“一档多投”：高校招生录取制度的根本性变革

曾能建

考试招生制度是国家基本教育制度，是人才培养的枢纽环节，关系到国家发展大计，关系每一个家庭的切身利益，关系亿万青少年学生前途命运，一直倍受国家和社会各界的高度关注。十八届三中全会对深化考试招生制度改革提出了纲领性的意见，要求逐步推行普通高校基于统一高考和高中学业水平考试成绩的综合评价多元录取机制。近年来，福建省大胆探索高校招生录取机制改革，在艺术提前批中试行“一档多投”和在高职（专科）批中实行按专业平行志愿投档录取改革。今年首次在普通高校艺术类本科招生中实施“一档多投”录取模式改革，取得了很好成效，值得总结推广。

一、我国高校招生录取模式的演变历史

建国以来，高校招生录取模式经历了梯度志愿投档、平行志愿投档的发展历程。

（一）1952年-2002年：梯度志愿投档录取阶段

在2002年之前，我国高校招生主要采用“分段录取”的梯度志愿投档录取模式（又称顺序志愿投档录取模式）。1952年至1966年,实行全国统一高考制度，高校招生主要采用根据高考成绩和考生志愿顺序从高分到低分进行分段录取的办法，将所有出档考生按每10-20分划分为若干分数段，在同一分数段内，按考生所填报的第一专业志愿优先投档，然后投档其他志愿考生。当上一个分数段录取完毕，才开始录取下一个分数段的考生。从1977年到1983年,高校招生一直实行“招办负责、分段录取”的管理体制。1983年开始,为扩大高校招生自主权,适当增加了招生高校的投档比例(通常为120%)。1987年,国家教委颁布《普通高等学校招生暂行条例》,逐步实行“学校负责,招办监督”的录取体制,调阅考生的档案数,录取与否由学校决定,遗留问题由学校负责处理,招办进行监督。1998年教育部开始推行网上电子投档录取方式，代替原有的纸质手工投档录取模式，招生录取成本大幅下降，录取效率明显提高。

梯度志愿投档模式遵循“志愿优先，择优投档”的录取原则。这种模式是适应了高校招生规模较小和手工投档的需要，在某个分数区间中优先尊重考生的志愿，能较好兼顾考生的分数与志愿。但也有明显的弊端，考生在每个批次中往往只有一次被录取的机会，志愿填报风险较高，考生如果第一志愿无法录取,则落榜的可能性非常大,经常出现高分考生上不了重点大学,甚至连一般本科都无法录取的现象。

（二）2003年-2014年：平行志愿投档录取阶段

为了克服顺序志愿投档模式的不足，部分省市积极探索新的投档录取模式。2003年，湖南省在全国率先实行平行志愿投档录取模式，其后，江苏、浙江、上海、福建、安徽等省市跟进推行平行志愿录取模式。截至2014年，全国共有28个省市实行平行志愿投档录取模式。

平行志愿投档模式又可以分为院校志愿平行投档模式和专业志愿平行投档两种模式。院校志愿平行投档模式是指考生在填报每个院校志愿的同时，还要在每个院校志愿下面填报该校若干个专业志愿，以及是否调剂。高校在录取过程中，考生的分数达到院校的投档要求即被投档。在院校提取考生档案后，还要进行专业的再次投档。专业志愿平行投档模式是指考生填报的每一个志愿均由“1所院校+该院校的1个专业”组成，考生填报志愿时，可以选择相应科类招生计划中任意院校的任意专业填报，即：可以填报不同院校的同一个专业，也可以填报同一所院校的不同专业，还可以填报若干个不同院校与专业的组合。高校在录取过程中，按照分数从高到低对报考某个专业的考生进行投档。

相对于梯度志愿投档模式而言，平行志愿投档模式提高了考生选择的机会和招生录取的公平性，大大提高了学生自主选择院校与专业的机会,有效降低了考生填报志愿的难度、风险以及“博弈”成份,也降低了高分考生的落榜率与考生和家长的报考心理压力，得到了社会的认同和考生们的欢迎。但平行志愿投档录取模式也存在突出的问题：一是因平行志愿投档模式只有一次投档机会，大多数考生在填报志愿时只能无奈地选择服从专业调剂，导致部分考生虽然被想去的院校录取了，但不得不在不喜欢的专业里就读，影响学生专业学习的积极性和专业特长的发挥。二是平行志愿投档模式把高考分数作为高校招生录取的唯一标准，严格按照考生的高考分数位次进行排序投档，这种分分必争的录取模式导致学校、学生和家长都以高考分数为风向标，考生沦为考试的机器，应试教育愈演愈烈。三是严重限制了高校招生选择权。在平行志愿投档模式中，高校没有自主选择新生的余地，只能被动按照考生分数高低排序录取，高校毫无招生自主权可言，无法按照不同专业需求挑选具有专业潜质的学生，不利于高校专业学科的建设和发展。

二、“一档多投”：福建的经验与成效

为了适应高校选拔专业人才的需求，也为了积极引导中学实施素质教育，近年来福建省积极探索高校招生录取模式改革。2010年开始在艺术类本科提前批招生中实行“一档多投”录取模式改革试点，并取得成功。2014年，教育部将福建省确定为实施高校招生“一档多投”录取模式改革试点的唯一省份，批准在普通高校艺术类本科招生中实行按专业志愿“一档多投”录取模式改革。福建省委、省政府把这一改革项目列为《2014年全省深化重点领域改革方案》项目之一。

“一档多投”突破了传统平行志愿“一档一投”录取模式的局限，一个考生的电子档案可以同时投放多所院校。具体投档流程为：在高校招生录取投档时，省级教育考试院将同一考生电子档案同时投放到考生填报的符合投档条件的所有院校专业中。招生院校则按事先公布的专业录取规则，对符合本校相关专业录取条件的所有考生进行预录取排序，对不符合录取条件的考生提出退档意见，并将排序名单和退档意见提交给省级教育考试院审核。省级教育考试院根据考生志愿顺序和院校专业招生计划、专业预录取排序等情况，由计算机自动匹配确认考生的录取专业。每位考生最多只能被一所院校录取或不录取。

为了保证这项改革的顺利实施，福建省教育厅、省教育考试院制定了具体的改革实施方案，指导招生院校根据各自办学需要制订录取标准和排序规则；联合清华大学计算机与技术系网上录取课题组，共同研发并调试完善“一档多投”网上录取计算机管理系统；加大政策宣传力度，指导考生把握政策要领和志愿填报要求。2014年福建省高招艺术类本科招生设置提前批、A批、B批三个批次。本科提前批设置10个专业志愿（即一个志愿填报某所高校的一个专业）；A批设置12个专业志愿，B批设置16个专业志愿，均进行2次征求志愿录取。

这项试点从7月1日开始投档，相继完成了艺术类本科提前批、本科A批和本科B批的招生录取工作，共录取11925人。其中，本科提前批共录取新生1115人，与去年相比增幅达20.4%；本科A批常规志愿计划完成率达99.6%，本科B批常规志愿计划完成率达98.1%，是历年来各科类各批次计划完成率最高的一次，也是考生志愿满足率最好的一次。这项改革取得很好的成效，不仅提高了考生的专业志愿满足率，也有利于高校选拔适合自身办学特色和不同专业要求的专门人才，最大限度地保证了招生的公平公正。

三、“一档多投”是高校招生录取机制改革的重大突破

如何把考生录取到最合适的高校，如何让高校录取到最合适的考生，一直是高校招生录取制度改革的难点。近十几年来，我国高校招生录取改革稳步推进，从纸质手工投档网上电子投档，从顺序志愿投档到平行志愿投档，招生录取的公平性和效率有了显著提高。但这些都是基于考生高考总分排序的“一档一投”录取模式，始终未能走出考试分数至上与高校被动招生的怪圈。“一档多投”能够有效克服传统录取模式的制度缺陷，实现考生、高校、中学三者“共赢”的局面。“一档多投”录取模式改革不仅对我国考试招生制度改革，还将对高中教育和高等教育的改革与发展产生深刻的影响。

（一）“一档多投”最大限度实现了考生的自主选择权

现有的院校平行志愿录取模式按照“分数优先、遵循志愿”的原则进行投档和录取，保证了高招录取的形式公平，提高了招生录取效率。但强化了分数至上的理念，高考分数依然是高校选拔新生的唯一依据，导致应试教育愈演愈烈，高校办学同质化越来越严重。在这种模式中，考生只有一次投档机会，只要达到所填报院校的最低投档线就被投档。导致考生要面对一个两难问题：若不服从专业调剂，则可能因分数达不到所填报专业录取线而被退档；若选择服从调剂，则可能被调剂录取至不喜欢的专业，影响专业学习积极性。因此，多数考生不得不选择了服从专业调剂。“一档多投”则从根本上克服了院校平行志愿录取模式的制度缺陷。首先，按专业志愿“一档多投”录取模式不存在服从调剂的问题，消除了考生填报志愿的风险，考生可以放心填报自己擅长或喜欢的专业，不用担心自己被调剂至不喜欢的专业，极大地提高了考生的专业满意度；其次，“一档多投”为考生提供众多的投档机会，考生档案可能同时被投档至所填报的所有院校专业中，即使被某几所院校退档了，也还有被其他院校录取的机会。而院校平行志愿录取模式考生只有一次投档机会，被退档就意味着参加征求志愿或等待下一批次的机会。因此，“一档多投”为考生提供多次、自主选择专业的机会，真正实现了考生自主选择的人本育人理念。

（二）“一档多投”将引发高等教育办学模式的深刻变革

在传统招生录取模式中，高校完全被动地按照考生高考总分从高到低排序录取，高校招生活动被简化为仅由电脑自动接收省级考试院所投放考生电子档案的行为，而高校的专业需求始终得不到满足。为了减少考生退档，绝大多数院校要求把投档比例缩小至1：1.2，甚至是1：1，几乎没有可以挑选的余地，毫无招生自主权可言。由于每所院校只有一条投档线，知名高校投档分数较高，被投档考生若没有被所填报的专业录取，就只能服从调剂至冷门专业，否则就会被退档，这就会影响考生入校后专业学习的积极性。但也有不少知名度一般却有专业特色的院校，由于投档分数不高，即便是好的专业也招不到优秀生源。因此，如何满足高校的专业建设需求成为招生录取机制改革的方向，“一档多投”则可以满足高校的自主选拔要求。一方面，“一档多投”大大增加了高校自主选择考生的机会。在福建的试点中，一所高校所投档考生的档案数往往是招生计划数的几十甚至是几百倍，高校可以游刃有余地按照事先公布的录取规则挑选考生。另一方面，高校的特色专业能挑选到优秀生源。高校招生不再以整个院校，而是以这所院校里的每一个专业类别作为投档录取单位，而且院校可以根据专业建设要求对不同的专业提出不同的录取标准，因此考生可以放心填报自己心仪的专业。最终的结果是，一般院校的特色专业也可以招到优秀生源，而名牌大学的冷门专业也可能受到冷落。“一档多投”最大的优势是促进高校举办特色专业，克服高校办学同质化的痼疾。

高等教育以高级专门人才作为培养目标。我国高等教育存在的一个突出问题是办学同质化问题严重、专业重复度高、专业特色不突出。实行“一档多投”录取模式将扩大高校的招生自主权和办学自主权，大力推动高校加大专业建设力度，凸显办学特色。一方面，“一档多投”将促进高校实行大类招生制度改革，大类招生是学校进行内涵建设、提高人才培养质量的重要举措，涉及到人才培养模式、课程体系、教学方式等方面的深刻改革。另一方面，“一档多投”将促进高校加大专业建设力度。以往院校平行志愿录取模式中，高校之间是综合办学水平竞争。但在“一档多投”录取模式中，高校需要根据自己的办学定位和学科专业特点，自主确定各专业大类的录取标准与排序规则，院校之间竞争重心变成专业特色竞争。这就促使高校要采取措施加强专业规划，加大专业建设力度，突出专业办学特色。

（三）“一档多投”将促进素质教育的真正实施

普通高中教育的培养目标是促进学生全面而有个性的发展。由于高校招生对高中教育发挥着强大的指挥棒作用，以往以高考分数为唯一录取标准的高校招生录取模式不断强化“分分必争”的教育理念，推动应试教育愈演愈烈，使得建国以来的八次高中课程改革都没能取得预期成效。然而，在“一档多投”录取模式中，高校可以根据专业培养需要制定多样化的专业录取标准，这就意味着高考分数不再是高校录取新生的唯一标准，考生的专业特长、综合素质能力、学业水平能力、突出表现等都可以成为高校录取新生的标准，这些多样化的录取标准将推动高中教育在教育理念、教育内容、组织形式以及教育评价等方面进行一场深刻的变革，引导中学真正落实素质教育，重视培养学生全面素质和个性特长。

（四）“一档多投”是对高校招生录取机制的制度创新

首先，“一档多投”打破了原有招生录取模式的制度桎梏。原有的高校招生录取制度设置了招生批次、招生类别、院校志愿数、调档比例、服从调剂等诸多限制，招生批次有本科提前批、本一批、本二批、本三批、高职（专科）批等；招生类别有文史类、理工类、艺术类、体育类，其中还有自主招生、定向招生、中外合作办学招生、港澳台招生等；院校志愿数在不同批次各不相同，从2个至40个志愿数不等；调档比例从1：1到1：1.5不等。这些名目繁多的设置既不利于考生填报志愿，也给高校增加招生负担。“一档多投”完全可以打破了上述种种限制，只按照普通高等教育和高等职业教育两大类型组织招生，无需设置招生类别，考生填报志愿数可以增加至50个或100个，甚至更多。高校根据事先公布的专业录取标准和排序规则来录取新生，绝大多数高校仅需一次投档就可以完成招生计划，既自主又高效。其次，“一档多投”真正实现了高校招生的公平公正。高校招生如何兼顾自主性与公平性，一直是改革难题。高校自主招生出现的腐败问题，便是实例。实行“一档多投”，高校按照专业类别公布录取规则，即可按高考总分，又可按某科专业分，还可按考生的综合素质评价、学业水平考试成绩、重大竞赛获奖等情况来综合考虑录取考生，考生则根据高校公布的专业录取规则自主选择填报专业志愿。因此，“一档多投”彻底解决了高校招生自主性与公平性的矛盾，高校自主制定的录取规则公开透明，所有考生按照这些规则公平排序录取，省级考试院和社会各界可以对高校录取考生进行有效监督，真正实现阳光招生。

值得一提的是，“一档多投”是一种全新的高校招生录取模式，对高校、考生以及招生工作人员的观念、能力与道德等都提出了较高的要求，需要参与各方的全力配合才能达到效益最大化的共赢局面。