中国经济发展与制度创新的新视角

【摘要】新制度经济学传入中国的二十多年里，在经济发展与制度创新方面对中国理论经济学界和改革开放的政策制定者所产生的影响程度之大，范围之广都是空前的。经过这些年的发展，中国新制度经济学的研究队伍已相对可观，研究机构和理论阵地也已比较稳定，研究成果数量迅速增加，成果质量逐年提高，学术影响力越来越广泛。本文的目的就是整体概述新制度经济学在中国的引入、传播和发展状况，重点介绍新制度经济学在中国发展涉及的主要研究领域和重要突破，同时也尝试着对新制度经济学未来的发展动向进行了展望。

【关键词】经济发展 制度创新 新制度经济学

二十世纪八十年代后期，新制度经济学正式引入中国。在随后的二十年里，新制度经济学在中国蓬勃发展，在中国经济学界产生了巨大的影响。中国面对计划经济低效率和西方工业化国家高成长现实，中国经济学界开始试图对其中的原因进行探究。而西方主流经济学是在产权私有制和市场经济前提下，研究价格体系在资源最优配置中的作用，这和中国很大程度上是不相符的，因而其解释力无法研究中国经济体制改革的经济学者们信服。而新制度经济学的出现，特别是交易费用理论和产权理论的出现，似乎对上述问题提出了简洁而明晰的答案，更适宜用来分析中国的经济改革。

新制度经济学从其被引入中国开始就对中国经济学界产生重要影响，究其原因就是在于新制度经济学理论和方法便于分析我国新旧体制转型的过程以及转型过程中出现的经济和社会问题。中国偏爱新制度经济学的原因主要有三方面：一是新制度经济学对现实世界有比较明确的解释力；二是由于中国的马克思主义经济学包括大量制度分析的传统；三是中国改革开放的现实需要。新制度经济学的理论和方法对我国经济学研究产生了巨大影响的同时，中国改革开放的实践也为我国经济学理论界对新制度经济学的研究提够了肥沃的土壤。中国经济学界通过二十年来对新制度经济学的学习和发展以及同中国改革开放的实际相结合，在包括新制度经济学基础理论研究、经济转型和制度变迁的理论研究、现代企业理论和公司治理理论等众多领域取得了众多的显著的发展。

一、新制度经济学的基础理论研究和应用

在西方社会中，制度经济学派林立，从来没有形成统一理论体系。新古典主义从瓦尔拉斯创立，到德布鲁用公理化重构，到新古典综合派以后，这一理论体系已经基本完成。但由这一学派在构建理论时抽象掉制度因素，在封闭系统中研究市场规律，尽管形式完美，却缺乏对现实的解释能力。新制度经济学能够坚持新古典经济学核心价值不变，保留了稳定性偏好、理性选择和均衡分析这三个基本假设，同时还逐步规范了交易费用的理论范式，为新制度经济学构建了分析框架。交易费用概念在理论上确立起来之后，成为用以解释各种经济体制的相互关系的重要因素。

国内学者在新制度经济学的基础理论方面进行了较为深入的研究和广泛的实践，并取得了丰硕的成果。中国学者不仅研究改革过程，而且还着重探讨制度的性质和新制度经济学未来的发展起源等新制度经济学的基本问题。从研究内容上看，中国的新制度经济学基础理论研究基本上涉及体制起源、市场化过程和经济绩效、企业转型、市场和政府等组织，一些基本的理论前提也被讨论。

二、经济转型和制度变迁的理论研究

科斯理论中蕴涵着制度选择和演化思想，经过诺斯等人的发展，衍生出新制度经济学的制度变迁理论。其主要内容包括制度的起源、制度的供求、制度创新与变迁等问题，探讨制度因素在经济增长与社会发展过程中作用。改革开放以来，我国从计划经济向中国特色社会主义市场经济转变，在经济转型过程中大量制度变迁的课题。新制度经济学制度变迁理论为中国的经济转型提供了重要的理论依据。一是对计划经济体制的起源的探究。新制度经济学主要涉及制度起源、演化和经济绩效间的联系。二是对改革过程的动态分析。把计划经济向市场经济过渡的过程作为研究对象，着重关注过渡性质和各种决定因素。计划经济带来了很高的交易费用，严重阻碍了经济增长，通过权衡改革路径中相关交易费用，选择渐进道路，以降低改革成本。最后是改革中政府作用。中国的制度变迁具有政府主导特征一方面由于政府拥有绝对优势和资源配置权利，另一方面由于财政压力迫使政府直接改变现存制度安排。

三、现代企业理论和公司治理理论

现代企业理论和公司治理理论在新制度经济学理论体系中占有十分重要的地位。现代企业理论和公司治理理论涉及包括交易费用理论、产权理论和组织理论等在内的主要新制度经济学理论。其中的交易费用理论是科斯重大贡献，后经威廉姆森等人发展，成为理论框架。内容主要包括交易一般化、交易费用和测度、交易契约安排。交易费用理论架起了制度分析与新古典理论间至关重要的联系。而产权理论也是由科斯最先涉及，后德姆塞茨、阿尔钦和张五常等人的努力，产权理论成为新制度经济学的重要部分。其旨在说明如何通过界定、使用和变更产权安排，降低或消除市场机制运行的社会成本，优化配置资源。组织理论是新制度经济学中一个较为活跃的研究领域，并构筑其相对成熟的理论框架。其内容主要包括企业理论和国家理论，旨在说明各种组织形式。此外，契约理论、委托-代理理论和制度变迁理论也在企业理论和公司治理理论中找到自身理论的发展方向。

由于我国转型经济特征明显，如何将原有的计划经济体制转变为有中国特色的社会主义市场经济体制，特别是如何将原有计划经济体制下的国营企业、集体企业转变为市场经济条件下构建了现代企业制度的企业是摆在中国经济理论界的一道难题。中国经济学者运用了新制度经济学的理论工具对我国的企业理论和公司治理进行了深入研究，现在研究的主要涉及公司治理结构、委托代理问题、国有企业改制、民营企业发展等等众多问题，也取得了部分成果。从长远来看，这一领域是新制度经济学涉足的重点领域，中国的经济体制改革和市场经济体制的建立也必将为新制度经济学的在这一领域的扩展提供良好的素材。

参考文献

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基金项目：本文为中国劳动关系学院教改项目“公共选修课《经济发展与制度创新》非经管类专业学生课堂导入与组织实施教学研究”阶段性成果，项目编号：JG1332。

作者简介：柯希嘉（1978-），河北人，中国劳动关系学院经济管理系讲师，经济学博士，研究方向：新制度经济学和公司治理。