美国大学的学术伦理制度——以卡内基梅隆大学为例

孙君恒 闫艺

(武汉科技大学文法学院，湖北 武汉430081)

美国大学培养单位严格学习、研究伦理，强调自律和个人学习。美国有专门谈《怎样做一名科学家》的小册子，是由美国科学院、工程院、美国医学科学院等共同制定的，要求每个研究生必读。对待学术抄袭，当事人所在机构会处理，给予开除或降级，政府也会介入调查。美国医学研究院(IOM)主张大学应该将研究中的职业道德作为核心课程的一部分，并有创造性地教授给学生。IOM认为专业组织应将研究机构的诚实、正直作为其级别评鉴的一部分。大学的第一节课就是学术道德课程，它是网上的自助课程，主要介绍抄袭的定义和处罚措施，然后会有一个网上考试，通过后才能进行下一步的学习。卡内基梅隆大学(Carnegie Mellon University，简称CMU)，按照美国国家科学基金会和国家健康协会的要求，认真贯彻执行学术研究伦理，培训所有大学生、研究生、博士后，严格要求从事科学研究的教职员工，成立了研究诚实和合规办公室，处理日常事务，保证进行负责任的研究行为，并且通过以下几个有效的措施，获得了比较好的效果，值得借鉴。

一、设立伦理热线服务全校师生

卡内基梅隆大学认为健康、安全和福祉的社区是大学的追求。他们大学社区提供了一个热线，大学社区的所有成员都可以通过秘密报告，检举可疑的不伦理的活动，包括有关的财务问题、学术和学生生活问题、人际关系问题、健康和校园安全或研究问题。

学生、教师和工作人员可以通过匿名电话举报，也可以通过网络进行举报，网址为:www.reportit.net，并且将网站的登录名和密码都公开，在网络上永久链接举报海报，极大地方便了检举者。检举的所有报告，将给有关部门进行处理。但是，他们声明伦理服务热线不同于报警。对于突发事件，可以直接呼叫大学的警察［1］。

他们这样的做法，依托人事管理(人力资源)部门，注重全体师生参与，纯粹是阳光的行为，使学术伦理处于所有员工和学生的监督之下。

二、开设伦理历史和公共政策专业

卡内基梅隆大学的伦理、历史和公共政策研究院(Ethics，History＆Public Policy)开设了伦理历史和公共政策专业，在美国所有大学中是唯一的。

它是一个高度跨学科的方案，由历史系和哲学系共同管理。该计划的重点，突出对历史的了解和对当代问题的认识，强调伦理决策明确标准的重要性。目的是要提供一个坚实的人文背景，鼓励发展广泛的技能，有利于学子最终选择职业，让学生学习如何分析、论证、评价和陈述;说服人们同意他们的特殊要求;进行时间和资源约束下的行为规范研究;力图解决现实世界的问题，使历史和不同价值观的选择，能够面对挑战，面向不相关的行业、职业或学科。

他们开设的伦理、历史和公共政策专业，从20世纪90年代初以来就一直存在。历史系和哲学系共同管理运行一个单独的大“历史和政策”，将两个专业的学生归到一个统一的计划内。这意味着两个部门都可以更有效地支持对与政策相关的主题感兴趣的学生。学生可以放心，他们会获得一个真正的全人教育。他们针对现实，增加了一个毕业项目课程，主要使学生有机会运用所学知识和技能，面对当代政策问题。这样的做法，培养了有伦理头脑、有历史眼光的大学生，使伦理行为后继有人，也完善了大学专业方面的完整系统和合理的设计。卡内基梅隆大学作为一个工科特色和专长的大学，能够独出心裁设置这样的专业，在校园推广伦理教育，的确非同寻常。

三、伦理教育已成为科学培训的一部分

卡内基梅隆大学的神经认知研究中心网页上明确告知研究伦理规范。里面指出，很多学生都参与了与动物或人的实验工作，需要了解管理的规定和科学工作者的伦理责任。此外，所有的科学家都必须处理如著作权纠纷问题、科学的完整性问题以及知识产权问题。

神经认知研究中心强调伦理培训作为科学教育的一部分，有几种方法来满足这一要求:1.参与生存技能和伦理训练。卡内基梅隆大学与匹兹堡大学合作，学生共同学习。2.给博士生或家政系进行伦理培训。3.参与神经认知研究中心的伦理学圆桌会议。

在研究生生涯的早期，通常在第一或第二年，学生必须满足他们的伦理培训义务。虽然有经常性的训练，没有正式的义务，他们仍然鼓励学生和教师继续参与伦理学圆桌会议，希望听到新的观点，了解最近的事态发展。此伦理学圆桌会议是一系列的三个特殊的“脑袋”(晚餐研讨会)，每学年都有课程。研讨会的重点是:研究中使用的动物;对人类受试者的研究包括协议的认同和隐私;专业选择问题，如著作权、知识产权、科学完整的所有权等。每年有不同的话题。每次会议开始演讲的教师在这一领域有专门探讨，与参与者之间进行激烈讨论，所有成员被鼓励参加这些活动［2］。

四、绿色科学研究院，引导绿色伦理

他们特别强调教育与伦理的关系，主张绿色化学教育，让学生和公众讨论关于污染的化学品所涉及的伦理问题。这是绿色科技研究院的使命。克林斯(Terry Collins)等人在研究所不仅教绿色化学课和辩论有关环境问题、积极邀请其他科学家举办讲座，而且在校园为学生们举办绿色化学暑期夏令营活动［3］。

五、计算机伦理

卡内基梅隆大学主张伦理原则不仅适用于日常社会生活也适用于计算机。每一个成员都有两种基本权利:隐私权和公平分享资源权。任何人违反这些权利，都是不伦理的。

在隐私权方面，他们强调在共享计算机系统中，每个用户被分配一个ID。没有经过许可，其他人不应该使用这一个ID。所有的文件都属于某人，被认为是私人的和保密的，除非明确业主交给别人。发送给其他用户的消息，应该识别发件人。网络流量被认为是私有的。记录有关的计算和信息资源是保密的。

在资源方面，没有人应该故意试图降低或破坏系统的性能或妨碍别人。他们要求，计算机安全系统有一种特殊口令，以防止漏洞，使用计算机的人员不应该改变计算机系统，获得额外的资源，或把资源无条件转给另一个人。计算设备的部门或个人拥有的信息资源，使用者应得到业主的许可。大学的计算机资源仅为校内的教育计划服务。任何使计算机信息用于商业或个人的财务收益，必须提前得到授权。计算和信息资源是社会资源，盗窃、割断、滥用这些资源，是违背自然科学和社会科学的探究精神的。

在系统管理方面，他们认为在罕见的情况下，计算员工可以访问别人的文件，条件是只有当系统有必要维护时。如果一个漏洞涉及任何计算机系统的安全，应报告给系统管理员，不可用于个人私利或扰乱他人的工作。程序的分布和数据库的版权控制，必须遵守许可协议与商业秘密的法律。

本伦理规范奠定了计算和信息资源的一般使用准则。没有遵守规定可能会导致纪律处分，涉及学术不诚实的行为，将被视为特别严重的事情［4］。

六、学者探索研究伦理

卡内基梅隆大学的应用伦理学和政治哲学发展研究中心主任亚历克斯·约翰·伦敦(Alex John London)教授在《科学》杂志上发表论文警告说，新的治疗方法如干细胞试验的重要伦理问题，还没有得到应有重视。亚历克斯·约翰·伦敦与加拿大麦吉尔大学(McGill University)的乔纳森(Jonathan Kimmelman)、美国威斯康星大学麦迪逊分校的Marina Emborg和威斯康星国家灵长类动物研究中心(Wisconsin National Primate Research Center)的科学家，共同审视了医生和监管机构在新的药物第一次用于人类的风险评估与效益问题。根据他们的报告，科学家和监管机构往往只关注个别患者应避免的风险，却忽视了医学进步本身可以通过设计不良的临床试验而导致的不利影响。

过去几十年里，众多创新性的治疗方法已被引入到人体试验，包括遗传算法、干细胞治疗、重组免疫系统等。患有严重疾病的患者往往涌向这些研究，以求治愈的希望。然而这些研究往往是有争议的，一些科学家和监管机构认为太冒险，而其他人认为不让危重病人接近这些研究获得生机，是不伦理的。伦敦和他的合作者认为，这里忽略了关键的伦理问题:现在的伦理是高度集中地保护研究参与者和让个人获得科学的发展，但伦理监督需要确保决定启动人类测试的合理性。科学研究忽视伦理，可能危及整个科学事业，破坏信任，消耗稀缺的研究资源。人体试验、临床研究存在实验失去研究重点和失败的风险。科学的意义在于它产生的应该是有价值的社会商品，需要社会的伦理知识和干预［5］。

七、研究诚实和合规办公室的日常工作

研究诚实和合规办公室，是为了支持卡内基梅隆大学的研究和工作人员，确保研究按照美国联邦和相关部门规定，努力维护学术道德，实施没有妨碍的研究。他们的严谨工作，突出表现在以下几个方面:1.人类研究确保参与研究的人的权利和福利。2.财务利益冲突。许多赞助商的调查研究，存在参与研究的人披露潜在的经济利益冲突，这样的研究需要保证客观的、无偏的设计，进行真实研究和报告。3.负责任地进行研究。强调研究的责任，应当运用最高伦理标准进行研究。4.出口管制符合法律要求。出口技术、软件和货物，可能影响美国的国家安全、外交政策、领先的技术带来的经济发展。5.实验动物护理和使用有严格标准。6.科研不端行为。这可能包括篡改或伪造数据、抄袭或其他类型的不伦理的行为。研究诚实和合规办公室负责处理科研不端行为的指控［6］。

总之，我们通过以上几个方面，发现美国大学对研究伦理的强调是非常严格和广泛的，他们一方面对教师(研究员)有严格要求，另一方面还告诫大学生、研究生、博士后认真对待学术伦理和规范，体现对科学事业的敬畏。美国学界每一个学者的学术成果，都会被假定为是诚实所为的。但是如果一旦被查出作假，他的科研之路会被堵死，没有任何退路。学术共同体珍惜科学的声誉和威望，公正善待研究事业，对违法违纪现象，不心慈手软。例如，笔者有朋友在此大学生物学专业硕博连读，将近4年没有写一篇论文，按照中国大学的要求就不合格。但是在美国大学里，因为没有新的、具有创新价值的、权威的、可靠的实验数据，学生不敢去写论文，导师也不催促去“炮制”拼凑论文。我们对此种科学精神和学术敬畏，十分钦佩。科研作弊、论文抄袭现象是世界研究伦理难题，需要长期提倡研究伦理，加强学术规范。难怪美国学者认为现在学术伦理，“变得越发严重，想要与这种风潮背道而驰或独立改变现状，都不易做到。这是一场艰苦的战斗”［7］188。

［1］ Carnegie Mellon Ethics Hotline［EB/OL］.http://www.cmu.edu/hr/ethics－hotline/

［2］Ethics Education［EB/OL］.http://www.cnbc.cmu.edu/graduate－training－mainmenu－66/cnbc－grad－training－program－mainmenu－123/ethics－education－mainmenu－78

［3］Education ＆ Ethics［EB/OL］.http://www.chem.cmu.edu/groups/Collins/ethics/

［4］Computer Ethics［EB/OL］.http://www.tepper.cmu.edu/faculty－staff/computing－group/computer－ethics/index.aspx

［5］Carnegie Mellon Ethics Expert Calls For Refocus of Scientific And Ethical Review To Ensure Integrity of Research Process［EB/OL］.http://www.cmu.edu/news/archive/2010/May/may13_ethicalreview.shtml

［6］Office of Research Integrity and Compliance［EB/OL］.http://www.cmu.edu/research － compliance/

［7］John A.Goldsmith ，John Komlos，Penny Schine Gold.芝加哥学术生涯规划——从研究生到终身教授［M］.吴波，等，译.北京:高等教育出版社，2012.