河南省专利发展态势分析

曹华东 张德芳

（河南省科学技术信息研究院，河南 郑州450003）

河南省专利发展态势分析

曹华东 张德芳

（河南省科学技术信息研究院，河南 郑州450003）

本文分析了河南省专利的申请量、授权量和结构特征、增长趋势，并与中部省份进行了比较，分析了优、劣势和竞争态势、地位，提出了发展建议。

专利；发展；竞争力；河南省

专利是反映一个地区的科技创新、技术进步和产品设计能力的重要指标，是企业立足法宝和竞争的利器。本文拟通过对河南省专利申请、授权量等情况进行分析，找出河南省在专利方面的优劣势和发展态势，为本地区专利战略实施和专利事业发展政策制定、领导决策提供依据。

1 2006～2012年河南省专利发展状况及特点

1.1 专利申请受理和授权总量快速增长

“十一五”以来，随着河南省自主创新体系建设的深入，科技创新和技术进步程度明显提高，企事业单位知识产权保护意识的明显增强以及政府对专利申请的宣传、扶持和资助力度的加大，使河南省专利年申请总量有了大幅增加。

河南省年专利申请由2006年的7985件，增长到2012年的31171件，6年增长2.9倍，年均增长率为25.42%。专利申请增长率最大的年份依次是2011年的36.58%和2007年的33.05%，增幅最小的年份依次是2012年的13.29%和2009年的18.64%（见表1下图所示）。年发明专利授权由2006年的1003件，增长到2011年的1 805件，年均增长率为17.51%。

表1 2006～2012年河南专利申请量及增长率（件）

1.2 在三种类型专利中，实用新型专利年申请量增长最快

中国专利包含外观设计专利、实用新型专利和发明专利三种类型。其中，发明专利的技术含量最高，最具创新性，也最具潜在的商业价值，能够为企业带来更大的经济效益。它是衡量工业企业掌握核心技术和自主创新能力的一项重要指标。

从三种类型专利年申请量增长情况来看，河南省实用新型专利申请量年均增长最快，即由2006年申请的3 942件，快速增加到2012年的18 876件，年均增长28.95%；发明专利增长速度次之，年均增长率为22.04%；增长率最低的是外观设计专利，年均增长率仅为21.26%，而且外观设计专利年增长波动也较大，2007年增长率高达86.24%，而在2008年、2009年两年均为负增长（见表2）。而反映一个地区产品设计创新能力的外观设计专利申请量在河南省所占比例仅有21.26%，表明河南省的企事业单位在产品外观设计方面的能力有待提升或者在产品外观设计保护方面的认识有待提高。

表2 2006～2012年河南三种专利申请量及增长率（件）

1.3 实用新型专利申请量占全部专利申请量的一半以上

从专利申请的结构来看，2006～2012年河南省实用新型专利年均申请量占专利申请总量的52.89%，发明专利申请量占专利申请总量的26.04%，实用新型专利申请占申请总量的21.07%。从表3可以看出，河南省实用新型专利年均申请量占三种类型专利申请总量的一半还多，且还有进一步提高之势；外观设计专利申请在三种类型专利中占比最少，年均申请量占三种类型专利申请总量的五分之一多，且呈缓慢下降趋势；发明专利年均申请量占三种类型专利申请总量的四分之一稍强，且从2009年开始呈缓慢下降趋势。

表3 2006～2012年河南省三种类型专利申请量及比重 （件）

发明专利比重偏低，实用新型专利比重越来越高，外观设计专利重视不够是河南省专利结构的特点。而我国沿海省份，如江苏、广东、浙江省份，特别注重外观设计专利的申请，外观设计申请量占专利申请总量的40%以上。可见，沿海省份的企业更注重产品外观设计方面的研究，也更加注重保护产品外观设计方面的知识产权。

1.4 河南省专利申请量前15名的机构分析

在2006～2012年河南省专利申请总量前15名的单位中（见表4），高等院校占了5个，企业占了10个。这10家企业多数是河南的骨干工业企业，其中宇通客车、许继电器、平高集团等是国家级创新型试点企业，中航光电科技股份有限公司（全国企事业单位专利工作试点单位）、洛阳轴研科技股份有限公司等是河南省创新型试点企业。专利申请前10家工业企业，近三年来的经营业绩均有不俗的表现，其中宇通客车、许继电器在2010～2012年三年中的主营业务收入、营利年均增长率均在30%以上。说明拥有大量专利和核心技术的企业在市场竞争方面有较大的优势。也说明河南省以企业为创新主体的地位进一步增强，企业成了知识产权创造和运用的主体。

表4 2006～2012年河南专利申请总量前15的机构

2 河南与其他中部省份专利比较分析

在2012年专利申请总量方面，安徽省异军突起，以59 990件居中部六省之首、河南以31 171件排第2、湖北以30 450件排第3；从最能体现科技价值的发明专利授权数量上看，2011年湖北、湖南以年申请专利2 202件并列第1、安徽以2 145件排第3，河南以1 805件排第4；截止2010年底，每万人口拥有有效发明专利的数量上来看，湖北以每万人口拥有有效发明专利1.10件排第1、湖南以0.98件排第2、河南以0.47件排第5（见表5）。总体上来看，河南专利在中部六省居三四名的位置，总量不少，但质量不高。

河南2012年专利申请总量在全国各省（市、区）排名第10，比2006年的排名第11提高了1个位次。安徽省近年来专利事业发展比较突出，年专利申请总量由2006年的在全国的排名10几位，跃升到了2012年的第6名，在中部六省进步最大。河南省截止2010年底，每万人口拥有有效发明专利仅为0.47件，而与全国平均水平（1.71）差距还比较大。

3 对河南省专利发展的建议

近年来，河南省十分重视专利工作，颁布的《河南省知识产权战略纲要》将专利作为重点领域的知识产权战略任务之一，实施知识产权优势培育工程，政府设立专项资金开展专利权质押融资试点工作，这些政策和举措为河南省的专利发展创造了良好的条件，使河南省专利有了长足发展。但作为经济大省、新兴工业大省的河南，专利工作还比较落后，与沿海省份和周边兄弟省份相比仍有一定差距，核心专利拥有数量不足，市场主体专利运用能力不强，专利与经济科技发展的需求尚存差距，企业、社会公众的专利意识还不够强等。因此，加强专利工作，为科技进步和经济发展提供技术支撑是我们面临的迫切任务。建议做好以下工作：

表5 中部六省专利数量、质量比较

3.1 进一步提高河南专利的质量

河南省在重视专利申请数量增加的同时，更要注重专利质量的提高，努力提高发明专利的申请量和授权量。发明专利的拥有量更能体现一个地区科技创新和技术进步的程度，对企业弥足珍贵。因此，建议河南省调整和完善专利申请资助政策，加大对发明专利申请和维持的资助力度。对于发明专利的申请，政府除了要给予优惠政策，提高对发明专利申请的补贴标准，以激发发明专利研发与申请的积极性。

3.2 加强专利的转化应用

河南省专利技术转化率低、产业化难的现象仍然存在。专利申请的目的，不仅仅是对技术的保护，而更重要的是要更好地开发利用转化。再好的专利技术如果不实施，就不能创造经济价值。河南省高等院校是专利发明的一支重要力量，但要提高高校专利的转化和产业化率。河南省可探索设立由政府引导多方参与的专利成果开发资金，促进高等院校、科研院所和非职务发明等有价值专利的运用，促进河南省专利技术成果的研发、转化与应用。

[1]冯柏燕，李伟平.以发明专利提高河南区域竞争力[J].河南科技，2012（9）：14-15.

[2]刘文镐.河南专利申请量在全国排名情况分析[J].河南科技，2O12（9）上：12-13.

F270

A

1671-0037（2014）02-10-2

2013年11月20日。

曹华东（1961.9-），男，高级工程师，研究方向：区域竞争情报、软科学和科技发展战略。

张德芳（1964.12-），女，高级工程师，研究方向：竞争情报、软科学和科技发展战略。