

2.2 企业技术创新

根据国家统计局数据库的资料显示，2003～2012年中国企业的研发投入呈现逐年上升的态势，经计算，仅2003～2012这10年间，中国企业R&D支出就增长了977%。随着科技研发投入逐年增加，中国企业的技术创新能力已有较大提高。从专利申请量来看，截至2011年，中国大中型工业企业的专利申请数为327116，较1996年增长了2828.2%，而大中型工业企业的专利占比也由1996年的12.4%增加到2012年的28.1%，增长了近16个百分点，2008年大中型工业企业的专利占比达到了最高值34.6%。

2.3 地区技术创新

根据1995～2012年东、中、西部国内专利申请授权数显示，1997年之后，东、中、西三大地区专利申请授权数逐年增加，经计算可知，1995年东、中、西部专利申请授权数占国内专利申请授权数的比重分别为57.9%、18.3%和14.0%，呈现出明显的地区梯度差异，2012年东部地区专利申请授权数占国内专利申请授权数的比重较1995年增加了17.5个百分点，而中、西部占比分别了下降了4.6和4.8个百分点，地区梯度差距进一步拉大。

3 技术创新的出口贸易效应分析

3.1 变量的选取和确定

本文基于技术创新与贸易相互影响的理论，采用中国的数据进行实证研究。为了定量分析中国出口贸易增长与技术创新之间的相互作用，避免时间序列数据中的异方差影响模型的有效性，所有变量均取实际值的自然对数形式。建立如下模型：lnY=c+alnX(其中Y为被解释变量，X为解释变量，c为常数项，a为被解释变量对解释变量的弹性值)。

本文选取出口额(EX)、工业制成品出口额(EX1)、机械和运输设备出口额(EX2)、高技术产品出口额(EX3)作为被解释变量，选取技术市场成交额(V)、研究与试验发展经费支出(R&D)、国内专利申请授权数(P)作为解释变量，利用1995～2011年的数据进行OLS回归分析。为了消除“伪回归”现象，保证数据平稳性，先对模型进行ADF检验，检验结果显示：出口额(EX)、工业制成品出口额(EX1)、机械和运输设备出口额(EX2)与技术市场成交额(V)、研究与试验发展经费支出(RD)、国内专利申请授权数(P)之间存在协整关系。

3.2 实证分析

从回归方程(1)、(2)、(3)看，lnV、lnP、lnRD的系数分别为0.864588、0.783161、0.777947，表明技术市场成交额(V)、国内专利申请授权数(P)、研究与试验发展经费支出(R&D)每增加一个百分点，出口额(EX)增加0.864588、0.783161、0.777947个百分点。

从回归方程(4)、(5)、(6)看， lnV、lnP、lnR&D的系数分别为0.987844、0.901153、0.888649，表明技术市场成交额(V)、表明国内专利申请授权数(P)、研究与试验发展经费支出(R&D)每增加一个百分点，出口额(EX1)将分别增加0.987844、0.901153、0.888649个百分点。

从回归方程(7)、(8)、(9)看，lnV、lnP、lnR&D的系数分别为1.223536、1.108166、1.099244，表明技术市场成交额(V)、国内专利申请授权数(P)、研究与试验发展经费支出(R&D)每增加一个百分点，出口额(EX2)将分别增加1.223536、1.08166、1.099244个百分点。

根据上述回归结果可以得出结论：1995～2011年间国内专利申请授权数、技术市场成交额与研究与试验发展经费支出对中国出口总额、工业制成品出口、机械和运输设备出口贸易有较强的促进作用。因此，政府应通过专利申请和知识产权保护，激励国内企业加大技术创新投资力度，提升企业自主创新能力；同时政府应加大研发经费的支出力度，提升产品附加值和技术含量，此外应进一步发展技术市场，营造有利于自主技术创新的市场环境，推动技术成果的转化，从而促进我国外贸方式的根本转变。

4 中国技术创新存在的问题

4.1 企业自主创新能力差，依靠拿来主义

从中国企业的成长和发展过程来看，其突出的特点是十分重视短期利益，而技术创新又不是一蹴而就的事情，需要长期投入。这样的情况势必会导致中国的企业缺乏技术创新的主动性，导致企业自主创新能力薄弱。据相关数据统计，当前中国只有0.03%的企业拥有自主知识产权，而为了企业的长远发展，势必要引进外来技术，中国技术来源主要以国外引进技术为主，其次是购买国内技术和对技术的改造。根据国家统计局数据库的数据的计算结果显示，2010年大中型工业企业研究与试验发展R&D经费支出占主营业务收入的比重仅为0.9%，而用于引进国外技术经费支出、引进技术消化吸收经费支出、购买国内技术经费支出和技术改造经费支出是其的1.1倍，这些数据表明，当前的中国企业还是不善于自主创新，喜欢拿来主义，以模仿创新、改良创新为发展主轴，有些无知识产权意识的中小型企业模仿畅销品牌产品的行为屡见不鲜。究其原因，中国当前的制度环境不利于企业的自主创新，相关激励制度的缺乏使企业没有创新的主动性，而国内对知识产权保护力度不强，使企业高度依赖对外来技术的模仿，进一步削弱了企业自主创新的积极性，在很大程度上限制了中国企业的技术创新。

4.2 东、中西部技术创新差异大

自1995年以来，中国东、中、西部地区的专利授权数都有较大的增长，但不可忽视的是三个地区的技术创新发展仍存在较大差距：1995年东、中、西部专利申请授权数占国内专利申请授权数的比重分别为57.9%、18.3%和14.0%，呈现出明显的地区梯度差异，2012年东、中、西部的占比分别为75.4%、13.7%和9.2%，东部地区专利申请授权数占国内专利申请授权数的比重较1995年增加了17.5个百分点，而中、西部占比分别了下降了4.6和4.8个百分点，地区梯度差距进一步拉大，充分说明我国仍没有打破东部强、中西部弱的发展格局，并有东部更强、中西部更弱的发展趋势。技术创新是促进地区经济发展的强劲动力，因此，在今后发展中如何提升中西部技术创新水平，带动中西部地区的经济发展，促进中西部地区经济繁荣，进而缩小同东部地区的差距是发展的重点。

5 促进中国技术创新的对策建议

5.1 鼓励企业自主创新

技术创新的“鼻祖”熊彼特在其《经济发展理论》中也提到，技术创新活动的主体应该是企业，政府的作用是制定相应的政策对其加以引导和指导。上文的现状分析反映出当前中国企业技术创新薄弱的问题，究其原因是法律环境和制度环境的缺失和不健全，如何鼓励企业技术的自主创新应该从这两方面着手。

从法律层面来讲，国家制定法律的相关机构应尽快建立起较为健全的和完善的知识产权保护体系，以立法来保护知识产权所有人的权益，从根本上削弱许多中、小企业惯有的拿来主义的意识，遏制接连不断地对知名产品复制、模仿的行为，使企业被动地开始考虑技术的自主创新，而不是一味地依靠模仿。

从制度层面来讲，国家应制定相应的激励政策鼓励企业的自主创新，如国家或地方财政拨款用于重大科技专项资金、科技型中小企业的技术创新资金、发明专利申请补助资金等；再如加大对技术自主创新建设的资金奖励，使得企业主动开始技术的自主创新，逐步摆脱高度依靠外来技术的生产的局面。

5.2 促进地区技术合作交流，缩小技术创新水平差距

中、西部经济和技术发展水平较东部还存在较大的差距，所以应加强中、西部与东部发达地区的交流，以合作开发、联合申报和承担国家科技任务等方式，尽快提高西部科技人员的科研水平和创新能力；加强中、西部地区的重点实验室、重大科学工程、工程中心等科技基础设施建设，地区政府应制定相应的激励政策，为科研人员到中西部从事技术研究与开发工作提供一个良好的创新平台；积极开展多种形式的产学研，通过与科研高校的合作，提高企业技术创新水平，在总体上缩小与东部地区的差距，形成技术创新与经济有效结合的机制，为中、西部地区经济和社会的可持续发展提供强有力的技术支撑。

[1]中华人民共和国国家统计局.http://www.stats.gov.cn/.

[2]董秘刚.技术进步与国际贸易——中国对外贸易增长模式研究[M].中国经济出版社,2011.

[3]郭艳,张群,吴石磊.国际贸易、环境规制与中国的技术创新[J].上海经济研究,2013(01).

[4]许培源,高伟生.国际贸易对中国技术创新能力的溢出效应[J].财经研究,2009(09).