基于国内专利的云南农业大学技术创新能力研究*

陈雅雪，欧 碧

(云南农业大学图书馆，云南昆明650201)

专利是技术创新的产物，虽然专利不是技术创新的全部，也不能简单等同于技术创新中的技术、产品，但专利可以作为技术创新中创新技术、创新产品、创新工艺的核心内容和基础。由于专利数据具有易得、完整、准确、时间序列长的特点，故常用专利数据测度一定时期内的技术创新状况。正如Griliches所言，专利统计为技术变革过程分析提供了唯一的源泉，就数据质量、可获得性以及详细产业、组织和技术细节而言，任何其他数据均无法与专利相媲美。农科院校作为国家农业技术创新的重要阵地，其专利申请状况是衡量一所高校技术创新产出能力和综合实力的重要科技指标之一。

1 研究样本选择

为了全面了解云南农业大学的专利状况，多角度分析云南农业大学专利所反映的技术创新能力状况，本文选取了2003年至2012年云南农业大学(以下简称云南农大)专利申请情况的数据。数据来源于国家知识产权局网站，以“云南农业大学”作为申请人进行检索，专利申请数量以申请日所在自然年度进行统计，数据截止日期为2013年11月15日。

2 专利现状

2.1 专利申请量呈上升趋势

云南农大2003—2012年专利申请趋势图如图1所示。从图1可以看出，云南农大近十年来发明专利、实用新型专利以及外观设计专利的申请数量变化。不难发现，相对实用新型和外观设计专利，发明专利的数量以绝对优势遥遥领先。从技术创新的角度看，发明专利的经济及社会价值在通常情况下要远大于实用新型和外观设计专利，因此，技术创新成果水平较高的发明创造通常会申请发明专利;反之则申请实用新型专利。云南农大发明专利申请量的居高，充分表现出学校科研水平不断提高，技术创新活动非常活跃。

图1 云南农业大学2003—2012年专利申请趋势图

云南农大十年来的专利申请量出现了两次高峰。第一次是2005年，2005年之前的专利申请数量相当少，2005年出现了几十倍的增长，随后出现回落。第二次高峰是2008年，最能体现技术创新特质的发明专利进入增长期，2008年申请的发明专利数量达到32件，较2007年增长了128.5%。2009年短暂回落之后，2010年开始继续增长，同时成为学校专利工作的一个新的转折点，到2012年专利申请的数量达到顶峰。由此可见，学校在应用研究领域获得突破，科研人员对技术创新活动重视度逐渐提高。

2.2 有效专利数量不足

有效专利是指专利权处于维持状态的专利，与专利申请量和专利授权量相比，有效专利更能体现专利的技术创新水平，更能反映技术创新的核心竞争力。

云南农大2003—2012年申请的352件专利中，享有专利权的专利有110件，有效专利数量不到专利数量的一半，其中发明专利69件，占有效专利总量的62.73%，实用新型38件，占有效专利总量的34.55%，外观设计3件，占有效专利总量的2.72%。可以看出，发明专利的数量远远高于实用新型和外观设计专利，说明云南农大的技术创新能力主要集中在技术创新含量较高的发明专利上。

2.3 有效专利年龄偏低

有效专利年龄是指按申请日所在时间段的分布，其年龄为距2013年的年限，9即为申请于2004年1月1日—2013年12月31日之间的专利，以此类推。有效专利年龄越长的专利，通常是技术创新价值较高的专利，也是较高专利质量的体现。由表1可以看出，云南农大的有效专利平均年龄为3.12年。有资料表明，国内发明专利平均维持6年，而国外在华专利为8.5年。相比之下，云南农大的有效专利年龄仍然偏低。

表1 云南农业大学2003—2012年有效专利年龄

2.4 核心发明人较少

云南农大2003—2012年第一发明人申请专利量见下表，可以看出，云南农大核心发明人数量较少，暂且缺乏技术领军人物。另外，云南农大的人均专利量2.22件，(计算公式:专利数量/发明人数量)，说明创新的能力和水平明显呈两极不对称分化的态势，极少数申请人已经具备较强的竞争能力，同时绝大多数申请人的能力还相对不足。

2.5 专利技术领域呈稳定分布

专利技术领域分布可以显现出一个国家在某领域的技术创新前沿及原始科学创新的技术所在。同样，对高校的专利信息进行分析，能够看出一所高校在技术创新领域的研发热点。从农业领域的技术特性看，农业领域的专利申请受专业限制非常明显，一是因为专利法的规定限制，比如品种、胚胎等不是专利法保护的对象，二是因为在农业领域有很多公共知识，比如耕作方法等不适用专利保护。因此从专利角度来衡量，农科院校的专利申请量远远不及其他工科类院校。

表2 云南农业大学2003—2012年第一发明人申请专利量

从云南农大专利的申请的IPC部类分布情况来看，专利申请主要集中在专利发明领域的5个部(A部、B部、C部、F部和G部)，其中，技术创新强势领域分布在 A 部(63.9%)，C部(20.3%)和 G 部(12.8%)，形成了较为稳定的竞争优势。A部(人类生活必需品)一直是技术创新的重点领域，说明基础研究、原始创新一直受到学校重视，符合农科院校的办学特点。C部(化学;冶金)和G部(物理)的申请量上升，说明云南农大在这些领域也体现了较强的学科优势。从2012年开始，有H部(3件)、E部(2件)、D部(1件)进入到专利申请之中，表明其创新的领域开始向多元化发展，同时也从侧面说明这些领域的技术创新储备较低。

为了深入研究云南农大专利的发展动态，对2003—2012年IPC小类排名前十位的专利做出统计分析(见表3)发现，其排名第一的技术小类是A01G，专利数量是76件，说明在园艺技术，包括林业、花卉、果树等领域云南农大的创新能力较强;G01N测量测试领域也有不俗的表现。A01H作为生物技术申请的代表领域，云南农大在此方面专利件数相对较少，所占比例偏低。在其他类不包括的食品、食料及其处理领域如A23L、A23K等方面，云南农大的申请量更少，说明其创新的力度仍旧较低。值得注意的是技术小类A23F，在18件专利中，除1件专利与红茶相关之外，其余18件专利均以普洱茶的研究为主，说明云南农大的普洱茶研究近年来成果丰富。

表3 云南农业大学2003—2012年IPC小类排名前十位统计表

3 提高云南农大技术创新能力的对策

3.1 培育优势学科，加强原始创新

从国际国内农业发展的趋势来看，传统的农业领域专利申请量逐渐减少。生物技术领域、其他类不包括的食品、食料及其处理领域、兽医领域都是近年来专利申请量较大的领域。而生物技术在从上个世纪八十年代起就是国际专利申请的重要领域，国内的转基因技术从上个世纪九十年代末期以后逐步增多。我国农业科研机构主要申请的专利是生物技术;农药(包括化学和生物农药);园艺作物和大田作物栽培、培养方法;兽医;食品加工方法和检测技术为主。因此，学校应该在看到整个行业的发展趋势的同时，注重对一些重点学科、优势学科的不断培养，这些学科往往积累了较强的科研经验和丰富的科研成果。这类成果更容易取得转化突破，往往更能带来跨越式发展。如针对技术创新的强势领域园艺技术、植物保护技术、食品制备及普洱茶研究等方向加强人员支持和资金支持，鼓励创建创新团队，加强研发能力，不断拓展技术创新的宽度和深度。科研要素的不断积累才能不断产生高水平的原始创新成果。

3.2 健全规章制度，创新激励机制

现代科学技术发展日新月异，使得技术发明从研究成功到实际应用的进程大大缩短。专利管理工作需要更进一步加强与完善。中国科技大学从2011年开始，不仅对专利申请、授权及前三年年费进行资助以外，并对授权的中国专利给以3 000元/件，国外发明专利10 000元/件的奖励，极大激发了科研人员的专利申请热情。四川农业大学为了鼓励本校老师积极进行技术创新，教职工与学校共同成为专利所有权人，保护发明人的利益，最大程度的实现了两者的双赢。另外，四川农业大学在其《学科建设双支计划》中明确规定:主持发明专利达到不同数量的可申请不同层次的科研经费补助，除此之外，学校还规定对授权专利均给予后补资助，授权的发明和实用新型专利每项给以1万元补助，外观设计专利给与0.4万元补助。据学校统计，2012—2013学年度，学校共获得授权专利267项，比上一个学年度增长1.38倍。其中获得发明专利78项，实用新型专利103项，外观设计专利86项，为历年之最。截至2013年7月31日，学校共获得授权专利451项，其中有440项专利是学校实行双支计划后授权的。相比之下，尽管云南农大相继建立和完善了一些知识产权方面的规章制度，如:制定了《云南农业大学专利管理条例》(校政发[2000]105号)、《云南农业大学知识产权保护与管理暂行办法》(校政发[2007]370号)等。但是，随着社会经济建设步伐的加快，学术交流的日益频繁，有更多的新问题不断出现，这就要求学校及时制定新的管理办法，修改或细化已有的章程，积极应对在专利申请过程中出现的各种问题，主动解决专利维护过程中面对的种种难题。如在指导研究人员如何申请专利;如何加强专利保护的宣传等方面还有更多的应用空间;对那些缺乏资金而导致专利权丧失的问题，应该给出明确的对策及建议来调动专利发明人的积极性和主动性，例如增加资助金额，放宽资助年限等等。

3.3 注重专利质量，促进专利成果转化

专利质量是专利工作的最突出的问题之一。无论专利申请的数量有多少，如果没有有效的专利质量作为保障，那么一切都是空谈。因此要在学校中强调树立专利质量胜于专利数量的意识，避免“垃圾专利”的产生。与此同时，要避免在专利评价中单纯用数量来衡量专利，否则类似单纯以科技论文数量评价研究工作的诸多争论也将在专利方面重演。另外，专利成果的转化是体现专利价值的最主要的方式。专利成果转化率低既有高校科研体制管理机制不健全，科研成果转化资金不足等外在原因，也有科研项目市场针对性差等内部因素。因此，在推动专利成果转化的过程中，云南农大应当根据农业及区域发展的实际，从深入农村调研为主，促进农业生产与科学研究的紧密结合，促进科研项目与市场机会的紧密结合，专利申请围绕市场需求产生，专利成果转化的机会能够得到大幅提高。

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