国内机构知识库研究综述

摘 要：以机构知识库的相关状况为研究对象，分别从机制、模式、策略三方面阐述其国内研究现状。指出机构知识库的研究还需要进一步深入，主要包括：机构知识库内容的管理与维护需引起重视，知识产权问题需要思考，资源建设策略需要完善，机构知识库联盟发展模式及自存储模式需要实证研究。

关键词：机构知识库；建设机制；建设模式；建设策略

1 引言

机构知识库（Institutional Repository，简称IR）又称机构典藏库、机构库等，是学术机构为捕获并保存机构的智力成果而建立的面向机构和社区的数字资源库[1]。吴建中于2004发表“图书馆VS机构库”，拉开我国机构知识库研究的序幕。此后，机构知识库建设在国内逐步成为研究机构和大学的研究热点。各位专家学者纷纷从不同的视角出发，对这一课题进行了深入研究，但尚没有从机制、模式、策略等宏观层面介绍机构知识库建设情况的文献。因此，文章以“机构知识库建设”为主题，在中国知网中国知识资源总库、维普数据库分别检索到相关学术论文214篇、67篇，对这些论文从机制、模式、策略角度对国内机构知识库建设情况进行梳理和研究，以期对今后国内的机构知识库实践有所启示。

2 国内机构知识库建设机制

从国内机构知识库建设的实践来看，技术已不再是关键问题，相关政策和相应的支撑机制乃是机构知识库得以持续健康发展的根本。邓君分别从机构知识库形成的动力机制、促进其发展的协调激励机制、保障其质量的控制机制到推动其利用的共享机制进行深入阐述[2]。洪梅、马建霞研究了激励机制以激励作者自愿提交他们的作品[3]。陈琳分析了机构知识库建设的战略机制、组织机制、政策机制、管理服务机制、激励机制和技术机制[4]。

通过文献梳理可以看出，关于机构知识库建设机制方面，国内的研究还比较少。目前国内学者从以下两个方面对机构知识库建设机制进行研究：（1）机构知识库运行机制，如激励机制、组织机制、控制机制等。其中激励机制是学者们的研究热点。（2）机构知识库战略机制，构建机构知识库涉及权益交错、经费长期投入等诸多问题，也有学者从战略的高度来认识它，研究了机构知识库建设的战略机制。

3 国内机构知识库建设模式

3.1 国内机构知识库资源建设模式

机构知识库资源构建模式的选择决定了机构知识库能否连贯、广泛、持续、系统地收集资源。以下论文对机构知识库资源建设模式有所阐述：吴有梅对机构知识库资源获取方面引入电子资源呈缴模式，包括基于法定的呈缴方式和基于协议的呈缴方式以及两种方式的结合使用[5]。侯丽慧通过对国内外机构知识库建设现状的调查，总结出自存储模式、强制性自存储模式以及协议性代存储模式三种机构知识库资源建设模式，并对其进行深入分析比较[6]。

综观目前国内对机构知识库资源建设的构建模式研究，大致可以分为以下三种：自上而下的自存储模式、自下而上的强制性自存储模式以及协议性代存储模式。大部分学者侧重于对自存储模式进行研究。因为他们认为，中国的国情决定了自存储将是解决国内资源获取困难的一种持久的解决方案。但是目前自存储模式还处在理论研究阶段在实践方面研究不足。

3.2 国内机构知识库服务模式

选择正确的机构知识库服务模式对机构来说可以起到节约成本、有效制定政策、提高管理效率的重要作用。国内学者对此也进行了比较深入的探讨。如：邓君根据机构知识库的多样性，将目前机构知识库建设模式划分为自主模式与联盟模式，其中联盟模式又分为集中存储模式与分布采集模式[7]。渠芳构建了基于SaSS理念下的机构知识库联盟建设模式，为机构知识库资源的共建共享提供方法与参考[8]。徐华基于Dspace和关联数据，构建了机构知识库服务模式框架，并提出需进一步研究的问题[9]。

从上述具有代表性的研究者对机构知识库服务模式的研究可知，机构知识库的服务建设模式可分为独立机构模式和联盟合作模式。加强合作，建设联盟机构知识库是机构知识库发展的必然选择。因此，大部分学者对联盟知识库建设模式进行了重点探讨，但列举事实、情况和报道成果多于分析和研究，建设性意见较少。

4 国内机构知识库建设策略

国内学者较多专门就机构知识库建设过程中存在的某一方面的问题，提出解决办法。机构知识库在建设和发展过程中涉及的版权问题日益成为人们关注的焦点。学者们纷纷提出解决好机构知识库涉及的版权问题的策略。于佳亮、吴新年和贾彦龙介绍了机构知识库产权管理的策略和法律工具--存储许可协议，强调规范的存储许可协议可以帮助提交者和机构知识库确定各自的权利和义务[10]。张玲玲参考国内外著名机构知识库产权政策提出以适用的制度机制为基础、以完善的管理机制为保障、以规范的技术机制为支撑的机构知识库发展对策[11]。

资源建设是现阶段机构知识库发展面临的主要问题。故学者们开展了机构知识库资源建设研究，分析制约资源建设的因素，寻求合理的解决途径。如：赖辉荣针对制约机构知识库建设的资源收集困难问题，提出多元化策略[12]。郎庆华为丰富机构知识库的自存储资源，提出积极开展机构知识库自存储的宣传和推广工作、建立机构知识库自存储资源的有效评价机制、加强版权保护的研究和实施、提供自存储资源的提交服务、制定有效的自存储政策以及与各方建立良好的合作关系等策略[13]。温芽清指出发展中国家机构知识库资源建设的应对之策，主要包括：提高机构知识库的认知度；出台强制性自存储制度；建立协议性代存储制度；扩大资源收集范围；制定资源存储的激励机制；建立质量控制机制；构建共建共享的机构知识库联盟[14]。

机构知识库在建设的整个环节之中都会遇到不少的问题。通过归纳以上文献，可以看出国内学者重点就资源选取与传播中涉及的知识产权问题、资源获取问题提出解决办法。但国内学者比较偏重理论化的研究和分析，结合实际情况进行问题和对策分析较少。在以后的研究中有必要结合相关调查和案例深入地对机构知识库建设中存在的问题进行研究。

5 机构知识库研究现状分析

5.1 目前机构知识库研究的重点和不足

通过文献梳理，文章认为目前关于机构知识库问题研究的重点包括以下几个方面：（1）针对资源建设问题提出了激励机制。（2）着重探讨机构知识库模式的构建，关注最多的是机构知识库资源建设中的自存储模式构建。（3）从宏观角度较深入地研究了机构知识库的建设策略，重点论述了知识产权问题及资源获取问题的应对策略。

文章认为目前国内对机构知识库的研究在以下几方面还较为缺乏：（1）对机构知识库资源建设问题研究不够深入，仅有一些针对开放存取意识淡薄问题的解决办法，极少有学者结合实践提出系统性针对性的策略。（2）对机构知识库服务模式研究不足，联盟合作模式的建设性建议还非常鲜见。（3）目前的研究都是仅从其基本功能方面研究机构知识库，忽视对机构知识库个性化服务的研究。（4）缺乏对机构知识库内容管理与维护方面的探讨，结合实际情况进行研究的更少。

5.2 国内机构知识库研究趋势分析

从目前的研究现状来看，文章认为未来国内关于机构知识库的研究应集中在以下几个方面：（1）机构知识库内容管理与维护方面的研究，该方面研究应从内容更新、有效期管理、数据备份角度展开。（2）知识产权方面的研究，该方面应从明确各种资源的产权状况并采取相应的产权管理策略、制定有效的法律角度进行研究。（3）资源建设方面的研究，该方面研究应从拓展资源采集渠道、制定合理的内容征缴政策、建立激励机制角度进行。（4）自存储模式方面的研究，在该方面需要针对机构知识库存在的资源收集、资源存储和评价等多个问题，展开实地调查研究，以有关的数据和案例来说明问题所在，进而提出切实可行的解决办法。（5）机构知识库联盟发展模式方面的研究，该方面研究应从组织管理模式、政策框架、技术组织方式及服务角度展开。（6）机构知识库个性化服务方面的研究，该方面应从整合Web2.0服务元素到机构知识库、以BLOG站点为平台，通过RSS链接用户的服务模式角度进行研究。

6 结束语

目前机构知识库的研究论文大多数局限于理论层面，没有经过实证研究，这与我国机构知识库研究起步较晚有关，但这些文献为机构知识库的研究与发展奠定了基础，对机构知识库演进具有重要意义。国内机构知识库的研究多集中在机构知识库的背景、定义、特点、功能及作用方面，在机构知识库建设机制、模式及策略方面研究尚不深入，实践方面尤为缺乏。机构知识库内容管理与维护方面、知识产权、资源建设、自存储模式、机构知识库联盟发展模式、机构知识库个性化服务等问题，应该是未来一段时间需要重点关注的主题。尽管目前机构知识库的研究仍存在诸多不足，但为未来机构知识库工作的开展起到巨大的推动作用。

参考文献

[1]张明珠.我国机构知识库建设若干问题研究[J].图书馆学刊，2012，（10）：45-50.

[2]邓君.机构知识库建设模式与运行机制研究[D].吉林：吉林大学，2008：1-272.

[3]洪梅，马建霞.机构知识库建设机制初探[J].情报杂志，2007，（8）：37-39.

[4]陈琳.机构知识库建设机制探析[J].大学图书馆学报，2010，（4）：59-63.

[5]吴有梅.论机构知识库建设中的呈缴模式[J].图书馆理论与实践，2011，（3）：33-35.

[6]侯丽慧.我国机构知识库模式构建研究[D].东北：东北师范大学，2010：1-46.

[7]邓君.机构知识库建设模式研究[J].图书馆建设，2010，54（6）：112-116.

[8]渠芳.基于SaSS理念下的机构知识库联盟建设模式研究[J].图书馆理论与实践，2012，（12）：47-49.

[9]徐华.基于Dspace和关联数据的机构知识库合作服务模式构建研究[J].情报科学，2012，30（7）：1021-1024.

[10]于佳亮，吴新年，贾彦龙.机构知识库资源建设中的产权策略研究[J].情报理论与实践，2008，（3）：353-356.

[11]张玲玲.机构知识库建设中的产权问题及其对策研究[J].图书馆杂志，2011，（12）：26-30.

[12]赖辉荣.破解机构知识库建设中资源收集难题之策略[J].国家图书馆学刊，2009，（3）：59-61.

[13]郎庆华.机构知识库自存储资源的获取策略研究[J].情报杂志，2009，28（7）：166-169.

[14]温芽清.中国机构知识库资源建设策略研究[J].经济与管理，2012，（3）：91-95.

作者简介：常珍珠（1991，12-），女，郑州大学信息管理与信息系统专业，2011级在校本科生。