跨国公司对国家经济主权的挑战

吴长谦

（山东建筑大学法政学院，山东 济南 250101）

【政法研究】

跨国公司对国家经济主权的挑战

吴长谦

（山东建筑大学法政学院，山东 济南 250101）

随着全球化的发展，跨国公司作为经济全球化的载体，在给世界带来利益的同时越来越具有一定的政治行为，跨国公司控制国家经济，参与国家政治，影响国家文化，对主权国家的经济、政治、文化主权提出了挑战。面对国际大环境中日益激烈的竞争，各国联系越来越密切，跨国公司为了追求利益最大化的目标而向国家经济主权提出挑战，使得无论是东道国经济主权，还是母国经济主权都面临严峻的挑战。挑战有利有弊，跨国公司与民族国家要趋利避害，达成相互依存、相互合作的关系，共同发展。

跨国公司；经济主权；东道国经济主权；母国经济主权

一、跨国公司与国家经济主权

（一）跨国公司的概念与性质

全球跨国公司已超过8.2万家，其国外分支机构更是多达81万家。[1]（P6）这些跨国公司在经济全球化时代中带动了全球经济的发展。

跨国公司作为非国家行为体，它是一种独立的国际行为体，它具有民族性和国际性。民族性指的是跨国公司是母国民族经济发展的产物，跨国公司主要股权来自母国，大多数情况，跨国公司与母国的利益一致。跨国公司的发展以及对外扩张是母国对外经济发展扩张的体现。跨国公司的国际性指的是：随着全球化发展，在政治经济密不可分的现代国际关系中，跨国公司早已经冲破民族国家领域界限，建立起世界性的政治经济框架，成为可以独立发挥作用的权力中心。以营利谋取利益为目的而言，它的规模、业务所影响的范围波及全世界。此外，跨国公司的股权特征还趋向于多国化，不是只有母国的公民才有跨国公司的股权。

随着全球化的发展，跨国公司作为独立的国际行为体，在冲破民族国家界限的同时，利用其民族性和国际性，尽可能排除所有国际贸易和投资的屏障，将其经济行为政治化，深深地介入到国际政治过程中，并使公司利益渗透到母国与东道国的政策中，因此跨国公司具有了政治行为。

（二）国家经济主权的内涵与主张

最早提出经济主权的概念的是英国政治理论家，社会学家的主要代表人物霍布豪斯。他主张：“国家具有一种超越任何经济企业之上的监督权力”。他把国家干预经济的权力称为经济主权。既然是国家经济主权，按字面的分析，国家经济主权是国家主权和经济的结合，国家主权在经济层面的体现。国家经济主权是国家主权不可分割的部分，是主权这一概念的应有之义。国家主权分为对内主权和对外主权，因此，国家经济主权的理解也应该按照国家主权的层面去分析，也应该分为对内最高，对外平等和独立。本文对经济主权下一个定义：国家经济主权，是国家主权经济领域的体现，国家在选择经济制度，协调国际经济秩序，参与国际经济合作和活动等与国家经济相关的对内最高统治权力和对外独立平等的权利。对内国家可以自主选择建立适应自己经济发展的经济制度和战略，对本国所有和经济相关的资源具有使用与处置的权力。对外国家可以自主选择参与国际经济活动，国家经济决策的参与权和决策权，这是平等发展的权利。

国家经济主权在与跨国公司的国际经济交往中主张：各国对本国内部以及本国涉外的一切经济事务，享有完全、充分的独立自主权，不受任何外来干涉；各国对境内一切自然资源享有永久主权；各国对

境内的外国投资以及跨国公司的活动享有管理监督权；各国对境内的外国资产有权收归国有或征用；各国对世界性经济事务享有平等的参与权和决策权。[2]（P22）

二、跨国公司对东道国的经济主权的挑战

东道国与跨国公司合作引进了先进的技术，促进产业结构升级，增加了就业机会，繁荣了经济。但与跨国公司合作接受投资的同时也带了负面效应。

（一）跨国公司的跨国直接投资与经济合作对东道国的经济主权造成了削弱

1.削弱了东道国的经济独立自主权

跨国公司利用其在海外的大规模直接投资活动，雄厚的实力基础，通过垄断东道国的某些产品和市场，在层层利益的驱使下通过限制竞争、垄断市场、压制相关行业发展的行为对东道国保护本国市场竞争的能力造成限制。跨国公司为了获取最大利益，就会利用自己现有的最大的经济实力去影响东道国，控制东道国的一些重要经济部门，垄断某些产品和市场，在很大程度上影响甚至左右东道国的经济活动和经济政策的制定与调整，[3]（P185）使其让步适应自己的需要，从而削弱了东道国的经济独立自主权。

2.削弱了东道国对跨国公司投资和经济活动的监督管理权

各个东道国的主权国家，特别是发展中国家，不但需要跨国公司的技术，还需要跨国公司的资金。由于跨国公司对技术转移严格而有效的控制，往往使得技术落后的发展中东道国处于被动的依赖地位，形成经济依附性发展，跨国公司利用这些优势使用规避税收，干扰政府财政政策的执行的手段并凭借强大的经济力量对抗政府对跨国公司经济活动的规制,妨碍东道国对本国经济秩序的管理。这就削弱了东道国对跨国公司投资和经济活动的监督管理权。一些规模巨大，实力雄厚的跨国公司，凭借其雄厚资金和垄断东道国某些经济关键部门的特殊地位，排挤和打击东道国的民族工商业，[4]（P87）在利益最大化的驱使下，有时公然无视东道国的法律，不择手段地榨取最大限度的利润。

3.削弱了国家对境内自然资源永久开发使用的主权

东道国需要跨国公司的资金与技术来带动自己发展，为吸收外资发展本国经济，改善投资环境，许多东道国尤其是发展中国家让出部分国土和资源，供跨国公司开采和使用，例如双方共享自然资源、领土等。因此，东道国付出了高额的代价，环境污染，大量不可再生资源被掠夺般肆无忌惮的开采利用以及产业结构严重扭曲等。[5]（P169）这就是削弱了国家对境内自然资源永久开发使用的主权。

4.削弱了国家独立参与国际经济事物的平等权

全球化日益紧密，跨国公司的政治行为必须在全球化大环境下才得以实现，这样的环境下，跨国公司促进了国家与国家，公司与公司之间的合作，随后，由各国认可的以国家为主体的多边和双边协议，区域和全球化组织的运行，都是以成员国共同承担某些义务和享有某些利益为前提的。这种合作关系在全球化进程中构成了他们相互依赖的关系。罗伯特·基欧汉与约瑟夫·奈.在《权力与相互依赖》提出：“相互依赖关系将总包含着代价，因为相互依赖限制主权”。[6]（P72）因此，既然不是“自己一个人”而是国际组织，它的行使也就使成员国的经济主权受到一定限制，虽然东道国具有对国际经济性事务的参与权和平等权，但由于跨国公司通过促进国家与国家之间合作，这种政治行为的干扰，使得东道国在这种国际组织中，制定经济政策，宏观调控等经济主权方面的绝对权力受到限制。

跨国公司对东道国经济主权的挑战可谓是一环扣一环，每一环都相互影响相互联系，这些在全球化经济发展中都使得跨国公司削弱了国家的经济主权。

（二）跨国公司对国家经济主权的削弱是有限制的

跨国公司的行为淡化了国界，约束了国家主权，但跨国公司对国家经济主权的削弱是有限制的，经济增长和国家发展是国家利益的根本所在，无论东道国还是跨国公司，追求利益是各自的第一目标，双方都想从经济交往中获得利益好处，任何一方无利可图，他们的经济交往也就到此终结。面对竞争越来越激励的全球化大环境，跨国公司一味的利用自己的优势条件挑战东道国经济主权的同时，如果滥用过度遭受负面影响的不仅是东道国还有跨国公司本身。跨国公司在如今竞争激烈的国际大环境下，面对的是有限的资源和市场，如果跨国公司损害了东道国的国家经济主权，不仅会受到东道国的抵制还会受到其他与东道国国家合作国家的抵制以及其他跨国公司竞争对手的取而代之，因此，跨国公司在挑战东道国经济主权的同时，还是必须运行在东道

国指定的框架之内。

跨国公司作为非国家行为体，虽然在全球化发展中具备了政治行为，但它只有一个目的就是追求利益最大化。在追求利益最大化的过程中，跨国公司政治行为仍然建立在它的经济职能上，毕竟通过分析跨国公司的发展，可以确定跨国公司是一个非国家行为体，它是一个经济组织。通过以上分析，跨国公司深知自己的目标，只有在全球化激烈的竞争中稳定的抓住机遇和合作，才能保证利益最大化，因此跨国公司采取大力推进东道国本土化的政策，例如聘用东道国的公民作为其跨国公司的管理人员，在情感和认同上获得东道国的满意。此外，跨国公司的经济活动肯定受到国家的规制，国家的作用仍然对跨国公司的经济活动有影响，跨国公司对东道国经济主权的侵蚀程度同时依然取决于东道国制定的对待跨国公司的政策是否有效。

（三）东道国应对跨国公司对经济主权的挑战

首先，跨国公司的垄断主要在于技术垄断，因此东道国要进行技术创新,消除技术垄断,把握本国的信息技术的控制权。建立自己独立的信息资源,消除信息技术流动的单面性，大力拓展在信息、网络、卫星等高科技方面的势力范围，以及高科以人才的培养，增强主权国家的竞争力。

其次，跨国公司在日益激烈的竞争中，它还是运行在东道国指定的框架之内，经济活动受东道国法律的规制。因此东道国不但可以通过制定相关法律制度来规范跨国公司的经济行为，着手维护国家的经济决策权，还可以通过在关键性产业中排斥跨国公司，在某些行业规定必须有当地资本参与，禁止跨国公司收购当地企业等强制措施来保护国家经济主权的独立性。[7]（P79）

最后由于跨国公司在技术和资金方面占有强大的优势，受其经济力量影响使得东道国在自己经济政策，宏观调控等经济主权方面的绝对权力受到限制。东道国可以通过制定各种政策，例如外贸政策、投资政策、行业结构和竞争政策及其对撤资的限制、税收政策等适当限制跨国公司的经营方式和战略协调的范围，不让跨国公司左右国内市场和经济命脉，保证国家在经济政策、宏观调控、发展规划等经济主权方面的绝对权力。

三、跨国公司对母国经济主权的挑战

跨国公司虽然起源于母国并且服务于母国，在全球化经济发展中，把追求利益最大化作为目标的跨国公司与其母国的利益很多时候并没有一致性。当跨国公司的全球战略与母国全球战略利益发生矛盾时，跨国公司有时候并不会顾及母国利益，甚至会负面影响母国。

（一）跨国公司影响母国经济政策与国民经济

1.削弱母国经济管理职能

跨国公司是经济全球化的主要载体，随着跨国公司不断的壮大，跨国公司对母国依赖性减小，跨国公司逐渐获得了越来越多的影响力，通过其巨大的影响，在国内不同利益主体的博弈中获得胜利，从而左右政府经济政策安排和政策取向，成为母国对外政策的幕后决策者和操纵者，限制和削弱了本国政府的经济管理职能。

2.削弱母国国民经济和社会再分配职能

跨国公司的长期行为使本国国民经济空洞化。比如，美国因跨国公司生产基地向国外转移，减少了国内就业机会，使国内制造业趋于凋敝，导致“产业空心化”现象。高级技术外流，使美国工业失去优势，面临更大的竞争压力。[8]（P18）

跨国公司技术和资本输出更延缓了母国经济发展，减少了税收福利来源，从而削弱了母国国家的社会再分配职能。

3.削弱了母国国际收支平衡和经济管辖权

跨国公司由海外子公司向母国扩大出口，引起国际收支的恶化。海外子公司帮助东道国实现进口替代，使美国出口减少而出现国际收支的逆差等等。

长期的跨国性、全球化的发展，在全球范围内配置资源，开张投资和生产经营活动，导致了国家概念的模糊。跨国公司“无国籍”现象愈发突出。只为追求利益最大化，变相的东道国本土化发展，在税收管辖权等法律境外适用问题上对母国的经济管辖权提出挑战。

（二）跨国公司境外发展业务对母国带来了很多经济利益

跨国公司对外部资源的利用，一般限于某一子公司在东道国进行特定的工序生产的成本优势，借助子公司在东道国的原材料和劳动力等廉价资源，通过商品贸易和转移价格机制，赚取高额利润的海外生产，将种种好处传递回母国，增加母国收益。

母国的跨国公司在海外建立子公司，利用其强大的影响力，利用东道国重要原料与资源，保证母国经济与人民生活需要的重要资源的供应。此外，跨国公司作为经济全球化的载体，对竞争国多家经济

的某些行业、领域或部门的控制为母国增加了新的权力手段。跨国公司已经渗透参与到了民族国家的对外贸易，有利于克服别国贸易保护主义壁垒，占据稳定的销售市场。此外，母国还可以利用本国的跨国公司收集情报，扩大诸如贸易禁运、技术封锁等经济制裁手段。

跨国公司的对外投资带动和引发了母国大量商品、技术和劳务的输出，增加了国家财富，从总体上促进了本国科技水平与国际竞争力的提高，直接或间接地为本国的对外政策服务，扩大母国的政治经济文化影响。

（三）母国应对跨国公司对经济主权的挑战

母国面对跨国公司在境外投资与建立子公司的实际情况，确定对外投资的条件，建立审查与监督制度，保留企业海外投资的批准权，严格税收政策，防止公司偷税、漏税。

跨国公司要严格把握境外子公司的进出口配额，可以以奖励和惩罚等手段确保跨国公司在追求利益最大化目标的同时，要以母国经济利益为前提，保持国际收支平衡。母国要规制国内跨国公司境外建设生产基地的条件，要与国内就业水平和生产制造业相适应，确保国民经济稳定发展。对高新技术产业技术转移要有有效而严格的控制，稳固自身国际竞争力。

在增强母国公司在国际市场上的竞争力的同时，要正确处理跨国公司与母国之间的关系，这种相互依存、相互促进的关系。政府在支持和鼓励跨国公司的同时应适度调控和利用跨国公司；跨国公司则不能一味地只追求公司利益的最大化，也要做出正确方向的决策，行为要有一定限度，这一限度就是政府和跨国公司之间权利和义务的平衡。国家利益第一，公司利益第二，使得跨国公司保证母国从跨国公司的国外业务中获得充分的利益。明确双方的共同利益使母国的经济与国力繁荣富强。

最后，对于整个世界经济而言，跨国公司的发展是国际政治经济发展中最典型、最突出的现象。跨国公司超越了地区与国家的界限，促进了世界经济全球化的进程和国与国之间经济合作活动的开展，使各国经济越来越紧密的结合在一起，为世界经济的不断发展和繁荣作出了贡献。在贡献的同时，跨国公司也对国家经济主权提出了挑战，面对竞争激烈的全球化国际大环境，带来的挑战有利有弊，跨国公司与民族国家要正确处理他们之间的关系，趋利避害，达成相互依存、相互合作的关系，共同发展。

[1]《国际经济合作》编辑部.跨国公司农业生产和发展解读<2009年世界投资报告>[J].国际经济合作，2009，（9）：6.

[2]戴钦照.经济全球化对发展中国家经济主权的影响及我国的对策[J].科技信息，2012，（1）：22.

[3]苗圃.略论跨国公司对国家主权的影响[J].法制与社会，2008，（8）：185.

[4]于文婕.论跨国公司与经济主权的关系[J].中国劳动关系学院学报，2007，（1）：87.

[5]李捷音.浅析跨国公司对主权国家的影响[J].法制与经济，2011，（12）：169.

[6]罗伯特-基欧汉,约瑟夫·奈.权力与相互依赖[M].北京：中国人民公安大学出版社，1992.72.

[7]张培林.跨国公司对国家主权的侵蚀及主权国家的对策[J].中共成都市委党校学报，2003，（6）：78-79.

[8]张俊.跨国公司对我国的影响与对策研究[D].苏州：苏州大学法政学院，2009，18-22.

（责任编辑：胡忠任）

TransnationalCorporations’Challenge to the Country's Econom ic Sovereignty

Wu Changqian

With the developmentof globalization,transnational corporations,vehicles of economic globalization benefiting to theworld,increasingly have certain politicalbehaviors:control the nationaleconomy,participate in nationalpolitics,impactnational culture,and challenge to sovereign nations in econom ic,political and cultural sovereignty.Faced w ith increasingly fierce international competition environment,countries are becom ing increasingly close to each other.To pursue the goal ofmaximizing benefits,transnational corporations challenge to the country's economic sovereignty,so that both the econom ic sovereignty of host country and home country are facing severe econom ic sovereignty challenge.Challenge having pros and cons,transnational corporations and nation-states should avoid disadvantages,reach relation of interdependence andmutual cooperation and develop commonly.

transnational corporation;econom ic sovereignty;theeconom ic sovereignty ofhostcountry;the econom ic sovereignty ofhome country

F267.7；D80

A

2095—7416（2014）05—0070—04

2014-09-22

吴长谦（1989-），男，山东济南人，山东建筑大学法政学院硕士研究生在读。