企业社会责任与政府监管进化博弈模型研究

刘先涛，豆 旺

（西南石油大学经济管理学院，四川 成都 610500）

一、引言

20世纪初，企业的发展成为经济快速发展的最大动力，但企业在创造利润的同时却对社会产生负效应，随着企业生产经营活动产生的负效应对社会的影响越来越大，企业社会责任的问题也应运而生，内涵不断丰富，重视程度也不断上升[1]。实务界对企业社会责任的认识已经从最初的：“该不该做”发展到“怎么做”的阶段，并且涉及的领域越来越细致具体，相比之下，理论界所构建的体系还只是一个美好的设想，理论看似完整，但缺乏机制保障[2]。过去的几年，发生的一连串重大的企业社会责任事故历历在目，频繁发生的事故震撼我们的心灵，集中反映了我国社会责任研究理论与现实脱节，理论不能有效的指导实践。

频发的责任事故，原因归纳起来主要有两点，一是企业应承担社会责任的缺失，二是政府对企业履行社会责任监管不足。对于企业的社会责任和政府监管的互动关系，学者们从不同方面进行了探讨，得到很多有意义的结论，文章将采用一种新的方法即进化博弈论的方法，来分析和研究企业社会责任和政府监管之间博弈关系。

在传统博弈论中，一般都假定参与人是完全理性的，但现实的经济环境与博弈问题本身的复杂性所导致的参与人的完全理性很难实现的。作为管理学研究方法的一次创新，进化博弈论否定了传统博弈理论理性人的假设，运用有限理性人假设解释博弈主体对策略的选择，用群体来代替个体作为局中人[3]。利用动态分析方法把影响参与人行为的各种因素纳入其模型之中，并以系统论的观点来考察群体行为的演化趋势，能够获得比传统理论更准确的结果，更加现实地解释管理学现象。目前，国外进化博弈论在生物学、社会学和经济学上都有很好的应用，并取得很多有意义的成果[4]。

二、进化博弈论模型

进化博弈论模型包含两个基本的概念：进化稳定策略(Evolutionary Stable Strategy-ESS)和复制动态方程。进化稳定策略是一个占优策略，群体中的大部分成员都会选择这个策略。复制动态方程可用微分方程=x[u(n，r)-u(r，r)]来表示，其中，nn表示不同的策略，xn表示群体中采取策略n的比例，u(n，r)表示采取策略n的期望收益，u(r，r)表示群体的平均收益。这是用来描述一个特定策略在一个群体中被采纳比例的动态微分方程[5，6]。

1.进化博弈原理

参与者及策略行为选择：研究有两个参与者的情况，即有博弈参与者A与B，那么其对应的策略为Ai与Bj(i，j=1，2)。参与者A采用A1策略和A2策略的比例用策略向量来表示：

其中xi表示A中采用Ai策略参与者的比例；同上可以得出B的策略向量：

其中yj表示B中采用Bj策略参与者的比例。

博弈参与者A与B所采用的不同策略并在相互影响下，会有不同的收益，博弈参与者A的收益矩阵E：

其中eij表示在B采用策略Bj的情况下，A采用Ai策略的收益；同理可得B的收益矩阵H：

其中，hij表示在A采用策略Ai的情况下，B采用Bj策略的收益。

博弈参与者A的策略选择Ai策略的适应度函数为fi(Y)=(EY)，依据进化理论，适者生存的优势体现在·的增加i上，即采用策略i的博弈参与者比例增加了，因此我们定义=Ai的适应度-平均适应度，即F(x)==xi((EY)i-XTEY)。

2.博弈模型的收益矩阵

文章模型的参与主体为企业和政府监管部门两方，企业的策略选择有履行社会责任、不履行社会责任；政府监管部门的策略选择有监管、不监管。为了分析方便，假设博弈的收益矩阵为表1所示。

其中，政府作为公共管理部门，其监管成本为C，政府监管企业履行社会责任是其职责所在，企业履行社会责任不会增加政府的收益；企业履行社会责任的成本为R，不履行社会责任将会获得R1的收益，但是一旦被监管部门查处，将会受到R2的惩罚，罚款归政府所有；如企业不履行社会责任，政府用于治理由于企业没有履行社会责任产生的社会问题的成本为M，如治理污染的费用。

表1 收益矩阵

三、政府监管部门与企业进化博弈分析

设政府监管部门采取监管策略的概率是x，那么采取不监管的概率就是1-x；企业采取履行社会责任策略的概率为y，那么采取不履行社会责任的概率为1-y。

政府监管部门监管与不监管的期望收益和群体平均收益分别为：U1Y、U1N、

企业选择履行与不履行社会责任的期望收益及群体平均收益分别为：U2Y、U2N、

1.构建政府监管部门的复制动态方程

复制动态方程为：

对R2-C的两种不同情况进行分析：

2.构建企业群体的复制动态方程

复制动态方程为：

3.均衡点的稳定性分析

图2 企业群体复制动态相位图

将政府监管部门和企业群体之间的复制动态关系绘制在平面直角坐标系上，如图3所示。

从图3可以看出，对于初始状态x和y来说，有四个区域，即：

图3 两群体进化博弈复制动态和策略稳定性

①当初始状态落在A区域时，对照相位图可以发现，政府监管部门选择不监管策略、企业群体选择不履行社会责任策略占优，即政府监管部门选择监管和企业群体选择履行社会责任的策略在两个群体中的比例会逐渐下降，该博弈收敛于(x=0，y=0)。②当初始状态落在B区域时，对照相位图可以发现，政府监管部门选择不监管策略的收益会增加，企业群体选择履行社会责任的策略收益会增加，该博弈收敛于(x=0，y=1)。此时的策略可以证明是进化稳定策略(E S S)。③当初始状态落在C区域时，对照相位图可以发现，政府监管部门选择监管策略的收益增加，企业群体选择不履行社会责任策略的收益增加，该博弈收敛于(x=0，y=1)。④当初始状态落在D区域时，对照相位图可以发现，政府监管部门选择监管策略的收益增加，企业群体选择履行社会责任策略的收益增加，即政府监管部门选择不监管策略和企业群体选择不履行社会责任策略的比例在两个群体中的会逐渐下降，即博弈该博弈收敛于(x=1，y=1)。

四、分析与对策建议

1.分析

该模型中不同的参数取值范围，博弈双方有不同的进化稳定性策略。政府监管部门作为政府常设机构，其基本职能之一就是监管企业履行社会责任，履行监管职能和不履行监管职能的成本差异很小，即C的值很小。企业如果不履行社会责任，政府往往对其开出巨额罚单，有的企业可能因此破产，得不偿失，因此设定，。

对于一个由微分方程系统描述的群体动态，其均衡点的稳定性是由该系统得到的Jacobi矩阵的局部稳定分析得到的。下面就利用这样方法，来研究此模型中各博弈方的策略选择，系统的Jacobi矩阵为：

由上述分析我们可知复制动态方程组的不动点为：

不稳定；只有(x，y)=(0，1)，是进化稳定策略(E S S)。

通过以上研究表明：政府部门监管部门履行监管职能的比例越高，企业选择履行社会责任的比例就越大，直到慢慢增大到1；反之，当政府监管部门履行监管职能的比例降到一定的数值时，企业履行社会责任的比例会慢慢减小到0。当企业不履行社会责任所负担的罚金比其不履行社会责任的收益大，且罚金比政府监管部门的成本大的时候，企业将倾向于选择履行社会责任，罚金比例的越高，企业选择履行社会责任的比例越高；随着罚金的增加，企业选择履行社会责任的比例增大，政府管理部门选择监管策略的比例降低。无论企业是否履行社会责任，政府都选择监管策略，是一种进化稳定状态，达到此模型的最优。

2.对策建议

一是加大惩罚企业不履行社会责任的力度，建立健全企业履行社会责任的规章制度，如果违反将受到严厉的惩罚，惩罚力度要有足够的震慑力，让企业认识到那是一条不可逾越的红线，要做到警钟长鸣，防范于未然。

二是加大政府的监管力度，无论企业是否履行社会责任，政府都要严格履行其监管责任，以达到一种稳定的均衡状态。从一些社会责任事件的调查结果看，地方保护主义、政府主管部门存在腐败是社会责任事件高发的主要原因，因此要加强政府部门廉政建设，推进企业社会责任法制化、制度化，并推出企业社会责任执行标准，严格落实，真正做到“有法可依，执法必严、违法必究”。

三是在全社会树立企业要履行社会责任的广泛共识。普及企业社会责任宣传，让政府管理部门和企业所有者理解企业社会责任的内涵及企业履行社会责任的重大意义，全民参与推进和关注企业社会责任建设，努力营造良好的社会氛围。这样才能促使企业真正认识到，承担社会责任有利于企业的长远发展，否则就会带来严重的负面影响，甚至会受到全社会的道德谴责。要促使企业形成自觉履行社会责任的良好风尚。

四是加强舆论监督，形成多渠道的社会监督体系。社会各方，包括新闻媒体、消费者协会、行业协会等社会团体，特别是主流权威媒体要依靠自身的力量担负起对企业社会责任的舆论引导和监督的责任，同时也要发挥公众作为利益相关者对企业社会责任的监督作用，利用博客、网站论坛等方式监督、披露企业社会责任问题，形成立体化、多层次、多渠道的社会监督体系。

五、结论

进化博弈论结合了博弈论和动态演化过程，不要求参与人是完全理性的，也不要求完全信息的条件，它强调的是一种动态均衡。进化博弈论更加贴近真实经济生活，博弈结论更准确，它目前已经成为进化经济学的一个重要分析手段，并逐渐发展成一个经济学新领域。文章通过构建企业与政府监管部门的进化博弈模型，揭示了企业与政府监管部门的博弈特征，对企业和政府监管部门的复制动态方程及其进化稳定策略进行了分析，得出复制动态方程及进化稳定策略。在此基础上，指出企业与政府监管部门应以双方的长远利益为目标决定其策略的选择，一般是根据不同的策略给博弈各方带来的满意度不同进行选择，并且这种选择是动态的，是博弈各方在长期相互模仿、学习及调整过程中，逐渐形成一种能抗拒微小干扰的稳定策略，最终这个策略会使博弈各方的满意度达到最大化。政府监管部门履行监管职能的比例和企业选择履行社会责任比例是正相关的，无论企业是否履行社会责任，政府都选择监管策略，这种策略达到了模型的最优。最后，在加大对企业的惩罚和监管力度、树立企业履行社会责任的共识、加强舆论监督四个方面，提出改进企业社会责任的对策建议，相信在政府、企业、社会公众的共同努力下，企业的社会责任肯定会向健康有效的方向发展。

博弈模型达到稳定状态是需要时间的，此模型不能给出达到稳定状态所需要的时间，另外，企业和政府监管部门之间博弈必然会受到其他因素的影响，这都需要进一步的研究。

[1] Dirk M.Crane A，Chapple W．Behind the mask: revealing the true face ofcorporate citizenship [J].Journal of Business Ethics，2003，45(1/2).

[2] 高展，金润圭.企业社会责任的理论研究与拓展 [J].企业经济，2012(9).

[3] 刘振彪.企业家创新投资决策的进化博弈分析 [J].管理工程学报，2005(1)：56-59.

[4] Friedman D. On Economic Applications of Evolutionary Game Theory [J].Journal of Evolutionary Economics，1998(8):15-43．

[5] 小约瑟夫·哈林顿.哈林顿博弈论 [M].北京：中国人民大学出版社，2012：306-309.

[6] Friedman. Evolutionary．Games in Economics [J].Econometric，1991，59(3)：637-666．

[7] Weibull JW. Evolutionary Game Theory [M].Boston MIT Press，1998.

[8] 张泽麟等.标准设定动因下企业R D联盟的进化博弈分析 [J].软科学，2011(1):20-25.

[9] Mayanard S J. Evolutionary and the Theory of Games [M].London：Cambri-dge University Press,1982.

[10] Erwin A，Alex P. On the stability of evolutionary dynamics in games withincomplete informatio [J].Mathematical Social Sciences，2009，58.

[11] Clark Robinson.动力系统导论 [M].韩茂安，邢业明，毕平译.北京：机械工业出版社，2007.

[12] 许岩等.基于随机演化博弈的战略联盟稳定性分析和仿真 [J].系统工程理论与实践，2011(5)：920-926.

[13] 周涵琛.证券市场上与上市公司财务信息非对称进化博弈 [J].统计与决策，2011(13)：637-666.