国外政府统计数据质量监控方法及其启示

项贤国+朱玲

[提要] 通过考察美国、英国、加拿大等发达国家的政府统计数据质量监控体制与方法，分析集中型、分散型与混合型统计数据质量监控机制的各自特征，研究各国政府统计数据质量监控的调查手段，挖掘不同监控方法运用的机理，得出应设立专门的政府统计数据质量监控机构，确立以抽样调查为主的统计数据质量监控模式，对政府统计数据质量进行量化分析等启示，进而采取适合本国国情和经济社会发展的政府统计数据质量监控方法。

关键词：统计数据；质量监控；方法；启示

基金项目：河北省统计局2013年度河北省统计科学研究计划一般项目《新形势下河北省统计数据质量监控方法研究》的阶段性研究成果（项目编号：2013HY27）

中图分类号：D912.29 文献标识码：A

收录日期：2014年1月14日

西方发达国家政府统计数据质量监控都注重结合本国实际，以保证统计数据的质量为目标，在数据质量评估、控制等方面形成了各具特色的政府统计数据质量监控机制。本文主要以美国、英国、加拿大等发达国家为视阈，研究国外政府数据质量监控方法及其对我国的重要启示。

一、美国政府统计数据质量监控方法考证

1、分散与集中并存型统计数据质量监控模式。美国政府统计数据质量监控的实施模式是“分散与集中并存型”，统计数据质量监控机构分别由负责综合事务的机构、负责数据整理的机构和负责资料分析的机构三大部分组成。白宫管理和预算办公室的统计政策组主要履行统计数据的协调与沟通职能，属于综合事务机构；商务部、交通部、财政部、司法部、中央情报局等部门中具体负责统计工作的部门主要负责统计数据的收集、遴选和甄别，属于数据整理机构。另外，一些部属的经济分析机构、研究和发展中心、经济研究中心主要负责对收集到的统计数据资料进行分析、加工和处理，属于资料分析机构。同时，美国还有很多民间统计机构参与统计数据质量的监控。诸如民间智囊团体、学术性研究机构、私人统计调查公司、行业商会组织等，都在一定程度上承担着部分统计数据质量监控的职能。

2、以普查和抽样调查相结合的监控手段。美国政府统计数据质量监控的调查手段是以普查为基础，以抽样调查为主体，以其他调查手段为补充。以普查为基础，体现在所有的普查项目由美国商务部普查局全部承担；以抽样调查为主体，体现在以抽样调查为主要方法，同时结合一定量的重点调查，例如在人口统计方面，每年进行一次抽样调查，在经济统计方面，除对工业生产企业与贸易企业进行的例行的年度抽样调查外，还要按比例开展月度重点调查；以其他调查手段是补充，体现为以诸如问卷调查、电话访问等手段运用于对统计数据质量的监控。

3、双重评价相结合的监控方法。美国政府统计数据质量监控方法采用统计机构内部评价法和外部专家评价法相结合。美国由经济分析局自行实施对政府统计数据质量的评估和实时监控，首先从经济发展的演变轨迹、发展规律等方面验证数据的可靠性，然后拟定改进统计数据质量的计划，再组织国家统计系统内部的人员进行广泛深入的讨论，并最终予以认定。同时，邀请本国政府统计机构以外的政府部门和国内专业机构和学者、社会公众，从统计专业技术标准和使用的效益性、可比性角度，对政府统计数据质量进行综合的评价，如美国劳工局整理发布的消费者物价指数，由美国著名院校的统计学、经济学专家组成专业团队来进行评估。

二、英国政府统计数据质量监控方法阐释

1、分散型政府统计数据质量监控模式。英国采用分散型的政府统计数据质量监管机制，在组织上成立统计方法和质量管理部，通过定期对统计调查项目进行评估分析，有效监控统计数据质量。同时，开发了一套作业流程技术，引进ISO9000质量管理标准，以改进其价格指数，从不同方面保证提高政府统计数据的质量。在架构和管理上，英国国家统计局负责全国统计数据质量监控工作，同时结合国家特点，在英格兰、威尔士等下设6大分支机构，这些分支在管理上享有很高的自主权。在责任与相互关系上，每个分支机构按专业划分部门，实行纵向上的统计署长负责制，而就每个部门而言，又都与其他5个分支机构有着密切的横向业务联系。其主要职责是为政府、议会和社会公众提供准确、及时、全面的统计数据。

2、普查和抽样调查相结合的监控手段。在政府统计数据质量监控的手段上，英国采用“普查和抽样调查相结合”的手段。根据英国统计法律规范，政府各部门提出的每一项新的统计调查项目，必须报国家统计局调查控制处评审，评审的内容包括新的调查项目对调查单位可能造成的负担和影响、所调查的统计数据是否符合用户的需要、统计方法和概念是否科学、样本规模和抽样误差是否合理、调查经费和成本情况分析等。调查控制处每个项目申报组织评估组，对所有统计调查项目的现状进行一次总评价，并对统计数据质量应该保留、取消、调整等问题提出专家意见，并将评价结果对外公布。

3、国际质量认证标准体系的监控方法。英国采用的统计数据质量监控方法是国际质量认证标准体系法。该方法主要是从数据调查和编制过程入手，进行质量管理和控制。如为了保证零售物价数据的质量，英国采用ISO9002国际质量认证标准体系进行零售物价的质量管理工作。具体而言：首先，提供月度零售物价指数的编制过程，对外公布指数编制方法；其次，实地调查随机选择的地区和商品样本，检查误差率；再次，定期开展评估，使零售物价指数质量管理工作保持相应的连续性。

三、加拿大政府统计数据质量监控方法管窥

1、集中型统计数据质量监控模式。加拿大采用典型的集中型政府统计数据质量监控机制。加拿大统计局是一个独立的政府机构，根据需要在各省和地区设立直属的派出机构，负责全国各方面的统计调查并对外发布和提供统计数据，政府其他部门不设专门的统计机构，也不搞统计，其所需数据一般委托加拿大统计局进行调查。除加拿大统计局外，虽然各省也设有统计局，但它们不隶属于国家统计局，只是地方政府的组成部门，它们既不承担国家统计局的统计任务，也不进行专门的统计调查，只是搜集、整理和提供极少量的有关本地区的统计数据和行政记录，并对其进行一些分析和预测。加拿大统计局与地方统计局仅是一种业务上的协作关系。

2、完备的统计数据质量监控法律支撑。加拿大涉及到统计数据质量监控方法内容的法律有五部：《统计法》、《信息使用法》、《隐私法》、《公司收益法》、《加拿大证券与知识服务法》，其中《统计法》是最基本、最重要的。加拿大的《统计法》共有三十七条，对统计机构的设置和主要官员的职责及权限、公民隐私、人口和农业普查、违法处罚等方面都进行了详细的规定。在加拿大，统计数据具有较高的权威，因为加拿大统计局是全国唯一的统计数据加工和整理部门，在发布和出版各项目统计数据上，其做到了统一发布、统一标准、统一负责的“三统一”模式，针对其他部门做到了排他性、垄断性的发布和出版各项发布和出版各项目统计数据。

3、统计机构内部自我评价之监控方法。加拿大采用的统计数据质量监控方法是统计机构内部自我评价方法。主要是组织建立严格的内部数据质量控制流程，由统计局系统内部进行质量评估。加拿大统计局实施的质量审计制度，由审计员围绕数据质量标准，通过与统计项目负责人面谈、查阅有关的文件资料、与主要用户会谈等方式，对本局统计政策、实践和数据进行全面评估，在此基础上，形成数据质量审计报告，全面介绍质量的现状、存在的问题、改进建议，递交统计局局长讨论。最后，将讨论的意见和质量改进方案反馈给各个具体项目的负责人，监督其按要求改进数据质量。

四、国外政府统计数据质量监控方法借鉴

1、设立专门的政府统计数据质量监控机制。回顾国外统计质量监控机构发展史，很多发达国家都设立专门的统计数据质量监控机构，充分发挥其专业职责和制度价值，以加强和改进政府统计数据质量，各国均践行一条“以专促改、以专促强”的统计数据质量监控发展道路。如美国著名的BOSKIN委员会，即专门负责消费者物价指数（CPI）准确程度评价。

同时，英国皇家统计学会则设有专门的统计数据质量评估工作组，对官方统计数据的质量情况进行年度独立评估，并对外公布评估报告；加拿大统计局的数据质量评审工作由国家审计总长负责，其评审的内容有加拿大统计局数据质量管理体系是否充分、完整。它们的政府统计数据质量监控机制科学、合理，可以履行对统计数据进行准确的质量评估和监督，值得我国借鉴和移植。我国在加强对统计数据质量监控时也应建立自己专门的监控机构，以实现不断改进和提高统计数据质量的目标。

2、确立以抽样调查为主的统计数据质量监控模式。抽样调查虽然不是全面调查，但由于其运用了概率论、数理统计理论等科学的统计和分析方法，往往能够起到全面调查事半功倍的效果。与全面调查相比，抽样调查成本低、效率高，不需要劳财伤民地去发动组织；时效性较高，在很短的时间内能够获取统计数据的资料；受外界的干扰相对较少，容易获取比较真实的原始数据，统计数据资料的真实性、可靠性更高，因此受到美国、英国、加拿大等西方国家的欢迎和采用。

抽样调查已经成为美国、英国等国家政府统计数据质量监控的主要模式。如美国，常规性统计以抽样调查为主，在社会经济发展的统计领域，每年按年度、月度分别抽取一定比例的样本，组织开展抽样调查；对社会保障、劳动工资、居民收入、人口变动等以入户问卷、电话问卷、网络调查等抽样方式进行。在市场经济发育较高的国家或地区，抽样调查已成为主流的调查方式。我国应结合本地区实践以抽样调查为主，建立政府统计数据的质量监控机制。

3、开展政府统计数据质量监控的量化分析工作。发达国家建立了一套政府统计数据质量的量化指标评价体系和数据模型来提高政府统计数据质量。通过开展量化分析工作，可以全面分析和评价政府统计数据的质量状况。例如，在用户和使用者方面，通过定期问卷调查的方式，测评和反馈用户对数据的满意度，并根据量化数据编订数据满意度指数；在数据提供者、发布者方面，了解和调查其负担程度，并根据量化数据编订调查负担系数；规定月度、季度、年度数据从调查期结束到公布的时间；统计出版物销售量和销售收入等。

然后，根据数据质量量化分析的结果，针对性地采取监控方法，提出改进目标，采取对应措施的方式。例如，在根据不同的调查事项和量化分析结果的基础上，丹麦统计局曾提出1994～1999年数据公布、出版时间缩短30%的目标；工商企业的调查负担1999年应比1996年平均减轻20%。实践证明，统计数据质量的量化分析是一种行之有效的控制政府统计数据质量的方法。

4、采取适宜的政府统计数据质量监控方法。各国均根据本国国情确立不同的政府统计数据质量监控方法，具有典型代表的是统计机构内部自我评价方法、统计机构外部专家评价法和国际质量认证标准体系法。基于我国社会经济和统计发展现状，应根据本国国情采取统计机构外部专家评价法。

统计机构外部专家评价法主要有两种方式：第一种，由本国政府统计机构以外的部门或专家来评价，如英国由以有关专家、学者组成的英国皇家统计学会工作组来评估政府统计数据质量状况；第二种，邀请外国统计同行来评价。如瑞士统计局曾邀请加拿大统计局专家进行广泛的调查研究，分析问题，并提出相应的改进措施，作为制定瑞士统计局改革措施、全面提高数据质量的政策依据。我国可以考虑同时采用这两种方式，对于一般统计数据质量进行评价时由国内统计专家、学者实施，而对重大、复杂统计数据质量评估时则可以考虑引入外国统计专家来评价。

纵览国外分散、集中和混合型政府统计数据质量监控体制，各国在选取监控体制时，无一不结合本国国情和立足本地的实际，同时遵循对政府统计数据质量有效监控的基本目标。在统计数据质量监控方法方面，西方国家常用的统计机构内部自我评价法、统计机构外部专家评价法、国际质量标准体系控制法，各有特色，各有创新，值得我国借鉴和移植。

主要参考文献：

[1]余芳东.国外统计数据质量评价和管理方法及经验[J].北京统计，2003.7.

[2]周建.全球化背景下加强我国政府对统计数据质量管理的对策研究[J].中国软科学，2005.6.

[3]许涤龙，张芳.统计信息质量的评价标准与模糊评价方法[J].统计与信息论坛，2003.9.