浅谈三标管理体系在环评工作中的应用

王春庭

（中冶京诚（秦皇岛）工程技术有限公司，河北 秦皇岛066001）

1 引言

质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系是国际化标准组织编制的管理标准。我国最早引进的是质量管理体系标准。随着标准的制定，先后又等同采用了环境管理体系、职业健康安全管理体系统，现已被多家企业采用。在我国部分企业先是进行了质量管理体系认证，随着标准的发布，以及市场的需求，之后逐步纳入了环境管理体系、职业健康安全管理体系，实现了三标整合，使企业管理更具有科学化。

质量管理体系是组织的一项战略决策，每个组织质量管理体系的设计和实施都会受到以下因素的影响：组织的环境、该环境的变化以及与该环境有关的风险；组织不断变化的需求；组织的具体目标；组织所提供的产品；组织所采用的过程；组织的规模和组织结构。

环境管理体系规定了组织建立、实施并保持的环境管理体系的基本模式和17项基本要求。这样一个体系可供组织建立一套机制，用来确定环境方针和目标等，通过环境管理体系的持续改进实现组织环境绩效的持续改进。它的总目的是支持环境保护和污染预防，协调与社会需求和经济需求的关系。

职业健康安全管理体系旨在为组织规定有效的职业健康安全管理体系所应具备的要素，这些要素可与其他管理要求相结合，并帮助组织实施其职业健康安全目标和经济目标。它使组织能够制定其职业健康安全方针，建立实现方针承诺的目标和过程，为改进体系绩效并证实其符合本标准的要求而采取必要的措施。3个标准均适用于任何类型和规模的组织，并适用于各类地理、文化和社会条件。因此各组织的管理体系的结构不同也可统一采用3个标准。环评工作就是要执行国家法律、法规，对环境风险进行评价，因此评价工作体现了环境管理体系、职业健康安全管理体系的特征要求，质量管理体系的基本要求也包括了环境管理体系、职业健康安全管理体系，因此在本文中重点讨论质量管理体系在环评中的应用。

2 质量管理体系概述

2.1 标准基本概述

我国等同采用了ISO9001标准，它是一个系列标准，用于组织贯标的为《质量管理体系 要求》（GB/T 19001－2008/ISO9001：2008），对组织实施标准化管理体系提出了实施指南。标准的主要条款包括范围总则、规范性引用文件、术语和定义、质量管理体系、管理职责、资源管理提供、产品实现、测量、分析、引言总则、过程方法。

标准的核心是采用过程方法，鼓励在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求，增强顾客满意。这种方法体现了过去的PDCA循环的理念，P（plan）策划：为了达到预期的结果，研究确定必要的目标和过程；D（do）实施：实施策划确定的过程，以实现目标；C（check）检查：根据方针、目标和产品的要求，对过程的结果（产品）进行监视、测量并报告检查结果；A（action）处置：采取措施，以持续改进过程。

2.2 质量管理体系

质量管理体系是组织贯彻实施质量管理体系的具体要求，即环评工作中要采用实施质量管理体系，必须满足其相应的条款要求。与环评工作有关的要求主要包括：文件控制、记录控制、设计和开发策划、设计和开发输入、设计和开发输出、设计和开发评审、设计和开发验证、设计和开发确认、顾客财产、顾客满意等。

3 有关要求在环评中的应用

3.1 文件控制

质量管理体系所要求的文件应予以控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：确保文件的更新和现行修订状态得到识别；确保文件保持清晰、易于识别；确保组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发；防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识。在环境影响评价过程中，对各种失效或作废环境标准、法律法规要进行标识，如采用“作废”字样或图章的形式，防止在环评过程中误用，影响环评质量。

3.2 记录控制

记录是一种特殊类型的文件。为提供符合要求即质量管理体系有效运行的证据而建立的记录，应得到控制。组织应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置所需的控制。记录应保持清晰、易于识别和检索。记录的控制要求，包括：记录的标识、记录的贮存、记录的保护、记录的检索、记录的保存期限、记录的处置等。环境影响评价过程中，如电话记录、会议记录、产品审核表、现场踏勘记录等均受此条款控制，按照上述要求可编制标准的记录表格形式，以方便使用。尤其是敏感的环评项目，对于保留各种记录尤为重要，也是环评单位及编写人自我保护的一种手段。

3.3 设计和开发策划

标准要求组织应对产品的设计和开发进行策划和控制，组织应确定：设计和开发的阶段；适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；设计和开发的职责和权限。对应于环境影响评价，属于接受项目后的策划阶段，在进行策划时，应明确：项目组人员，包括项目负责人、专题负责人及其职责权限。项目是否召开技术会议、几级审核、何时进行专家评审。项目的进度安排，包括：确定设计输入要求、设计输出文件的发布和交付，以及专业协作等时限。即资料收集要求、环评文件的编制要求，以及完成时间等。

上述内容可按照标准要求，编制标准表格的形式，以方便操作。

3.4 设计和开发输入

标准要求应确定与产品有关的输入，并保持记录。这些输入应包括：功能要求和性能要求；适用的法律法规要求；设计和开发所必需的其它要求。应对这些输入的充分性和适宜性进行评审，要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。

在评审时，参加评审的人员应包括参与设计的各专业负责人。评审重点是识别并解决那些不完整不清楚的要求以及质量特性之间相互矛盾的问题。评审的结果应体现在设计输入记录中。

在环境影响评价工作中，对应于标准的具体内容有：工程任务单、开工报告、策划表、合同、环境监测监测报告、委托书、有关政府部门及社会的要求。具体如下：顾客提供的基础资料、监测资料、环境大纲（若有）、专家评估意见、环保部门咨询意见、安全评价、水土保持方案、水资源论证、勘察报告、地质环境保护与综合治理方案、标准及总量批文、各种规划及资源利用条件等。项目相关人员在开展工作前应进行现场踏勘，重点收集反映开发建设活动本身和活动所在区域环境的资料，重点分析开发建设活动主要环境影响的形式、途径和活动所在区域的主要影响情况。以前类似项目环境影响评价的有关信息，如原有类似环评文件、监测数据等。本项目环境保护特殊要求。如附近有敏感点的位置、功能、规模等。与工程行业有关的法律法规等。危废鉴别试验、放射性实验验、矿岩全分析、化学品原燃料的化学成分及理化性质等。

上述内容均为质量管理体系标准条款要求的输入内容，并按照标准要求，进行归档。

3.5 设计和开发输出

标准要求：设计和开发输出的方式应适合于对照设计和开发的输入进行验证，并应在放行前得到批准。

设计和开发输出要求如下：满足设计开发输入的要求；给出采购、生产和服务提供的适当信息；包含或引用产品接收准则。

环评文件文件在报审或报批前，必须要有授权人批准，如环评中的承诺以及环评报告副总经理、总工程师签字或有关领导签字等。本条款要求的批准不应替代设计验证。批准应在设计验证有效实施后进行。

3.6 设计和开发评审

标准条款要求：应依据所策划的安排，在适宜的阶段对设计和开发进行系统的评审，以便：评价设计和开发的结果满足要求的能力；识别任何问题并提出必要的措施。

评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。评审结果及任何必要措施的记录应予以保持。这个过程就是环境影响评价过程中的部门技术会议。

评审通常采用会议方式，评审的参加者应包括与评审环评有关职能的代表。常见的环境影响评价评审形式如：环评防治措施总体方案讨论会、解决系统性技术问题的评审会等。会议通常应由高层技术主管人员主持。

评审应评价环评的结果满足要求的能力，识别任何存在的问题并提出解决问题的措施。应记录评审识别出的问题，以及对这些问题所采取的措施。评审结果应经评审主持人签署认定。

3.7 设计和开发验证

为确保设计和开发输出满足输入的要求，应依据所策划的安排对设计和开发进行验证，验证结果及任何必要措施的记录应予保持。

设计验证通常的方法是将设计输出文件对照设计输入要求逐一检查。

应记录验证的结果及针对验证发现的问题所采取的措施，记录内容包括：校、审的输出文件的项目名称或页次；校、审发现的问题；针对问题采取的措施；采取措施后的再次验证。

这个条款对应于环评就是大家在环境影响评价工作中习惯说的各级审核，标准要求编写人对审核意见修改后，还要有审核人的再次确认，以保证审核意见修改的完整性，并进行归档保存。

3.8 设计和开发确认

为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，应依据所策划的安排对设计和开发进行确认。只要可行，确认结果及任何必要措施的记录应予保持。

按我国现行的工程建设体制，工程设计的确认由顾客或政府主管部门分阶段实施，确认活动包括：可行性研究报告的评估；方案设计的审查；初步设计的审批；施工图审查机构的审查。

必要时，组织应委派能胜任的人员参与设计确认活动，对确认提出的问题应在适宜的设计后续阶段采取相应的措施。确认的结果（评估、审查、审批的结论）及任何相应措施的记录应予保持。对应于环境影响评价工作来说，就是专家技术评估会，会后对专家意见进行修改，将其作为附件纳入报告中，并进行归档保存。

3.9 顾客财产

组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。如果顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况，组织应向顾客报告，并保持记录。

组织应爱护在组织控制下或供组织使用的顾客财产，实施以下控制：通过适用的标识以识别顾客财产；验证顾客财产与合同规定的符合性及适用性，如有不适用情况，应向顾客报告，并记录；保护好顾客财产，如发生损坏、丢失应向顾客报告，并保持记录。

环境影响评价工作中涉及的顾客财产可能涉及：顾客提供的政府主管部门关于项目开展前期工作的函或文件、工程可行性研究报告、地质勘查报告、水文地质勘查报告、水土保持方案报告书及批复、安全预评价报告及备案登记表、地质灾害危险性评估报告及备案登记表、矿区地质环境治理和生态恢复方案、矿区土地复垦报告、原辅料成分及理化性质、环境影响评价委托书等；顾客为其委托的环评项目提供的具有知识产权的信息和个人信息，如手机号、住宅电话等。

根据标准要求，环评人员在接受上述资料后，均要进行登记，记录使用及返还情况，以便备查。

3.10 顾客满意

作为对质量管理体系绩效的一种测量，组织应监视顾客关于组织是否满足其要求的感受的相关信息，并确定获取和利用这种信息的方法。

监视顾客感受可以包括从诸如顾客满意度调查、来自顾客的关于交付产品质量方面数据、用户意见调查、流失业务分析、顾客赞扬、索赔和经销商报告之类的来源获得输入。

“顾客满意”定义：顾客对其要求已被满足的程度的感受。

组织应确定：获取信息的方法；利用信息的方法。规定信息在组织内部的沟通过程；规定信息统计、分析的职责权限，适用的统计方法；对存在的问题采取纠正措施或预防措施，持续改进质量管理体系。

现在环评单位均为服务行业，在环评过程中要充分为建设单位服务，在环评过程中或结束后，可采用顾客满意调查表的形式，征求建设单位对环评单位的意见，在以后环评工作中预防和防止类似现象再次发生，以便更好地提高环评质量，并争取更大的环评市场。

4 结语

环境影响评价工作，是一种法律法规强的技术性工作，可为政府部门决策提供技术支撑。在技术上除了严格按照国家法律法规、导则及相关规划外，还要进行标准化管理，严格按照三标管理体系的要求，进行过程控制，虽然在开始实施时，对标准的理解有些困难，可以采用循循渐进的方式，让每位员工理解并应用于环境影响评价工作中，不但可以规范环境影响评价的编写流程，还可提高编写质量及进度要求。

由于现在的环评市场竞争激烈，建设单位要求环评单位编写的时间很短，因此要求环评工作者在不断学习专业知识的同时，还要将三标管理体系运用于环评工作中，以提高编写速度、质量，对日益增多的环境污染事件，可充分保留原始资料，分清责任。

［1］田 武，李 钊，刘卓慧，等.质量管理体系－要求［R］.北京：北京中设认证服务有限公司编制，2009（3）.

［2］中国认证人员国家注册委员会.中国环境管理体系注册审核员国家培训教程（基础知识部分）［R］.北京：中国认证人员国家注册委员会环境管理专业委员会，1999（3）.

［3］袁 俊.实施ISO14000标准促进中国企业可持续发展［J］.中国工程科学，2002，4（7）.

［4］金恩成.QHSE整合管理体系在工程项目中的应用与评价研究［D］.天津：天津大学，2006.

［5］那宝魁.企业管理体系的一体化及其问题［J］.冶金管理，2003（3）：38～40.

［6］徐德蜀，金 磊.关于质量（Q）、环境（E）和职业安全健康（OSH）的管理体系整合及其一体化探讨［J］.中国安全科学学报，2002（1）：9～13.

［7］李 勇，朱素芳，高红梅.论我国环境影响评价中的质量管理体系构建［J］.环境科学导刊，2008（5）.