无标底合理低价招标模式的改进与构建

梁 慷

(南京工业职业技术学院 经济管理学院，江苏 南京 210023)

无标底招标是指招标单位在招标时，对招标项目不编制标底或者设置标底但不作为评标标准，只提出一个评价的标准和方法，投标人针对招标文件的条件与要求做出实质反映，由评标委员会按照此评审标准对投标文件评审后确定中标人。

无标底招标在实际操作中大体有以下几种模式［1-2］:无标底的最低价中标模式;无标底的承包商的平均价格模式和无标底招标合理最低价模式。

1 现阶段无标底招标存在的主要问题

无标底招标法在我国现阶段操作上还有一些不足［3-5］，特别是投标价格低于成本价判定困难，具体表现在以下三方面:按最高投标限价下浮若干比例来测算、评定最低投标价，不符合市场定价规律;造价改革滞后，市场最低投标价运作不规范和评标方法设置存在缺陷。

可以看出，不设标底并不能根除招投标中所产生的腐败现象，而且会产生新的混乱，增加了建设单位投资控制的不确定性和盲目性。目前我国理论界对合理低价中标法的“合理性”的研究还主要停留在对该问题的定性分析上，缺少在操作层面上切实可行的解决方法。

本文从“合理区间”的“合理性”分析入手，基于数理统计学关于区间的估计方法，对投标企业对具体工程的具体投标报价本身出发进行定量分析，并考虑到我国招标过程中投标人现实存在着某些非理性的情况，建立区间估计评标模型，为“合理区间”的判定提供了一种新的思路，也为招投标的实际操作提供新方法，供大家借鉴和探讨，以期切实保证招投标活动的公平、公正、公开。

2 无标底合理低价招标改进模式

2.1改进模式的内容及操作程序

改进后评标定标模式的过程和内容主要包括投标企业资质评审、投标价格合理性评审及经合理性评审的最低价中标定标三个环节，具体操作程序为:

第一步:业主委托一家有资质的工程造价中介机构根据现行造价政策规定、设计单位的设计交底、工程图纸、工程项目的现场情况并结合市场行情编制该招标工程的工程量清单和标底;

第二步:发布招标公告，对欲投标企业的法人地位、商业信誉、财务能力、技术资格及施工经验等方面进行的事前审查，向通过审查的企业出售招标文件;在招标文件中须明确规定:采用事先公布标底的无底价合理低价招标法进行招标，明确要求报价不得高于该标底价，否则均为无效标，再按各企业投标报价的分布函数，也事先公布本项目的计算用置信度值(X)，取该置信度处的价格为中标价，各企业报价中与此中标价最接近(指绝对值数)者为商务标最高分，其余以此类推。技术标评审仅设“合格”和“不合格”两类;

第三步:投标日当天，各投标企业投标后，依据评标规定和各企业报价情况，计算中标价，当众公布商务标排名顺序;

第四步:评标专家组对技术标及商务标进行评定。技术标主要看进度计划、机械装备、人员安排、技术先进性等方面，对存在严重不合理或明显技术陈旧的企业评定为“不合格”。商务标则主要针对不平衡报价进行审查，对有明显不平衡报价倾向的企业也评定为“低于企业成本价”，以防止今后的合同纠纷和索赔情况发生;

第五步:在剔除技术标“不合格”企业后，按第三步公布的商务标排名顺序确定第一中标候选人，第二中标候选人和第三中标候选人，进入正式合同谈判阶段。

上述五步仅列出了该改进模式的操作重点和改进之处，而其他过程，如:招标文件编制、企业投标条件的规定，投标保函(保证金)的提交，评标专家组成，技术规范、合同格式，工程量清单等均按现行招标方法进行，对整个招投标程序没有如何影响。

特别值得一提的是履约保证金的数量，在此模式下投标人中标后应该提供一定数量的现金或第三方担保金作为履约保证金，具体数量可按履约保证金额=标底－中标企业报价(高于国家规定的最高限额按最高限额执行)确定。

2.2 改进模式的特点

(1)企业预算准确性较高

首先，工程量清单经招标单位、投标单位双方正确核算，准确度较高;第二，标底由于不存在保密问题，企业的报价编制、审核人员可以充分了解编制标底所需有关信息，大大提高了企业预算的准确度。

(2)招标透明度大

由于标底公开，使投标过程的透明度大大提高，减少人为干预情况，也避免了与标底泄密等有关“暗箱”操作等方面的影响，有利于防止工程招标中的不正之风。

(3)有利于建设单位造价控制

因为工程量清单招投标双方统一，标底较为准确，且公开透明，同时中标单位有正确合理的让利可行性说明，使建设单位对造价心中有数，控制了主动权，减少了信息不对称，明确了造价控制目标，提高了造价管理能力。

(4)有利于降低造价，择优选取施工企业

标底作为最高限价，有利于调动投标单位降低工程报价取得中标的积极性。管理好、力量强、技术高的施工单位在降低工程成本和材料采购上具有优势，其报价能比技术水平一般的企业有更大的让利幅度。因此，可以择优选取施工企业。

2.3 改进模式的优点

(1)在具备合理低价评标法优点的同时，进一步减少了评标过程中的人为因素，提高了招标工作的公正性和透明度。

(2)采用无标底招标使施工企业的利润空间有所压缩，可在一定程度上抑制层层转包和挂靠行为，也减少了腐败所需要的必要成本，也实现了社会资源的优化配置。

(3)由于各投标者信息对称，且外部影响因素相同，中标的将是实际承包工程成本最低的企业。而且，随着投标竞争者的增多，投标者的报价有降低的趋势。［6］

(4)评标专家只需对投标文件是否符合招标文件规定技术要求和标准作符合性审查，无需对投标文件的技术部分进行价格折算［7］。减少了评标过程中的人为因素。

2.4 改进模式的操作要点及要求

2.4.1 关于计算用置信度(X值)的确定

由于目前投标企业的投标报价不完全真实，且多表现在低价范围内，这就需要我们确定一个置信指标，而各地建筑业置信度(指标)的取值范围需要当地建设管理部门根据本地招标实际经统计确定。一般可根据工程情况及当地招投标情况在90%—100%的置信水平间确定，也可在此范围内，在开标现场通过抽签抽一个数来确定，但此时，在招标文件中应该事先明示。

该计算用置信度目前取值情况，看似对那些超过此范围的企业是不公平的，但这是在我国现阶段建设工程招投标市场还不规范的情况下从统计学角度出发较科学的评标方法之一，对招标人风险最小，还有利于促使我国建筑市场的健康发展。

将所有通过价格合理性评审的投标价作最终比较，在一定置信度下，价格最低的企业中标，其中标价格即为合理低价。这是本评标定标原则的核心。

2.4.2 关于技术标与商务标的评定方法和标准

本评标法建议尽量弱化技术标的评定，只设“合格”和“不合格”两相，而把重点放在商务标的报价和单价分析上。评标时也可以采用两段评标制，先评技术标，再评商务标。技术标宜用隐去投标人名称的隐标方式，要求技术上可行，而后对技术可行的投标企业的报价再进行商务标评定。

2.4.3 关于投标企业数量

实行“无标底”招标的建设项目多为技术成熟，质量可控的，因此可以适当降低投标门槛，让尽量多的企业参与投标，减少串标、围标等情况发生，招标人也可在更大的范围内优中选优。故此，为更好地发挥该改进方法的优点，建议使用此法时投标企业尽量不要低于6家，上可不封顶。

另外，如果投标企业的数量较少，由于个别不合理报价可能对报价的平均值、中位数、概率值、标准偏差影响较大，影响这些数值的合理性(区间)，且投标人相互串通哄抬标价的可能性也会较大，因此投标企业的数量要达到一定值。

2.4.4 关于分布函数类型的确定

一般学者认为投标报价应该符合正态分布，但我们认为在不设置最高投标限价时，“无标底最低价”招标模式下是符合正态分布的。而在设置了最高投标限价的招标模式下，各企业报价的分布从招投标实例看并不符合正态分布，根据图形观察更符合χ2分布。有了分布函数就可以方便地根据计算用置信度(X)值计算成本价了。

在无法确定准确的分布函数情况下，考虑招标过程的实际情况，也为计算方便，我们建议按百分位数进行替代计算。

2.4.5 关于平均数与中位数

目前，在评标过程中普遍使用平均数对投标企业的报价进行数值处理，但从投标实践看，由于投标企业的投标报价分布不完全符合正态分布，因此我们建议用中位数代替平均数更合理也更符合招标实践。

3 新模式下的例证分析

所选案例及分析遵循以下原则:1、真实的招投标项目;2、投标企业较多;3、假定所有投标企业的技术标都满足招标人要求，且得分相同。

3.1 案例Ⅰ

案例Ⅰ共40家企业参加投标，企业投标报价分布情况见图1，百分位计算结果见表1:

根据新模式，当确定计算用置信度值后，就可以根据表2的计算结果决定中标企业，如:当置信度为90%(Px=10%)时，H企业中标(投标价:4845083元)，比最低价高13%，比平均价低10.9%;当置信度为97.5%(Px=2.5%)时，J企业中标(投标价:4265000元)，比最低价高 1.2%，比平均价低25.9%，比中位数报价低21.9%。

图1 案例Ⅰ各投标企业投标报价分布图

表1 案例Ⅰ百分位数计算结果

3.2 案例Ⅱ—Ⅳ

案例Ⅱ—Ⅳ计算方法同案例Ⅰ，各案例投标报价分布图见图2-4，计算结果见表2:

图2 案例Ⅱ各投标企业投标报价分布图

图3 案例Ⅲ各投标企业投标报价分布图

图4 案例Ⅳ投标企业投标报价分布图

表2 案例Ⅱ—Ⅳ计算结果

3.3 小结

从以上案例可以看出:1.中位数一般都小于平均值，说明当前企业报价还是较多采用低价策略，所以，在招投标中中位数更具有统计意义和实际意义;2.当置信度为97.5%时，中标价比企业投标总平均价低20%以上，而仅高于最低报价5%左右，即节约了招标人的投资，也在更大程度上避免了主观推定“低于成本价”情况的发生。

因此建议:1.在招投标实践中可用各企业投标报价的中位数代替现行的平均数;2.在投标报价分布函数还不确定的情况下，可采用百分位数替代置计算用置信度值以便于数学计算。

4 结语

无标底招标就是招标单位在招标中不做标底，而是将项目授予那个投标书实质性响应招标文件条件和要求而且具有较低投标价格的投标人。工程量清单招标方式在我国虽已普遍采用，但对合理低价的评定尚无一种既合理又具操作性的评价体系和方法，又考虑到我国地域广阔，各地经济发展水平、生产力结构、社会人文环境等基本条件差距较大，不可能在短期内形成一种统一的评价体系和方法的情况下，本文从招标实践出发，提出以公布最高投标限价为基础，根据投标企业报价建立合理低价区间的评定方法的招标新模式，是对现行无标底合理低价招标方法所作的有益改进和补充。

［1］ 谢芳蓬.明标招标竞价中标——建筑工程招投标模式的创新思考［J］.建筑经济，2010(9):108-109.

［2］ 高文福.无标底招投标理论与实践研究［D］.天津大学，2006:4.

［3］ 武晓兵.工程量清单计价模式下的无标底招标研究［D］.重庆大学，2006:17-20.

［4］ 张巍，王戈.基于区间估计的合理低价中标法的探讨［J］.重庆大学学报，2006(12):96-99.

［5］ 李慧青，霍修洋，程军.浅议标底招标、无标底招标、预算控制价招标［C］.七省市第八届建筑市场与招标投标优秀论文集，山东济南，2007:318-321.

［6］ 郝丽萍，郑远挺，谭庆美.建设工程投标报价的博弈模型研究［J］.哈尔滨建筑大学学报，2002(4):109-112.

［7］ 赵夫国.最低价评标法若干问题探析［J］.宁波大学学报(理工版)，2002(6):31-34.