基于SCI—E的中国番木瓜主要科研机构成果比较研究

张海东　周鹏　张慧坚　胡小婵　古小玲

摘 要 番木瓜是有广阔发展前景的热带特色果树，其产业规模越来越大。通过对1994～2012年间SCI-Expanded（简称SCI-E）数据库收录的中国番木瓜（Papaya）排名靠前机构的相关文献的出版年、引文、语种、文献类型、基金资助机构、组织扩展（发文机构）、作者、类别（学科）和研究方向等方面内容的检索、统计分析，所得数据与世界同期的相比较，揭示中国番木瓜主要科研机构科研现状和特点。

关键词 番木瓜 ；SCI-E ；科研机构 ；科研成果 ；比较研究

分类号 S667.9

番木瓜（Carica papaya Linn.） 属番木瓜科（Caricaceae），是热带、亚热带地区广泛栽培的多年生果树[1]，原产热带美洲，又名“万寿果”，与香蕉、菠萝并称“热带三大草本果树”，最适于在年平均气温22～25℃、年雨量1 500～2 000 mm、土质疏松、排灌良好的地区种植[2]。番木瓜成熟后果肉营养丰富，且其果实、种子和叶片均可入药，具有阻止致癌物质亚硝胺合成的功能，同时还具有平肝和胃、舒筋活络、软化血管、抗菌消炎、抗衰养颜、抗癌防癌、增强体质等保健功效[3]。番木瓜树型优美，还是热带海岸的重要景观植物。

中国引入番木瓜已逾300 a历史，主要产于广东、广西、海南、福建、云南和台湾等省。番木瓜不仅在热带、亚热带地区可以广泛种植，而且很适合作为中国北方温带地区新兴的设施栽培果树，是有着广阔发展前景的热带特色果树[4]。从事这方面研究的国内科研机构，如中国热带农业科学院、中国科学院、中国农业大学和海南大学等等，是番木瓜植物科学、生物化学与分子生物学、生物技术应用微生物学、食品科学技术、应用化学研究的主要科研机构。对他们的科研成果研究有利于了解中国番木瓜研发实力与国外类似机构的差距。

科技文献在国际权威检索系统中的收录情况是一国学术地位的综合体现，对于推进科学研究和技术进步具有重要的意义。美国科学引文索引Science Citation Index（SCI）被公认为世界范围最权威的科学技术文献的索引工具，随着SCI和 Essential Science Indicators（基本科学指标，ESI） 数据库在全球科学评价中的普遍应用[5-7]，越来越多的学者利用美国汤森路透科技信息集团开发的系列引文分析工具（包括Web of Science、ESI、In Cites等），通过论文数、被引频次、篇均被引频次、高被引论文、热点论文等一系列论文被引指标，对国家和地区机构（大学）和科学家进行学术评价[8-11]。本研究以 Web of Science平台上Thomson ISI所出版的1994～2012年SCI-E数据库为依据，检索中国（各机构）在SCI-E上收录的番木瓜主要相关文献记录数排名，并依据排名数据对主要机构番木瓜科研发展进行评价研究，揭示中国番木瓜科研发展现状，为今后番木瓜科研发展战略规划的制定提供了参考依据。

1 材料与方法

1.1 研究对象

1994～2012年SCI-E收录中国番木瓜文献发文机构共有142个，共发表文献109记录数，见表1。142个机构中，5≤记录数<10的机构有7个，记录数等于1的有100个机构；排名前4的机构文献记录数（见表2）均大于等于10，其占文献总记录数的47.71%，接近半数，选取这4机构中国科学院（中科院）、浙江大学、中国热带农业科学院（热科院）和华南农业大学（华南农大）（下文统一称4大机构）的文献（总计52篇）为研究对象，对其出版年等项目进行检索分析。

1.2 研究方法

在Web of Science平台上选取数据库SCI-E-1994年至今，选择时间跨度为1994-01-01～2012-12-31，词形还原为打开方式，其余选项设置为默认，选择检索词为国内外番木瓜科技文献中较为常用的英文词语Papaya，检索范围均选主题，连接词选OR，进行中国排名靠前科研机构在SCI-E 收录的番木瓜主要相关文献的出版年、引文、国家/地区分布、语种、文献类型、基金资助机构、组织扩展（发文机构）、作者（含所有作者）、Web of Science 类别（学科）等方面的检索、统计与分析。检索日期为 2013年4月25日，检索文献52记录数。

2 结果与分析

2.1 出版年和引文

1994～2012年4大机构在SCI-E上被收录的番木瓜相关文献总计52篇，世界、中国和国内载文数大于5的科研机构番木瓜文献总载文影响如表3所示。从表3可以看出，热科院文献总数排名居第一位，其文献的被引频次、去除自引的被引频次总计、施引文献等数据都远落后于中科院和浙江大学。从4大机构历年载文量及被引频次（见表4）可知，2012年收录的文献量最多（12记录数），1994～2009年，每年收录的文献时有时无、零星的几篇。2010～2012年收录文献量呈不断上升趋势；同期各年份被引频次大体呈上升趋势，3年收录文献超过SCI收录的历年总和的半数。

2.2 作者和文献类型

从表5可知，SCI-E收录4大机构番木瓜相关文献共有182位作者，篇均作者数为3.96，发文量最多的作者发文数为7篇，依据普赖斯提出的计算核心作者公式N=0.749，计算得知发文数（中国作者）≥3者为核心作者，共有核心作者12名。核心作者人数结构中，以发表3≤记录<5的人数最多，8人；5≤记录<10的人数位居第二，4人。4大机构的核心作者皆进入中国排名前20位作者行列，ZHOU P（周鹏）、SHEN WT（沈文涛）、YAN P（言普）等作者的载文量及载文影响最高，但中国番木瓜科研人员整体文献发文量较低，发文量较大及在国际上综合影响力较强的作者还未见。

4大机构发表的文献类型共分为3类，其中，ARTICLE（期刊）文献量最多，为43记录，所占比例为93.48%；EDITORIAL MATERIAL（编辑素材）有2记录数、CORRECTION（修正）为1记录数，仅占总数4.35%和2.17%。同期SCI-E收录世界和中国番木瓜文献期刊文献量所占比例分别为89.69%和93.58%，4大机构与此比例较为一致，主要以期刊发表为主，文献质量相对较高。endprint

2.3 基金资助与文献语种

1994～2012年SCI-E收录的4大机构番木瓜文献中共有36个基金资助机构，共资助文献记录为52，实际基金文献率为54.35%，无基金资助记录21，占总文献45.65%。4大机构基金资助机构情况表明，基金资助文献数为1记录的机构最多，资助文献数超过3记录的机构有2个，为NATIONAL NATURAL SCIENCE FOUNDATION OF CHINA（国家自然科学基金）和GUANGDONG SCIENCE FOUNDATION（广东省自然科学基金）。

SCI-E收录的4大科研机构番木瓜文献涉及英语、汉语2个语种，其中，英语所占比例为97.83%，汉语所占比例为2.17%。同期世界番木瓜文献涉及英语、葡萄牙语、西班牙语、法语、德语、日语、汉语、俄语共8个语种，这与SCI-E主要收录英美国家的期刊及英语作为世界性语言被多数科研人员使用为主有关，中国科研人员发表科研成果主要以英语语种文献为主。

2.4 合作机构、来源出版物和Web of Science类别

中国番木瓜科研机构都积极开展与其他机构的科研协作，4大机构的合作机构情况表明：各机构的合作单位比较分散，都有超过半数（含）的合作机构只合作过1次，中科院最分散，华南农大与合作单位的合作度相对集中；各机构选择合作机构有一定的地缘因素，中科院与中国农大、浙江大学与上海农科院、热科院与海南大学等都属于这种情况。

4大机构的文献共被37种出版物出版，其中32种出版物只收录了1篇文献，另有5种刊物收录了2篇文献，它们是JOURNAL OF PHYTOPATHOLOGY，JOURNAL OF THE AMERICAN SOCIETY FOR HORTICULTURAL SCIENCE， MOLECULAR BIOLOGY REPORTS， PAKISTAN JOURNAL OF BOTANY， PLANT PATHOLOGY。文献来源出版物高度离散。国内学者进行番木瓜研究文献投稿时，以JOURNAL OF AGRICULTURAL AND FOOD CHEMISTRY， PLANT CELL TISSUE AND ORGAN CULTURE等排名靠前的出版物为首选。

中国4大科研机构的番木瓜文献共分布在26个Web of Science 类别上，其中有14个类别只有1篇文献涉及。排名首位为PLANT SCIENCES（植物科学），该学科发文量为13，占总记录的28.26%；其次为BIOCHEMISTRY MOLECULAR BIOLOGY（生物化学与分子生物学），该学科发文量为9，占总记录的19.57%；排名第三的BIOTECHNOLOGY APPLIED MICROBIOLOGY（生物技术应用微生物学）记录数为7，占15.22%；同期世界番木瓜文献共分布在112个Web of Science 类别上，排名前三位为植物科学、食品科学技术、园艺，文献分布较多的类别还有生物化学与分子生物学、农学、生物技术应用微生物学和农业综合；中国番木瓜研究学科涉及类别以植物科学、生物化学与分子生物学、生物技术应用微生物学、食品科学技术及农学等为主，因此，4大科研团队研究热点与国际研究热点相契合。

2.5 研究方向比较

在SCI-E数据库中，检索4大机构文献的研究方向发现：共有9个研究方向，其中记录数大于5的研究方向和记录数依次为PLANT SCIENCES（13）、BIOCHEMISTRY MOLECULAR BIOLOGY（10）、AGRICULTURE（9）、FOOD SCIENCE TECHNOLOGY（6）、BIOTECHNOLOGY APPLIED MICROBIOLOGY（5）、VIROLOGY（5），详见表6；同期中国相关文献的研究方向排名前5位依次为：PLANT SCIENCES， BIOCHEMISTRY MOLECULAR BIOLOGY， CHEMISTRY， BIOTECHNOLOGY APPLIED MICROBIOLOGY， FOOD SCIENCE TECHNOLOGY；同期世界相关文献的研究方向排名前5位依次为：AGRICULTURE， PLANT SCIENCES， FOOD SCIENCE TECHNOLOGY， BIOCHEMISTRY MOLECULAR BIOLOGY，CHEMISTRY。4大机构文献相对集中的研究方向都跟中国和世界的学科研究方向相契合，但各机构侧重点略有不同。

3 讨论与结论

3.1 各国番木瓜科研成果概况

1994～2012年世界番木瓜主要相关文献每项平均引用次数为10.58，h-index为59，同期中国数据分别为8.24和15，见表3；2006年以来，世界和中国各年份的文献量、被引频次均呈不断上升趋势；国际上番木瓜科研在SCI-E上的每项平均引用次数、h-index均高于中国。127个国家和地区中，中国载文总量排名第7，美国、巴西、印度、墨西哥，日本、澳大利亚等国的载文总量均高于中国；从各国载文影响（h指数等）来看，美国、巴西、印度、墨西哥，日本、澳大利亚等国居前，德国、英国、西班牙、法国等国的载文影响也强于中国。世界及中国番木瓜文献类型中均以ARTICLE（期刊）文献量最多，所占比例分别为89.69%和93.58%，其文献质量均相对较高。世界番木瓜文献英语所占比例最高，为92.34%，中国数据为99.08%。世界番木瓜文献收录排名前20的机构中除排名第九的中国台湾国立中兴大学（NATL CHUNG HSING UNIV）之外均为国外机构。世界番木瓜文献基金文献率为19.56%，中国目前在番木瓜的研究方面基金资助机构已较多，文献基金资助率为51.38%，远超其它各国，但会议率位居后位。世界和中国番木瓜研究的核心作者群均还未形成。endprint

1994～2012年SCI-E收录世界番木瓜文献共分布在112个学科上，植物科学排名首位，该学科发文量为542记录，占总记录的20.55%，世界番木瓜学科分布以植物科学、食品科学技术、园艺、生物化学与分子生物学、农学、生物技术应用微生物学和农业综合等为主；SCI-E收录中国番木瓜文献分布在45个学科上，排名首位的也是植物科学，该学科发文量为36，占33.03%，排名靠前的学科依次是生物化学与分子生物学、生物技术应用微生物学、食品科学技术、应用化学。世界与中国番木瓜主要学科分布略有不同，但均涉及植物科学、生物化学与分子生物学、生物技术应用微生物学、食品科学技术及农学等学科，中国科研团队研究热点与国际研究热点相契合。

3.2 中国番木瓜研究权威机构尚未形成

4大机构文献记录数占中国的43.22%，但每家均不超过15%，2010～2012年的文献数超过了历年总和的半数，2012年文献数则超过了历年总和的25%，因此可以说，虽然4大机构拥有12名领域类核心作者，但其影响力还较小，国内番木瓜研究的权威机构尚未形成。

3.3 研究方向分散

4大机构文献（共计46篇）共涉及26个学科、9个研究方向，植物科学、分子植物学、农业和食品科学技术等方向排名靠前，研究方向的离散度比较高。番木瓜作为热带、亚热带地区可以广泛种植，同时也适合作为中国北方温带地区新兴的设施栽培果树[4]，关于其果实的食品科学技术和食品加工方向的研究亟须受到重视

3.4 热科院在领域内具有发展潜力

热科院于1991年开始涉及该领域研究，其文献数排名在国内机构中居第一位，虽然其总载文影响较其他机构低，这与其研究论文以中文为主有关；2010～2012年其研究论文文献数居全国第一位。热科院现拥有核心作者5名，其中周鹏、沈文涛的总发文量在中国各作者发文排名位居前2位，在世界排名位居50名内。其文献绝大部分采用英语写作，发表在期刊上，文献质量较高。热科院文献基金资助率居国内第一，多项成果获国家自然科学基金资助，合作单位相对集中、固定，加之其处于国内唯一热带省份的地缘优势，在该领域有很大的发展潜力。

3.5 中国番木瓜研究趋势

近10年来中国番木瓜种植业有所发展，其产量的增加主要依赖种植面积的扩大；中国番木瓜进口量增加了80.14%，中国番木瓜价格与国际市场价格相差悬殊，这与中国番木瓜品质较差，在国际市场缺乏竞争力，出口价偏低有关[12]。因此行业对科研的依赖和期望值愈来愈重。2010年中国番木瓜栽培面积接近1万hm2，产量超过50万t[13]，未来中国番木瓜的科研应借鉴世界及东盟各番木瓜种植国的经验，形成自己的相对技术优势，否则该产业将面临发展制约；中国科研应加强对番木瓜产业损害的预警系统的研究与创建。当代倾销、反倾销的贸易摩擦是常态，没有相对就没有优势，没有优势就没有胜利，发达国家有技术实力并擅于形成技术壁垒，中国如不及早研究预先筹谋则产业缺乏发展后力。

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