技术性贸易壁垒对中国蔬菜出口影响的实证分析

段妍骥

(马里兰大学 商学院 美国 马里兰州20740)

技术性贸易壁垒对中国蔬菜出口影响的实证分析

段妍骥

(马里兰大学 商学院 美国 马里兰州20740)

技术性贸易壁垒对中国蔬菜出口的影响涉及GDP总额、人口总数、地理距离、汇率、技术性贸易壁垒系数等相关因素.通过构建引力模型研究以上因素可知：贸易国(地区)与我国GDP的上升对我国蔬菜出口存在正向影响，两地直线距离的延长对我国蔬菜的出口有着负面影响，同时技术性贸易壁垒也一定程度地阻碍着我国的蔬菜出口.

技术性贸易壁垒;中国蔬菜出口;引力模型;影响

随着国际交往的日益频繁，以前国际贸易间盛行的关税、政府补贴等贸易保护主义已有所减少，但非关税壁垒却日益增强.非关税壁垒是一国政府采取除关税之外的各种办法限制进口，以保护本国产业和市场的各种手段，而目前最主要的非关税贸易壁垒就是技术性贸易壁垒.技术性贸易壁垒就是别国(地区)的商品、投资和服务进入某国(地区)所受到的非强制性或强制性的技术措施.

1 技术性贸易壁垒的具体内容

技术性贸易壁垒是从技术、行业的角度构建的贸易壁垒，主要包括5部分.

1.1 技术标准与技术法规、合格评定程序

技术标准指许多企业或国家长期反复使用后所形成的、行业和社会普遍认同的、用于鉴别某种产品的生产方法、工艺水平和产品质量的规定.

技术标准分国家标准、国际标准和双方互认标准.国家标准是某个国家自己制定的标准;国际标准是不同国家(地区)普遍流行的标准;双方互认标准是两个国家(地区)相互认可的标准.国际标准具有普遍性；双方互认标准具有对等性，这两个标准产生技术性贸易壁垒的可能性都小于国家标准.

技术法规指某国或多国规定执行的产品的生产方法、相关工艺等，如产品的包装、标志、符号，以及涉及这类产品的专业术语等.技术标准是非强制性的，技术法规是强制性的.

合格评定程序指某国(地区)依据技术标准与技术法规，按照国际标准化组织的相关规定，对产品的安全、质量和生产环境等进行检验、审查和全面监督，合格后由某国或某权威机构授予合格标志或合格证书.

1.2 产品检疫、检验制度与相关措施

产品检验制度具有广泛性，而产品的检疫制度是指为了保护人类、动植物的健康而采取的卫生措施，如产品标准、加工方法等；另外，产品的检疫制度还包括与动植物运输要求在内的检疫处理.一般来说，受动植物检疫措施影响最大的是农产品、食品和药品等.

1.3 包装和标签的相关要求

包装指运用具有一定形状的物质材料对产品进行外部的保护性处理.标签是附着在商品包装容器上标示商品使用方法、物质结构、质量特点、运用功能等信息的图样或说明.

包装材料及其容器结构和包装形成的废弃物，可能对环境造成破坏，或者对生产者、消费者的健康与安全造成危害，因而不少国家(地区)颁布了包装的法令和法律，主要内容涉及到包装的材料、结构和对包装废弃物的处理等.错误的标签会模糊消费者的知情权，误导消费者的使用，因而许多国家(地区)对进口商品的标签也有严格的规定.

1.4 信息技术壁垒

信息技术壁垒指依据条码、电子商务、计量单位制、电子数据交换等信息技术所构成的贸易壁垒.某些发达国家凭借自己的信息技术优势对市场不完善、信息技术水平低、相关法律缺乏、执法力度不够的发展中国家设置信息技术壁垒，使之出口贸易处于明显的劣势.

1.5 绿色贸易壁垒

绿色贸易壁垒指为了保护环境而采取的限制甚至禁止贸易的措施，如产品的生产方法、环境成本、环保法规、环境管理体系、区域性或国际性的环保公约等.

绿色贸易壁垒分两类：一类是非政府引导型绿色壁垒.这类绿色壁垒是进口国的消费者，由于环境保护意识而形成的对某产品的消费趋势，这类贸易壁垒是非主导性的.另一类是政府引导型绿色壁垒,即某国的政府以保护人类健康、生态健康为名，对其他国家和地区的产品制定一系列苛刻的环保标准限制其出口，从而保护本国市场,这类贸易壁垒是主导性的.[1]

2 技术性贸易壁垒对中国蔬菜出口的影响

2.1 中国蔬菜出口的现状

自从2002年加入WTO以来，中国的蔬菜出口贸易日益发展，与他国(地区)的交易额也日益增加.中国农业信息网资料显示，2002年，中国蔬菜进出口顺差25.624亿美元，占所有农产品进出口顺差的44.95%.但近期我国蔬菜进出口的顺差正逐步缩小，目前正处于进口增加和出口下降的状况.如2004年，我国出口到日本的农产品及食品被扣留共476批次，其中水产品和蔬菜水果类产品分别占32%和28%.而日本扣留这些蔬菜水果类的原因是农药超标、不符合加工规定及标准、不符合环保要求等.因而，技术性贸易壁垒已经成为影响我国蔬菜出口的重要因素之一.

2．2 技术性贸易壁垒对蔬菜进出口的主要影响

技术性贸易壁垒对进出口双方都有影响.从短期来看，技术性贸易壁垒会导致出口国的生产者和进口国的消费者的利益下降.蔬菜作为一种农产品，供给曲线的弹性较大，需求曲线的弹性较小，因而导致其净福利的损失也比较大.

图1 蔬菜出口供求关系曲线

以图1为例，供给曲线S和需求曲线D分别表示蔬菜产品出口国的生产者和蔬菜产品进口国的消费者对蔬菜产品的供应和需求.当进出口国实施自由贸易时，S曲线与D曲线相交于D点，产生了均衡价格P*和均衡产量Q*.此时进口国消费者的福利为AP*D，出口国生产者的福利为P*GD.

但如果进口国对出口国采用了技术性贸易壁垒，那么就抬高了出口国生产者的生产成本，使蔬菜产品的价格在进口国国内上升到P1，但对出口国来说，其生产的蔬菜产品价格仍是P*.同时短期内出口国难以调整自己的蔬菜供给，供给曲线S保持不变.由于蔬菜价格上升了，进口国的消费者会减少对进口蔬菜的需求，因此需求变为了Q1.此时进口国消费者的福利为ABP1，出口国生产者的福利为P*EFG.

由此可见，实施了技术性贸易壁垒后，短期内进口国消费者的福利净损失为P1BEP*，出口国生产者的福利净损失为EFD，双方都因为该壁垒而遭受了负面影响.同时，由于蔬菜产品的需求弹性小，供给弹性大，因而对进口国消费者的负面影响更为严重.

从长期来看，技术性贸易壁垒会使出口国的生产者改良产品，提高产品的竞争力以满足进口国对蔬菜产品的要求.当出口国产品质量获得改善后，出口国生产者产品的生产成本也会逐渐下降，P1会逐渐向P*移动，最后重新回到或接近P*，两国生产者和消费者的福利也会重回或接近原来的水平.

3 技术性贸易壁垒对中国蔬菜出口影响的实证分析

3.1 引力模型的基本架构

20世纪60年代，诺贝尔经济学奖得主Poyhonen(1963)和Jinbergen(1962)等利用引力模型研究国际贸易流量，该模型类似于经典的万有引力模型.该模型的结论是：两国(地区)之间的双边贸易额与二者间的空间距离成反比，而与这两国(地区)的经济总量成正比.

对数形式可以线性化万有引力公式，也可以避免异方差以及数据残差的非正态分布，减少数据中的异常点现象，因而本文采用万有引力模型的对数形式.贸易引力模型对数化的一般方程可概括如下：

lnFij=αlnMi+βlnMj+γlnDij+θlnXij+μ.

其中：Fij是i国出口到j国k种商品或要素的价值流;Mi与Mj分别表示i国和j国的国内生产总值;Dij表示两国之间的地理距离；Xij是可观测到的有关双边贸易壁垒一系列反映贸易成本的变量，包括语言障碍、是否为经济共同体等变量;μ则为随机扰动项.

3.2 数据来源及模型建立

3.2.1 技术性贸易壁垒系数

本文主要选取了美国、日本、欧盟、香港和中国等5个国家和地区作为样本国家(地区)，试图研究美国、日本、欧盟、香港所实施的技术性贸易壁垒对我国蔬菜出口流量的影响，Fij为我国蔬菜产品与相对应各国(地区)的出口额.数据分别来自2005年至2010年中国对外贸易统计年鉴、世界银行官方网站等.各国与地区距离通过百度网站(www.baidu.com)的“距离计算器”查询，以千米为计量单位，以两国首都的直线距离来计算，其中欧盟选取德国柏林作为代表.

一般认为,就技术性贸易壁垒系数而言，高贸易壁垒国家对低贸易壁垒国家的技术贸易壁垒系数可定义为高贸易壁垒国家与低贸易壁垒国家的WTO通报的TBT和SPS的差与高贸易壁垒国家技术标准数的比值.[2]

设Ai和Aj分别为国家i和j的TBT和SPS通报数之和，则根据技术性贸易壁垒系数的定义，国家i对国家j的技术性贸易壁垒系数BFij的计算公式为:

其中，BFij的取值范围为[0,1].当BFij=0时，表明国家i的技术标准低于国家j，国家i对国家j没有或较少技术性贸易壁垒.

3.2.2 变量的统计描述见表1

表1 变量描述

3.2.3 本文计量模型

根据以上引力模型，本文所采用的贸易引力模型的具体形式如下:

lnFij=αlnXi+λlnYi+βlnDij+δTij+φexchange+λFDI+μij.

其中：Fij表示t时期我国与另一国进行蔬菜贸易的蔬菜产品出口总流量；Xi表示2005年至2010年与我国进行对外贸易地区的GDP总额；Yi表示2005年至2010年我国的GDP总额；Dij代表我国首都到另一国首都的距离；Tij表示两国贸易壁垒对进出口的影响，通过贸易壁垒系数来计算；exchange表示直接标价法下100单位外币能兑换的人民币数；FDI表示我国2005年至2010年每年年末所利用的外商直接投资额；μij为随机干扰项.

3.3 回归结果统计

采用Eviews6.0软件对假设方程进行参数估计，所得结果见表2.

表2 参数估计结果

为了观察各个变量对被解释变量的具体影响和解释能力，同时为了提高回归结果的稳健性，先将两个GDP的数值设为解释变量，然后依次加入地理距离、对外贸易系数、汇率变动和国际直接投资这几个解释变量，最后形成了被解释变量5的回归结果.通过观察可以发现：调整的R2值不断升高，特别是加入了汇率因素后R2值升高十分显著，同时，虽然F值升高有高有低，但是相应的P值说明它们高度显著，拒绝了解释变量系数集体等于零的假设.因而，可得出如下结论：

(1)与我国进行贸易的国家(地区)国内生产总值(GDP)对蔬菜进出口贸易总额的回归系数为0.520，且两者呈正相关，与预期一致；同时该变量的显著性检验通过了1%，说明贸易国的GDP变动对我国与该国的蔬菜贸易存在着显著的正向影响；与其他解释变量相比，贸易国GDP这一解释变量的解释力比较强.因此，随着贸易国经济的不断发展，GDP的不断增长，我国对其蔬菜产品的出口也会逐渐增加.

(2)我国国内生产总值(GDP)与我国蔬菜出口贸易总额也存在正相关的关系，其系数为0.467.同时在被解释变量4和5中，这一解释变量也通过了1%的显著性检验，说明我国GDP对我国自身的蔬菜出口也存在着显著的正向影响，这一结论与预期一致.随着我国自身经济的发展、国民生产总值的增加，可用于蔬菜产品生产、运输包装、研发等方面的资金投入也会随之增多，从而能进一步提高我国蔬菜产品的出口量.

(3)两国间的距离回归系数显著为负，与预期一致.因为地理距离的增加理论上会限制两国的进出口量，同时地理距离的回归系数为-1.569，说明该解释变量对我国的蔬菜出口存在着明显的负面影响.这一影响可能是由于蔬菜具有对保鲜和周围环境要求较高的农产品特征而造成的.同时从被解释变量1到被解释变量5，距离这一解释变量都能通过1%的显著性检验.由此可见，两国距离是我国蔬菜贸易出口的阻碍因素.

(4)两国间的距离回归系数显著为负，与预期一致.因为技术性贸易壁垒的增加理论上会限制两国的进出口量，所以当贸易国增加对我国的技术性贸易壁垒时，会对我国蔬菜的出口造成一定的负面影响；同时，当我国减少对其他国家设置的技术性贸易壁垒时，我国的蔬菜出口也会遭受一定的损害.因此，适当增加我国对贸易国设置的技术性贸易壁垒具有一定的经济价值.

(5)对于汇率因素，由于本文使用的是直接标价法，因此汇率对蔬菜进出口总量存在负相关.当100单位外币能兑换的人民币下降，即人民币升值时，两国之间的蔬菜进出口量会下降，与预期相一致.并且该解释变量也通过了1%的显著性检验，说明汇率对两国贸易的影响是显著的.

(6)国际直接投资FDI对我国蔬菜出口影响的回归系数十分低，同时也没有通过显著性检验，说明国际直接投资对我国蔬菜出口的影响十分微弱.这可能是由于国际直接投资的对象主要集中在第二和第三产业，因而对第一产业的发展影响较小.

4 结论

4．1 技术性贸易壁垒的多元成因

技术性贸易壁垒的形成除了某些政治原因外，更主要的还是经济原因.

当今社会，技术性贸易壁垒门类繁多，手段隐蔽，对我国出口企业造成很严重的负面影响，甚至会造成其他国家的连锁反应.[3]发达国家对我国设置技术性贸易壁垒的原因是因为我国某些领域缺乏与国际接轨的商品标准和认证体制.技术性贸易壁垒的动因是别国利益集团的寻租行为推动政府干预所导致的结果；WTO规则、进口国技术的先进性、经济技术的差距、检测和监控手段的技术进步等也是导致技术性贸易壁垒形成的原因.[4]而我国因他国的技术性贸易壁垒造成出口下降的原因是因为缺乏应对国外技术性贸易壁垒的得力措施.[5]

4．2 技术性贸易壁垒的应对措施

为了应对我国蔬菜出口下降的现状，我国在政府层面和企业层面都应采取相应的措施.

从政府层面来看，政府应建立专业的技术性贸易壁垒研究机构，进一步细化研究影响中国蔬菜出口的相关因素，研究不同国度技术性贸易壁垒指数对我国蔬菜出口的影响，在此基础上研究我国进行自我防护的技术性手段.

政府应建立健全相应的符合国际标准要求的技术标准和技术法规，调整我国出口农产品的检测水平，加强蔬菜出口的全程管理，降低我国出口蔬菜遭遇技术性贸易壁垒的概率.

政府应积极引进和推广国际先进技术和设备，通过兼并、合资、独资等方式引进国际投资，跨越技术性壁垒的阻碍，以我国部分市场换取农产品的产业升级.

政府要大力鼓励和扶植绿色农业，即无公害农产品、绿色食品和有机食品.政府可以通过建立“绿色基金”等方式，为创新企业提供资金补助和政策便利.

针对一些带有贸易保护色彩的技术性贸易壁垒，如超出世贸组织规定和未采用国际标准的强制性地方标准，政府有关部门应积极敦促进口国取消此类政策.当他国实施技术性贸易壁垒时，我国也可以对进口他国产品设置相应的“技术性障碍”，从而减少技术性贸易壁垒对我国的负面影响.

从企业层面来看，企业应从生产规模、生产技术、产品加工等方面提高产业水平.要大力建设各类蔬菜专业合作社，通过规模化经营提高数量和质量.要强化蔬菜的精深加工，在蔬菜包装、保鲜和运输等方面加以改善，延长蔬菜产品的销售期.要逐步打造我国统一性和独立化的蔬菜品牌，增强我国蔬菜产品在国际市场的影响力.同时，企业还应树立和加强环境竞争意识，争取以绿色产业作为生产和出口的主要组成部分，逐步完成由初期的“以量为主”、“以初级产品为主”转化为“以质优先”和“以加工产品为主”的产业升级.

[1]陈述．技术性贸易壁垒对我国出口贸易影响的实证研究[D]．广州：华南理工大学，2011．

[2]蒋建业．技术性贸易壁垒的测算方法及其对经济影响的仿真分析[D]．沈阳：东北大学，2009．

[3]徐明焕.从欧盟禁令对我省的影响看技术性贸易壁垒的挑战及对策分析[J]．福建论坛(经济社会版),2002(9):54-55．．

[4]杨波.技术性贸易壁垒成因：博弈与实证分析[J]．世界经济研究,2007(10):41-47．．

[5]冷崇总.关于国际贸易中技术壁垒问题的思考[J]．北京工商大学学报(社会科学版),2003(4):8-12．

(责任编辑 邓颖)

Influence of Technological Barriers to Trade on Chinese Vegetable Export: an Empirical Analysis Based on Gravity Model

Duan Yanji

(Robert. H. Smith School of Business, University of Maryland, Maryland, 20740, the USA)

A technological barrier to trade (TBT) refers to the compulsory and non-compulsory technological measures imposed by the import countries (areas) when products, services and investments are coming from other countries (areas). The influence of TBT on Chinese vegetable export involves several factors, such as the total GDP, population, geographic distance, exchange rate, and the coefficient of TBT. By establishing a gravity model of the above-mentioned factors, we can prove that the growth of GDP has a positive influence on Chinese vegetable export while the extension of geographic distance and technological barrier to trade will negatively affect Chinese vegetable export.

technological barrier to trade; Chinese vegetable export; gravity model; main influence

2014-02-10

段妍骥(1991-)，女，湖南长沙人，硕士研究生，研究方向：供应链管理.

F752.857

A

1008-293X(2014)07-0063-05