我国稀土出口现状与进出口政策分析

董珮

摘 要：稀土作为一种我国拥有的不可再生资源，具有重要的经济和发展战略意义。中国是稀土产量大国，占有全球稀土产量的90%，具有资源要素禀赋优势，然而伴随着开采稀土对环境造成恶劣的影响等原因，发达国家已经越来越禁止开采本国的稀土资源，而我国这些年来却随意滥采贱卖稀土资源，并造成的环境污染和资源的浪费，使得稀土的产量至今锐减至三分之一。我国近年来采取的保护稀土的措施主要集中在出口政策上，包括出口配额管理和企业资格审核管理等。本文主要从我国稀土资源出口贸易出发，对我国稀土资源出口现状和采取的政策进行分析和研究，并提出一些建议。

关键词：稀土；出口；争端；建议

一、稀土资源的概况

稀土发现于18世纪，主要分布在中国、美国、俄罗斯、澳大利亚、印度等国。最新发现朝鲜拥有全球最大的稀土矿，并超过中国的总储量。稀土是一种不可再生资源，是17种稀土元素的总称，广泛应用在各种工业化工等领域。

稀土是以离子化合物形态存在的一种矿物质，一种工业战略资源，有工业“黄金”之称。具有优良的光电磁物理性质，如同菜肴里的味精，稀土在生产领域可以提高其他产品的质量和性能，在军事方面可以用来制作导弹、飞机、坦克等军用器材，也可以作为高科技产业的润滑剂，冶金工业和石油化工的催化剂，在农业方面也可以用来提高植物的生长和抗病害能力。随着社会的发展，稀土也在太阳能面板、电动汽车电池和智能手机等大量高科技产品中发挥着无可替代的作用。

二、我国稀土开采的现状

我国是稀土产量大国，而销量更在世界名列前茅。但自从1996年开始，由于国家之前没有计划的开发，以及私人的乱采乱开，走私偷运，我国的稀土储量大幅度缩水，再加上稀土提炼工艺的困难，决定了我国无法出口稀土加工产品而只能向各发达国家出口稀土原料，到2013年，我国稀土的储量只能维持15年-20年的国内市场供应需求。而几十年之后我国只能从国外进口才能满足国内的市场需求。最近几年，我国虽然已经开始稀土的私人私挖盗采的治理，但来自国际的压力和国内利益的驱使使得稀土开采一直处于资源流失状态，美日等国蓄意压低我国稀土的出口价格，从中国进口稀土而保留自己的稀土矿不开采或者是买来填埋入地下，这种行为无非是看在稀土日后的升值潜力，希望低价买入日后高价卖出。从1990年到2005年，中国稀土的出口量增长了近10倍，可是平均价格却被压低到当初价格的64%，如今希望禁止出口稀土已成为目前社会上最高的呼声，如果没有规划的开采下去，我国的稀土资源只能枯竭，随着现代工业的发展，新兴工业对稀土要求的扩大，我们日后只能从其他国家高价买入稀土。

2011年，财政部、国家税务总局首次下达通知，从当年4月1日起，统一调整稀土矿原矿资源税税额标准，上调幅度超过10倍。而2011年，稀土价格已从7月份创纪录的高点下降超过30%，自从10月10日中国国庆节假期结束后，部分稀土价格的跌幅达10%，中国政府对稀土的整顿致使稀土市场的动荡，以及国内关闭了一些稀土矿，和加强了对外的出口管理，导致稀土价格下跌。同年，中国首次提高了稀土的出口配额。

三、我国稀土资源进出口政策分析

1.出口配额制度

出口配额制度一直是我国80年代以来对于外贸出口采取的保护本国原材料和国内民生产品的最重要的手段，自1999年开始实施的出口配额制度，目的就是要起到限制稀土的产量和出口限制，通常是我国指定一个最高出口量，然后按照规定的配额量进行出口。即起到保护环境的作用，又维持资源的可持续发展。然而出口配置制度实施的早期效果并不理想，我国的稀土仍然以低价出口到国际市场。主要原因是政策落实的问题和大量的走私私自开矿的泛滥导致。然而到2009年以后我国开始减少稀土的出口，并到2011年减少的出口数量降低到2009年产量的一半，但随着2011年稀土价格的暴跌，出口配额反而连续几年没有用完。

2014年3月，世界贸易组织WTO裁定中国稀土出口管控违反WTO贸易原则。公布了有关美国、欧盟、日本诉中国稀土等相关产品出口管理措施案的专家组报告，做出了本案的初裁结果，认为中国对稀土等产品实施出口税和出口配额限制违反WTO框架规定，面对裁决结果，我国可能别无选择只能遵从。有可能在明年取消出口限制规则，以稀土资源税取代或被取消的出口关税，这对中国而言，相当于只能选择成本较高的其他方式来保护稀土资源，也必然抬高稀土的价格。然而美欧的类似保护本国资源的条款的存在，使得我国认为这一败诉并不公平。

然而根据WTO的政策规定，我国加入WTO之后，原则上要取消贸易壁垒，如果出于保护本国环境和天然资源耗竭的情况，可以以保护不可再生资源的目的限制对于同盟国产量的出口，然而实际情况是我国从2011年提高稀土的出口配额后，至2012年，中国的稀土出口配额仅用了一半；2013年，也只用了七成。原因是下游厂家需求的疲软。正是因为2011年之前稀土价格的暴涨导致国内稀土工厂的大规模开采和囤积稀土，稀土市场供大于求以至后面几年的稀土价格的暴跌，对于国际的买家而言，国内连续增加稀土的开采和产量的提高对国际买家而言，并不是要减少出口、削减产量的表现，WTO专家组也认定中国对于稀土的出口并非是为了保护环境和资源，也许是黑市走私的猖狂和开采对环境导致的破坏这些因素并没有作为正面的例子来支持中国辩护的观点，2014年我们在这一历经两年的国际贸易保护争端上败诉了。

受到WTO诉讼失败的影响，中国已经开始准备放弃出口关税和出口配额制度，2014年第二批稀土出口配额为轻稀土13691吨，中重稀土1809吨，合计15500吨，比2014年第一批稀土出口配额的15110吨多出了390吨，而第二批出口配额中轻稀土和中重稀土分别第一批配额多出了377吨和13吨。

近几年，中国稀土出口配额稳定在3万吨/年左右，然而因全球市场对中国稀土需求大幅下降，致使近两年我国稀土出口配额利用率趋低。据公开资料显示，2012年全年稀土出口配额为30996吨，使用率为48.75%，2011年为30184吨，使用率为52.01%，2013年稀土出口配额为31001吨，使用率为72.5%，较2012年大幅增长，但出口总额较上年却下降了37%。endprint

2.采取的措施

一直以来配额是指我国政府为了维护本国的利益或根据政府间贸易协定，在一定时期内对某些商品的进口或出口实行数量限制。对于原材料，我国一直是采取保护限产的措施，WTO对于发展中国家的5年的保护期也仅仅是起到了缓冲的作用，而真正在这5年内该做的就是调整市场，合理规划发展前景和升级产业结构来适应国际的接轨，如果只是利用这几年时间能拖就拖，想自动通过市场调控来适应国际市场，那么最明显的例子就是中国的汽车行业，进入WTO至今，我国汽车行业还没有一个能具有独立自主开发的品牌。关键技术仍然还是受制于发达国家。

根据《2014年出口许可证管理货物目录》，目前我国实行出口配额许可证管理的货物有22种，此前的原材料争端案的裁决已使我国取消了9种对于原材料的出口配额措施。随着我国贸易的进一步开放，我国的出口配额产品几乎快要消失，也许对于中国而言，这并不是一件坏事，正如对稀土产业的限制，发达国家强硬的剥掉了中国出口配额制度，也同时刺激了中国真正能够从利于产业发展的角度来考虑和调整稀土的产业生产，积极主动地从加强规划管理和产业升级来挽回我们的损失。

一旦取消稀土的出口配额后，我们需要采取的手段最先想到的就是提高稀土的资源税来抑制稀土的出口，另外有一些人认为制定定价权是能限制稀土出口的关键因素。对于目前中国的国情而言，制定定价权不是那么简单的事，虽然中国出口稀土占世界产量的90%，稀土在国际市场的价格，并没有受到中国出口减少的限制，稀土虽然需求很广，但拥有稀土资源的国家并非只有中国一家，俄罗斯、美国、朝鲜、印度等国也有大量的稀土资源，而发达国家只是目前禁止开采而已，因为稀土的开采就目前的技术而言，对当地的环境污染太过于严重，而中国没有相应严格的监管，导致国际社会争先从中国购买稀土用于工业需要。所以即使中国的出口稀土的产量在减少，都没有对国际社会的稀土市场构成严重的影响，而提高资源税也正是避免了一些黑企业对稀土的出口没有得到配额，所以不得已走私来销售获利，提高资源税意味着对于黑企业成本的上升和出口量的下降，也能对国内稀土市场的生产进行有效的限制。虽然中国在打了2年的稀土进出口配额争议的官司上仍然存在着再上诉的机会，但翻案的可能性不大。不如采取其他的措施来限制稀土的开发。

3.未来的前景

稀土资源虽然重要，但开采稀土对环境造成巨大的负担，是很多西方国家都不肯开采自己的稀土资源的原因，他们只从其他国家进口，其实从环境保护的角度考虑，而我国对于稀土产业的管理也不应该只局限于出口方面的限制，还可以在生产环节限制其开采，而且即使对出口限制做出了规定，也不一定能避免国内偷采和走私问题。国外海关统计的数据显示，从中国进口的稀土的量比中国海关统计的出口量高出足足120%，可见黑市流通之恐怖。也许对于目前的国内的情况，国内的监管比限制出口更加急迫，不只是对于资源的流失，我国稀土开采伴随着走私和偷采，以及开采过程中对环境的破坏和污染，对国家造成的经济损失已经超过稀土所带来的利润，开采稀土目前的利用率未超过10%，而带来的水环境和大气环境污染和水土流失以及泥石流等灾害造成的损失则完全得不偿失，所以我们应该利用这个机会对稀土开采进行严格的控制，真正把政策落实到位，加强对小、黑企业的打击，关闭那些违规稀土矿，加强对国企稀土矿生产过程中的监管，把污染降到最低，严格采取环保的标准，尽量采用新的技术，不能为了一时的利益而给后代带来毁灭性的打击，这种赔本的买卖，百害而无一利。

随着中国经济的发展，只有坚持环境生态社会的可持续发展的这一政策要求，才能促进经济发展方式的转变，改变粗放式的生产发展，提高资源利用的效率。

参考文献：

[1]许光宪，袁承业. 稀土的溶剂萃取[M].科学出版社，1987.

[2]国家发展和改革委员会稀土办公室，全国稀土标准化技术委员会，中国标准出版社第五编辑室.中国稀土标准汇编（2008）.2008-03-01 .中国标准出版社.

[3]王珺之.中国稀土保卫战[M].中国经济出版社.2002.

[4]中华人民共和国国务院新闻办公室.中国的稀土状况与政策.人民出版社. 2012.

[5]崔日明，王厚双，徐春祥.国际贸易[M].机械工业出版社. 2008-03-01 .

[6]于志宏.WTO经济导刊[J].2007（11）.

[7]马鹏起.稀土报告文集[M].冶金工业出版社. 2012-07-01 .

[8]中华人民共和国国务院新闻办公室.中国的稀土状况与政策（日）.外文出版社. 2012-01-01.

[9]商务部，海关总署. 2014年出口许可证管理货物目录. 公告2013年第96号.（2013）.

[10]王建平.中国海关[J].2013（10）23-25.endprint