创新产出与劳动生产率增长关系分析

丁云霞

内容摘要：本文利用我国2004-2011年省级面板数据，以发明专利和实用新型专利为基础构造创新产出变量，并结合资本存量、工业化水平和出口规模等变量，分区域考察了我国创新产出与劳动生产率的关系。结果发现，发明专利对区域劳动生产率增长有反作用，而实用新型专利则有不太显著的正向推动作用。此外，工业化水平和出口规模均显示出不同的影响。这说明，在国内产业结构尚不够优化的条件下，短期内创新产出的增加并不一定都会对经济增长产生积极推动作用。

关键词：专利 创新 劳动生产率

引言

伴随着开放型经济发展水平的日趋提升，我国企业的知识产权意识逐渐加强，尤其是加入WTO之后，随着专利制度体系逐步完善，国内各种专利的申请量和授权量都保持空前的增长率。2001年以来，我国发明专利和实用新型专利的申请量均达到有记录以来的90%以上。由于专利文献蕴含着大量的科技、情报等信息，同时专利的引用过程又是一种潜在的知识演进活动，近年来对专利展开的相关研究便成为学界的热点之一。在科学计量学领域，专利主要是被看作一种类似于论文的文献信息进行可视化研究。实际上，目前对专利研究最多的主要集中在经济领域：专利的申请量和授权量的变化可以反映出一个国家和科技进步程度，尤其是中国专利的爆炸式增长被引起了广泛的关注，当然对发达国家和地区的研究或许更具有代表性。

经济长期增长的关键是在技术创新条件下生产率的持续提高，因为生产率体现了要素投入的产出效果，不仅影响要素的边际报酬，而且在很大程度上标志着生产力水平提高，从而对经济的可持续发展发挥重要作用。对于企业来说，生产率是决定短期经营与长期发展的重要因素，因为在短期内，高生产率可以降低生产成本，提高利润率；在长期内，高生产率可以带动自身竞争力的提升，从而更加有利于企业进一步发展。

因此，无论是宏观层面还是微观视角，生产率的发展都被看作科技进步的象征，而专利又是创新活动的重要标志，所以学者们可以根据各种统计数据很方便地研究专利与经济增长的关系。科技进步对经济增长的作用最直接的表现就是对劳动生产率的推动作用上，和其它因素相比，如内部需求、外部市场、融资来源、产业集聚等，创新驱动作用是否更加显著是一个值得研究的问题。创新是生产率进步的主要推动力和持久源泉，生产率的提高又是经济增长的核心，而整个过程作为一个复杂的系统，包含研发、技术、生产、市场等一系列相互联系的经济节点。

当然，与经济发展相关的任何因素的变化都会对生产率产生不同的影响，学者们由于样本数据选取的差异、研究方法的不同会得出不太一致甚至截然相反的结论。之前众多的研究都习惯把专利看作变量之一，直接纳入模型进行实证研究，得出了许多富有政策含义和理论研究价值的结论，这一做法确实能揭示一定的问题，但是由于不同专利类型对生产力的作用力度和时间有较大差别，所以如何将不同专利有机联系起来而又能有区别地进行研究很有必要。本文将在现有文献的基础上，以发明专利和实用新型专利为基础构造创新产出变量，结合资本存量、市场化水平、出口规模等因素考察对劳动生产率的影响情况。虽然申请的专利最后不一定被授权，但是申请量可以直接反应一个地区的创新程度，所以本文采用专利的申请量而非授权量。

为了更加全面研究创新产出对劳动生产率的影响，本文在全国层面的基础上，分别从三大经济区的角度来详细研究二者之间的关系，具体划分情况是：

东部地区包括北京、天津、河北、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东、海南11个省、直辖市；中部地区包括山西、内蒙古、吉林、黑龙江、安徽、江西、河南、湖北、湖南9个省、自治区；西部地区包括四川、重庆、贵州、广西、云南、陕西、甘肃、宁夏、青海、新疆10个省、自治区、直辖市。由于西藏专利太少，因此将之除外。本文采用王贤文的做法，将广西归入西部而非东部，主要是由于该自治区与东部其它发达省份经济差距较大，而与西部省份相近。

研究设计与数据说明

（一）研究设计

本文拟采用省级面板数据计量分析创新产出等因素对劳动生产率的影响。考虑到滞后期对自身的影响之大，本文把生产率的滞后一期纳入自变量的范畴；由于资本积累对经济增长的过程中始终有着不可替代的作用，所以本文把资本深化纳入模型。本文用Y表示区域国内生产总值，L表示区域就业人员数，K表示区域资本存量（这里用固定资产投资代替），则y=Y/L就表示区域劳动生产率，k=K/L表示区域人均资本投入（也即资本深化）。为了便于对比，对于创新产出变量，本文对发明专利和实用新型专利分开进行考察。考虑到分析结果的稳健性，除了所重点关注的创新产出这一因素外，在模型中还引入地区工业化水平（industr）和出口规模（export）两个控制变量。在实际操作过程中，首先给所有变量取对数以最大限度地减少异方差，模型具体设置如下：

（1）

（2）

其中，下标i表示省份，t表示年份，上标-1表示变量的滞后一期，μ为随机误差，对其它变量进行说明：

地区工业化水平，考虑到目前中国正处于转型期，而对于从农业国向工业国转型的经济体来说，工业化对经济增长起着关键的作用，因此本文纳入该变量，在实际操作过程中采用区域工业产值占GDP的比重来代替。

出口规模，经济全球化能使国外先进技术和管理经验更快地渗透到本国经济中来，从而影响生产率的发展，由于对外贸易是国际化的一个重要途径，是影响生产率变化的重要因素之一，因此，为了客观地对生产率进行考察，本文将纳入出口规模作为控制变量，用出口占对外贸易额的比重来表示。

创新产出水平，发明专利和实用新型专利的“技术含量”有很大差别，受保护的期限不同，那么即使在经济发展的同一阶段它们在经济发展过程中发挥的作用应该有比较大的差别。为此，二者被分开建模，分别用innov和utility表示两者所占份额。endprint