监理企业工程项目咨询管理前景分析

苑桂永，李 鑫

（1.神华天津煤炭码头有限责任公司， 天津 300456；2.天津港工程监理咨询有限公司， 天津 300450）

监理企业工程项目咨询管理前景分析

苑桂永1，李 鑫2

（1.神华天津煤炭码头有限责任公司， 天津 300456；2.天津港工程监理咨询有限公司， 天津 300450）

面对当前全球经济危机造成的严峻的投资形势，要求监理企业必须根据自身条件和市场需求，逐步探索工程项目管理的业务，力争由单一化的专业服务转向全面、全过程的服务。对如何开展工程项目管理咨询工作进行了系统的阐述。

监理企业；咨询与管理；工程项目；前景分析

随着我国市场经济体制改革的深入，传统的工程建设体制已经无法满足经济高速发展的要求。建设领域需要一支专业化、全面化、社会化的技术力量，为工程建设提供全过程的项目服务。开展工程项目咨询管理是当今社会发展和市场需求的必然产物。在国际建设市场，工程项目咨询管理运用于工程建设项目已经非常成熟。然而在我国，监理行业仅仅是工程项目咨询管理行业的一个分项，远远无法满足业主对工程项目管理服务的需要。面对当前全球经济危机造成的严峻的投资形势，监理企业必须根据自身条件和市场需求，逐步探索工程项目管理业务，力争由单一化的专业服务转向全面、全过程的服务。如何开展工程项目管理咨询工作，是摆在监理企业面前的一个亟待解决的课题。

1 什么是工程项目管理

1.1 工程项目管理的定义

工程项目管理是从事项目管理的企业受业主的委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务。

1.2 工程项目管理的工作内容

工程项目管理企业不直接与该工程项目的总承包企业或勘察、设计、供货、施工等企业签订合同，但可以按照合同的约定，协助业主与工程项目的总承包企业或勘察、设计、供货、施工等企业签订合同，并按照业主的委托来监督合同的履行。工程项目管理的具体方式、工作内容、权限以及责任等，由业主与项目管理企业在合同中约定。

1.3 各阶段要求监理所做的工程项目管理工作

(1）立项决策阶段：组织进行项目建议书的编制及立项报批；协助业主选择咨询单位，签订咨询合同，并对咨询单位所编制的文件和工作进行检查、管理。

(2）设计和前期准备阶段：协助业主选择勘察设计单位，签订勘察设计合同；协助业主及时向设计单位提供所需的各种资料及外部条件的证明；监督勘察设计单位履行合同并审查勘察设计成果；协助业主办理建设用地规划许可证及土地使用许可证、施工许可证等相关手续。

(3）项目实施阶段：完成实施阶段各项目的招标工作；协助业主进行设计交底和设计施工图纸会审；工程实施过程中对监理、施工企业按照合同约定进行管理和监督，负责协调参建各方的工作关系。

(4）保修阶段：协助业主进行验收，完成工程项目交付使用并组织对项目进行评估。

2 国内外工程项目管理工作的内容分析

2.1 国外先进工程项目管理公司的工作模式

国际上一般用工程咨询的概念来体现全过程的工程项目管理。工程项目管理的模式大体分为以下三种。

2.1.1 CM(construction management)模式

国外发达国家最早的管理模式是“设计—招投标—施工(design-bid-construction）”模式。这种承发包的管理模式，在公开的招投标中会为业主减少很多工程费用，被追求节省工程造价的业主普遍采用。但是，这种模式由于自身参与设计和施工，工程管理企业在进行招标和合同谈判的过程中，往往更多地偏向于自身的利益，对参建各方的协调很困难，也浪费了很多不必要的时间。对一些规模较大、技术较为复杂且时间因素也更为重要的大型项目，业主的要求就更趋向于在短时间内完成相对更复杂的工作。于是，CM 模式就成为受更多业主青睐的一种管理模式。CM 模式和一般的工程管理不同，它是由除业主和监理以外的第三方进行工程管理，是由管理单位和业主签订工程管理代理合同，单独或与业主共同组成管理机构。CM 公司没有自己的设计和施工，只是为业主提供工程管理服务(分为代理型和风险性两种管理模式）。CM 管理企业提供的服务范围很广，不仅覆盖了传统的设计、招投标以及施工管理，甚至从项目的可行性研究阶段开始，一直延续到工程施工完毕直至交付使用的各个阶段。

2.1.2 工程师模式

在国外，很多工程建设合同文本中都会出现工程师(Engineer）这个角色，有的也称为建筑师、监理工程师或咨询工程师等。业主单位通常会从工程咨询机构聘请合格的工程师。他们作为业主的代理，一方面代表业主的合法利益；另一方面也是独立对工程项目进行管理的第三方。为了规范工程师的管理行为，协会制定了相应的工程师雇用标准，方便业主和工程师签订合同时约定双方的权利和义务。工程师在现场开展管理工作，只负责全面总体的工程管理和控制。业主会为他们配备现场助理人员，协助工程师开展相关工作。业主也可以授权工程师，根据工程实际需要聘请现场工程师等驻地人员，驻地人员的选择根据工程复杂程度、承包商能力和工程规模以及风险等因素决定。在英国，工料工程师(QS，Quantity Survcyor）在工程项目管理中起着非常重要的作用。他们与业主聘请的工程师之间是一种协作和制约关系。因为 QS 不仅代表业主，还代表了银行。没有 QS 签署的授权付款文件，银行就不会将工程费用付给承包商。国外对于QS 的授权和资格管理较为严格，他们需要取得 RICS 的证书之后才能担任 QS 之职。取得从业资格的专业人员可以开设咨询事务所，也可以在大型咨询公司和科研机构等任职。

2.1.3 第三方模式

目前在国外，工程项目管理已经发展成为一项专门的职业。工程项目管理公司为建筑市场中的业主、设计单位、供货单位提供专门的咨询服务。在政府的适当干预和市场经济的调节下，工程项目管理形成了业主、承包商、设计和项目管理机构的互相制约机制。对于小型项目，一般由设计、监理单位进行设计、监理等工作；对于大中型项目，由专业的工程项目管理公司提供专业化的项目咨询服务。工程项目管理公司的服务对象较为广泛，包括业主单位、设计单位、承包商等，提供的服务也可以是从项目决策阶段到工程保修期结束。这种管理模式要求工程项目管理企业及管理人员要有较为严格的管理制度和高尚的职业道德操守。在国外，高度发达的市场条件要求从事项目管理工作的工程师，必须严格按照法律法规和行业规范开展项目管理工作，才能保证市场的稳定和发展；政府除了对行业市场进行适当干预外，并不干涉从业工程师职业资格的授予和考量，完全由行业协会进行标准的制定和职业资格的管理；这些工程师取得职业资格较为困难，除了必须具备较过硬的专业技术水平，还要遵守职业道德和法律规范，否则就会被终身取消职业资质。因此国外从事工程项目管理的工程师，在提供管理服务时十分敬业和具有责任心。

2.2 国内工程项目管理的发展方式

作为现代管理科学的一项重要分支，工程项目管理于1982 年引进到国内，1988 年在全国进行应用试点，1993 年正式推广，至今已经 20 多年。在不断的实践和改进下，我国的工程项目管理形成以下三个特点。

2.2.1 与改革相结合

工程项目管理与工程建设管理方式的改革相结合。工程项目管理是一种新的工程建设管理方式。这种管理方式与工程建设的目的相一致，是以工程项目为出发点、为中心、为归宿的管理方式，改变了传统的以政府集中管理为中心的计划管理方式。这一改革极大地解放和提高了我国工程建设的生产力。

2.2.2 与发展相结合

工程项目管理与我国建筑市场的建设与发展相结合。我国建筑市场的建设与发展是围绕建立合格的市场主体展开的，即形成合格的项目法人(买方），承包单位(卖方）和监理单位(中介方）。这三者是围绕工程项目管理这个中心联系在一起的，并由此形成了我国工程建设管理体制的四大主要内容：项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。这四项制度是围绕工程项目管理实施的。

2.2.3 学术活动活跃

我国工程项目管理学术活动活跃。很多大学都开设了工程管理学专业，说明这个专业的培养目标就是造就项目管理人才。在职业资格考试方面，国家住建部对于工程项目管理方面组织的职业资格有国家注册监理工程师、国家注册建筑工程师和国家注册咨询工程师等，职业岗位和专业的划分也较为细致。在继续教育方面，工程项目管理的教材有：全国施工企业项目经理培训教材、全国工程建设监理工程师培训教材、全国工商管理建筑业培训《工程项目管理》教材等。已进行工程项目管理知识学习的达 100 多万人。全国各个建筑及监理协会也会组织一些有针对性的专业培训和成果交流。从事工程项目管理学术研究的专家、教授是一支很大的队伍，每年发表的工程项目管理研究学术论文、科研成果也都很多。

3 当前工程建设市场的形势

3.1 单靠工程监理无法满足全过程工程项目管理的要求

20 世纪 80 年代，我国引入了工程建设监理制度。其最初的想法是为了与国际建设市场接轨，在建设过程中起到监督和管理的作用。监理制度实施 20 多年来，监理行业的发展得到长足进步，历练出一批实力雄厚的监理企业，也培养出一批经验丰富的监理人才。但是目前国内的建设项目普遍存在质量、进度和投资之间的矛盾冲突，导致监理工程师对投资和进度控制的主动性较差，质量控制也很难做好；有些企业的监理工程师沦为了施工单位的质检员。监理单位在工程建设中的地位较建设单位、设计单位和施工单位低很多；对建设项目的勘察设计监理、造价咨询、招投标管理、采购管理、投资控制、施工重点部位技术审查等工作，并没有或者完全没有介入。甚至设计图纸是否符合业主要求，工程造价是否合理，也只能取决于设计和施工单位的水平。这样的施工监理，不要说和国际建设市场接轨，连工程项目管理都算不上，根本无法满足工程建设全过程的一系列监督和管理。

3.2 工程项目管理市场竞争激烈

现在越来越多从事工程建设服务的企业意识到，靠单一的专业性服务，已经无法满足建设市场越来越全面、复杂的要求。很多企业开始向多元化发展。建设市场上已有的监理、设计、造价咨询甚至施工单位，纷纷扩大自己的业务领域和服务范围，尝试涉足工程项目管理市场。由于专业技术人员的水平不一，加上市场供求关系的不平衡，使得这些企业虽然工程项目管理的服务水平有待提高，但他们对于现有的市场较为熟悉，收费相对低廉。这就造成了工程项目管理市场竞争十分激烈。如果没有一套较为健全的体制来对工程项目管理市场进行监管，明确企业资质的准入、规范管理的依据、确定提供服务的价格，那么，工程项目管理在国内很难得到健康和持续的发展。

3.3 行业的分割，政府的监管职能不统一

由于我国工程项目管理的起步较晚，对于项目管理的概念和意识还没有完全形成。随着建设领域全方位改革的实施，我国的工程项目管理企业和专业技术人员的执业制度正在逐步地得到发展。但是目前整个工程项目管理行业仍处于行业分割和政府多级管理的局面。整个工程项目管理被分为工程造价、勘察设计、招标代理、工程监理和工程代建等，分属于不同的政府主管部门管理。这种行业分割和多级管理所体现的最突出的矛盾就是管理归属问题：从事工程设计和可行性研究的业务由国家发改委管理，工程监理由住建部建筑市场管理司管理，工程造价由住建部标准定额司管理。企业如果要从事全过程的工程项目管理，其企业资质、职业资格注册、资质审查、营业执照年检等的管理就要分别对口不同的政府部门。主管部门过多，不仅牵扯了企业很大的精力，也形成了管理上的条块分割。这对于工程项目管理的发展十分不利。

4 监理企业如何开展工程项目管理工作

由于笔者所在的监理公司长期在天津港内及周边地区从事专业化的工程监理业务工作，具备了较为丰富的监理经验，占据了大部分的市场份额，因此不应急于由单一的监理企业转型为全过程的工程项目管理咨询公司。如果急于转型，既会影响企业效益，也会逐渐失去已有的市场份额。但是通过对天津港工程管理市场的调研，笔者发现目前并没有专业的工程管理企业专门从事工程项目前期管理、工程造价咨询和工程技术咨询等相关业务。相当一部分的投资建设单位没有设置相应的工程项目管理部门，工程管理经验匮乏，对工程项目咨询业务的需求十分迫切。这就为公司开拓工程咨询市场提供了有利的外部条件。同时也要求公司能够将开展工程监理业务的巨大优势，合理运用到开拓工程咨询市场上来，找到两种业务体系的连接点。通过监理业务所积累的有效资源，一步一步地打开咨询市场，进而增强企业在工程管理方面的竞争力，使企业得到长足发展。但是根据目前公司现有的工程咨询市场资源，还需要在立足监理工作的基础上，按步骤来完成业务的全面开展和市场的开发工作。

4.1 通过监理外延工作，开展工程咨询业务

在目前公司在监的部分工程项目中，存在业主对工程造价和招投标管理等方面的工作需求。但这些未能在监理合同中予以明确，造成了监理工作的增加和业务的延伸。通过协商后，这些咨询工作可以作为监理外延工作来协助业主完成。这样既锻炼了工作能力，增强了咨询业务的水平，也为后期能够洽谈工程咨询合同奠定了基础。

4.2 独立开展中小型工程项目的咨询工作

针对业主投资建设或改扩建等中小型工程项目，展开广泛的调研工作，掌握工程投资建设中存在的困难，了解业主的工程管理工作需求，并利用一切有效资源为其进行工程咨询业务服务，逐步打开中小型工程项目的咨询市场。通过这些“小”的业务市场，创建监理公司的咨询品牌。预期通过这些中小型业务的市场积累，能为今后进一步拓宽咨询市场起到推动作用。

4.3 不断拓宽咨询市场，开展综合性的工程管理业务

在开拓咨询市场的过程中，通过不断总结业主的需求，完善自身的咨询业务水平，拓宽咨询业务领域，逐步向国外先进的工程项目全过程管理靠拢，独立开展工程项目前期管理、招投标管理、工程造价咨询、工程监理等工程项目管理业务。将工程咨询业务同监理业务紧密联合，使企业发展成为能够开发洽谈并承揽综合性业务的工程管理公司。

5 结 语

作为长期在北方港口从事专业项目管理服务的监理企业，公司拥有一定的技术资源和市场资源。相信只要不断地研究工程项目咨询管理的服务产品特点，找准市场定位，就一定能在同行业市场站稳脚跟，争取更大成功。总之，面对当前国际社会经济不景气的全面加剧和国内经济发展战略的调整，监理企业迎来了国家大力开展基础设施建设的历史机遇。只有不断完善和健全自身的生产经营模式，建立和拓展新的业务领域，监理企业才能抓住机遇，实现企业的可持续性发展。

F407.9

B

1007-4104(2014)02-0005-04

2013-09-16

苑桂永(1965—)，男，高级工程师，从事港口工程建设管理工作。

通信地址：天津市天津保税区海滨六路2号。E-mail：tks0mj@163. com