学术期刊引文不规范问题及对策分析

On Problems and Solutions on Quotation

Accuracy of Academic Periodicals

作者简介：王燕（1988.07-），性别：女，籍贯：河北省衡水市，民族：汉族，学习单位：上海体育学院，最后学历/学位：硕士研究生在读。

摘要：当今， 学术界的引文不规范行为十分严重。 针对于此，本文主要概括了引文不规范行为的分类、原因和解决对策，强调引文在科技论文中的重要作用，并从作者自身、期刊社和相关法律制度三个方面解决该问题。

关键词：学术期刊;引文规范;问题;对策

Abstract:〖WTBZ〗Nowadays，there exist amounts of problems on quotation accuracy ofacademic field. The paper summarizes the classification、reasons and solutions on the problems of quotation accuracy, and emphasizes the importance of quotation to scientific papers. The author、periodical press and regulation and law are the main aspects to solve this problem.

Key words:academic periodicals,quotation accuracy,problem,solution

前言

一篇完整的科技论文是由题目、摘要、关键词、正文及其参考文献构成的。科学研究是一种继承创新的过程，因此，熟悉前人对该领域的研究成果并加以借鉴和引用是完成一篇较好的科技论文所必备的过程。严谨的科学态度和治学精神是从事科学研究所必备的品质。然而，纵观我国当下学术界，抄袭造假之风盛行，从近期的中科院院士、复旦大学附属耳鼻喉科医院医生王正敏涉嫌学术抄袭,到2008年浙江大学药学院副教授贺海波论文造假、2009年武汉理工大学校长、中国科学院2009年院士候选人周祖德及其学生谢鸣涉嫌抄袭论文发表等。近几年，学术造假的新闻屡见报端，而在学术造假中，引文的不当引用又是其中最主要的问题，这也是直接导致论文抄袭造假的根源。

1.何为引文

1.1引文的定义

引文是科学对话的一种方法，是作者认为对自己的研究“有用”的资料[1]。 目前，学术界对引文与参考文献的区分仍有一定的模糊性，部分学者认为引文即参考文献，因此在从事相关论文的写作时便加以混用。比较有代表性的观点即叶新明的“引文是为撰写或编辑论著而引用和参考的有关文献, 通常列于文后, 又称参考文献。”[2]但持这一观点的学者尚在少数。ヒ文与参考文献不可划等号，参考文献是每篇论文结尾，作者所罗列出的为写该篇论文所参阅过的相关文献资料，而引文则是指作者在论文写作中，需要引证其他文章、书籍或电子文献中的话语，可直接引用或提炼观点加以引用（即直引和意引），展现了论文写作的继承性和发展性。

1.2引文的意义

引文在科学发展的过程中具有承前启后的作用，是知识产权维护的重要标志，引文是以文字的形式记载并保护了原作者的知识产权，并促使前人的研究成果以文字的形式持续性累积性的传承发展下去。引文的意义主要表现在以下几个方面：ナ紫龋为作者提供前人的研究成果，了解目前的研究现状。テ浯危便于文献检索及后人对该领域的研究分析。サ谌，引文已经成为科技论文中必不可少的一部分，引文分析方法也成为文献计量学研究的重要手段。サ谒模国外的统计调查表明, 一个科研人员在一项研究课题中花费在查阅文献资料上的时间约占整个科研时间的50%。[3]大量而充分地阅读前人的论文对相关研究的展开很有必要，如果文献资料分析不够充分，将会产生无意义的重复劳动或因此而造成更大的学术失误行为。ス蚀耍引文对科技期刊的意义不言而喻，因此，做好引文的规范工作对科研人员、期刊乃至整个学术界都很有必要。

2.学术期刊引文不规范行为分类ツ壳埃我国的学术类期刊按照其质量水平可以分为三类：中文类核心期刊、非核心类的省级期刊以及各大学或学院学报等以及一般的CN期刊。ス赜谘术期刊的引文不规范情况的分类，目前为止没有完整且权威的表述，学者都是各抒己见，依笔者看来，不规范行为的种类不外乎以下几种：ヒ唬 引而不注，也叫匿引。指论文采用了他人的研究成果，却故意不将其作为参考文献列出。ザ， 注而不引，又称虚引。很多作者在论文末的参考文献中罗列出一些没有在文章中引用过的文献资料，以达到装点门面或满足杂志社参考文献数量要求的目的，显示自己较强的搜集和获取信息的能力，或是故意隐藏一些真正“引用”的内容。ト， 转引。指作者没有亲自查阅原始文献，而是从其他二手文献中转录这些文献的行为。关于转引的形成有一定的客观原因，如最原始的文献由于年代久远或是其他一些原因，可获得性受到抑制。ニ模 不当自引。包括期刊自引和作者自引。有些期刊社为了提高本刊的影响因子，规定作者必须引用该刊文章，或是作者为了提高自身影响力，将一些与该论文关系不大甚至毫不相关的署名为自己的文章加以引用，造成学术界的混乱现象。ノ澹 曲引。指作者在没有完全理解原始文献意思的情况下贸然引用，根据自己论文的需要或断章取义，或进行歪曲或不公正的评价。チ， 崇引，也称媚引、策引、饰引。指作者为了便于论文发表或抬高自己的学术水平，盲目或故意引用名人名刊资料的行为。テ撸 串引。指在同学、朋友、同事之间进行串通互相引用，以提高论文的被引率。ケ收咭怨内某些知名体育类核心期刊作为样本，抽样选取了2013年第二期的两篇文章进行调查分析。结果显示：参考文献共21条。其中，完全符合规范的引文有8篇。其余问题主要有：网页链接无法显示（1条），引文内容与所引文献无关，可认定为伪引(5篇)，稍微改动原文一两个词语，却显示为间接引用（5篇），基金号重复（2篇）（见表1）

表1引文不规范情况分类

符合规范网页链そ游侍馕币直接引用の醇右号基金ず胖馗匆文ぷ芰渴 量8 1 5 5221 百分比38.1%4.8%23.8%23.8%9.5%100%从表1中可以看出，符合引文规范的论文虽然比例是最大的，但是，绝对数量却只有全部引文的38.1%，而存在问题最多的是伪引和直接引用稍作修改作为间接引用。这两种情况是学者在写科技论文中最常出现的问题。还有些文章，通篇的引用都是外国文献，且在论文正文中标识不明显，尤其运动科学类的名词，如果英语不太熟练或对相关专业不甚了解，编辑审稿会有很大困难，引文的问题也极难发现。

3.学术期刊引文不规范行为原因

3.1 作者自身原因プ髡咦陨硎且起引文不规范行为的最主要原因。首先，作者自身自制力不足，心态不正，总想投机取巧，对所研究的对象不进行深入的调研取证，而是任意抄袭盗取他人的研究成果，或是盲目地崇拜外国或某些权威人士的论文研究，不进行充分的调查取证就信手拈来用在自己的文章中。其次，有些作者为了打压自己的竞争对手，故意将其引用过的文献隐藏，抬高自己以压低别人。以此达到不正当竞争的目的。或是自己在某篇论文中得到某些重大发现，但是为保持自己暂时的信息优势和领先地位而实行信息保密。这都是由不正常的科研心态造成的。再次，有些作者自身的信息搜集和调查能力有限，对一些年代久远或是由于其他客观原因较难搜索到的文献，没有办法查证其准确的信息来源，从而转引二手文献。总之，作者自身的道德水平有限，为了眼前利益而忽视一名科研工作者本该具备的严谨务实的科研精神，被利益冲昏头脑，从而导致出现各种学术上的失范、不端甚至腐败问题。

3.2 期刊社及编辑原因ビ行┢诳社由于某些客观原因不得不缩减论文篇幅，擅自删减文章的参考文献，使得参阅者无法正常查找原始文献，被迫转引。ヒ灿行┢诳社硬性要求投稿作者的提交论文必须达到一定数量的参考文献，或是为了增加本刊物的被引率而硬性要求作者必须引用该刊物的文章，这些都导致了一些意志不坚定的作者随意增添引文，从而导致伪引或其他引文问题。

3.3 科技激励体制原因ァ鞍凑詹祭德福定律, 引用率越高的文献, 其学术价值也越大,也越能体现作者及期刊的学术水平。反映期刊在科学交流中的学术影响力和受重视程度的影响因子日益为人们所重视。”[4]ト缃瘢各高校、科研机构的晋升机制都将论文的发表量作为一项重要的参评内容，这就使得一些求“晋“心切的人不得不铤而走险，不惜以弄虚作假的方式来得到晋升的机会，失去了作为高校老师或科研工作者所本该具有的踏实探索的态度，沦为数量论文的“奴隶”。

4.学术期刊引文不规范行为应对之策ヒ文的不规范行为必须引起各方的足够重视，包括作者自身、期刊编辑社以及相关的法律部门和学术评价单位。

4.1 作者自身加强自律ナ紫茸髡咭加强自身的道德水平和学术素质的培养，充分认识到严谨的学术态度对自己和整个学术界的重要作用，从根源上杜绝引文不规范行为，自觉形成良好的学术环境。要树立正确三观，端正科研态度，不为谋取个人私利而从事科研。除此之外，还要全面了解自己所研究的课题，利用各种手段和工具查阅大量的相关资料，不盲目崇拜权威或国外学者。テ浯危作者之间要互相监督，及时发现引文中存在的不规范问题并改正，但同时要注意杜绝形成为打压对方的不光明的“小报告”行为。ピ俅危为提高作者的自觉性，加大宣传和教育力度，提高作者的自控性，以科学严谨的态度对待科研工作， 优化学术风气，正本清源，促进科研工作的健康发展。

4.2期刊社和编辑做好审查ケ嗉作为稿件发表的“把关人”，其责任不言而喻，在审核来稿的过程中，要始终坚持科学、公平、公开、严谨的态度，仔细对待每一篇稿件，虽然有些引文不规范行为隐藏的很复杂，而且这一工作又十分繁琐，但是审稿者可以凭借自己的经验和相关学科的了解来判定哪些文章有疑问，并仔细核对。ナ紫龋编辑要具备严谨的和科学的态度以及高超的学术鉴别能力，这样才能在审核论文中较为轻易地发现其中存在的错误。テ浯危编辑在审稿过程中应做好全方位准备。 编辑可以对来稿作者进行适当的警示和宣传教育，提醒其保持严谨的科研态度，不可投机取巧。在审稿时，可通过网络和数据库如中国知网、万方数据库等对文章进行查阅对比，如若查阅不到，可要求作者提供原始文献的复印件。如果审稿发现有引文不规范或不端行为，采取严厉措施，加大惩戒力度，如规定一经发现较严重的学术不端行为，5年之内不接受该作者的任何投稿。

4.3机制调整和法律法规完善ヒ文可以反映作者的学术态度，因此可以在在各种期刊评比活动中, 把规范引用参考文献作为一个重要的考评指标。建立起引文的规范化著录和编审控制机制，必要情况下期刊社可以要求投稿者提供参考文献的复印件。ネ时要完善相关的法律法规，对那些存在引文抄袭等现象较为严重的作者要追究其法律责任，将这一学术不端行为上升到法律高度来规范作者的行为。将自律和他律结合起来营造良好的学术道德氛围。ピ谖夜，虽然都明确表示要反对抄袭剽窃行为，但《著作权法》却没有指出究竟什么是剽窃，也没有界定何为“合理使用”，何为“抄袭剽窃”，缺乏解决著作权纠纷的明确细则，这也是我国《著作权法》还应继续完善的地方。ツ壳埃对于学术不规范行为，国家已经制定了很多的法规条例来约束并规范学者，包括《中华人民共和国著作权法》（1991年）、《高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）》（2004年）、《高等学校科学技术学术规范指南》（2010年）、《高校人文社会科学学术规范指南》（2010年）等。相对于我国，美国对学术期刊的写作要求更加严格，《芝加哥手册》（The Chicago Manual of Style：The Essential Guide for Writers、Editors & Publishers）、《韦伯手册》（Websters Standard American Style Manual）、《加州理工学院科研不端行为政策》（Caltech Policy on Research Misconduct）等都是学术界比较认可的规范手册。在美国，每位学生从大学一入学就开始学习论文写作的相关规则，对比我国，有些研究生甚至都不知道论文的写作标准是什么，我们的差距还很大。

5.结语ヒ文不规范的行为应引起学术界的重视，要遏制该行为，需要学者自律、期刊社自查和法律法规完善相结合，多方协同合作，共同营造良好的学术环境，促进我国科研事业的健康发展。

お

参考文献：

[1]百度百科.引文. [EB/OL].http://baike.baidu.com/link url=7ENLBcCxThCD00u-WbxVSr-ys5trbphl1yR8gW08pGwUfHY5ud0U0ibsIPd-W0K-

[2]叶新明.引文中伪引和漏引的机制分析[J] .中国图书馆学报（双月刊），1998（1）：72-74

[3]刘东维,娜布琪.科技学术期刊评价的科学计量指标体系.[J].中国科技期刊研究,1991, 2(1) : 25-29

[4]戴泳，张四新.学术论文故意漏引现象分析[J].现代情报，2005，4(4)：48-50お

注解

①叶新明.引文中伪引和漏引的机制分析[J] .中国图书馆学报（双月刊），1998（1）：72-74

②刘东维,娜布琪.科技学术期刊评价的科学计量指标体系[J].中国科技期刊研究,1991, 2( 1) : 25-29

③戴泳，张四新.学术论文故意漏引现象分析[J].现代情报，2005，4(4)：48-50