以设计为主导的全过程造价控制模式探讨

孙 晨

（上海市政工程设计研究总院（集团）有限公司，上海市 200092）

0 前言

工程建设管理的三大控制目标是质量、进度和投资。三大目标对工程建设项目而言并非相互孤立存在，而是矛盾统一的整体。最理想状态是高质量、短工期、低投资。工程造价的合理控制应该是在满足质量和进度要求情况下对工程投资的有效节约。质量低劣和进度拖沓的项目即使造价没有突破目标也完全没有资格称之为成功的造价控制。在实际的工程建设中，经常会出现概算超估算、预算超概算，决算超预算的三超现象，这主要是因为没有对工程造价进行有效的全过程控制。

造价控制过程是多层次的。狭义地讲，造价控制是从编制投资估算、初步设计概算、施工图预算、确定招投标合同价，到最后的竣工决算这一系列的工作。整个过程是由粗及细、由浅入深的逐步分解和逐层控制的过程。但究其根本，规划、设计、招投标、施工等具体工作都与造价控制息息相关，造价控制绝不仅仅是各阶段造价文件的简单编制和堆砌。对工程量的细致计算、对定额的详尽理解和合理套用及调整、对工料机价格的把握、对施工措施及相应费用的准确测算、对国家相关计费标准的正确取用、甚至是新工艺新技术造价情况的及时掌握，以上这些的确是造价控制人员的主要工作内容和职责所在，也是造价控制需要着力的地方，但若仅仅关注于此，则略过搁于细节，而忽视了问题的关键。

在总体规划稳定的前提下，造价控制的龙头毫无疑问是设计。设计指导一切其它相关工作，设计指导造价，设计指导施工。各个阶段的设计直接决定了相应阶段造价的可控性，从而决定了施工后整个项目的最终价格。一直以来，人们重视设计，但是却又不够重视，尤其是不够重视设计在造价控制中的作用。本文拟就以设计为主导的造价控制模式进行初步探讨，考虑如何发挥设计在全过程投资控制中的技术优势，从项目立项到交付使用的各个阶段体现设计和造价对工程投资的双控制，保持造价控制的连续性和一贯性，为全过程投资控制实施过程中技术与经济的结合提供一个相对最优的契合点。

1 以 设计为主导的全过程造价控制基本理论

工程价格的形成及实施都不是一次完成的，而是具有多次计价、分阶段实施的特点。在这样一个多阶段、多层次的过程中，任何一个环节出现问题都会给工程价格带来影响。根据项目管理理论：在项目的整个生命周期内，从开始到结束，项目资源投入由小到大、再逐渐转小，而项目风险则逐渐由大变小，项目相关人员对项目的控制力由强变弱。

传统的工程管理对工程完工后的决算投入很大的精力，而对决策和设计阶段的造价控制不是很重视，这样做除了对承包商严防死守以外，不能对造价进行根本性的控制。而且造价控制的本意也并非是无限压缩承包商的赢利空间。业主和承包商应该是双赢合作的伙伴而非利益冲突的关系，造价控制的目的是减少无谓的浪费和避免承包商的不正当结算获利。

目前造价控制虽然已经开始往项目前期倾斜，但仍然存在前期确定的造价控制目标与后期实施阶段脱节，无法保持造价控制的连续性和一贯性的问题。

以设计为主导的全过程造价控制指的是满足建设单位对工程项目投资控制的需求，采用价值工程、多方案比选、限额设计、设计优化、设计招标、施工招标、变更管理、项目后评估等方法，对建设工程各阶段各项费用进行控制，并且在各阶段的工作中均强调发挥设计的主导作用，以设计为主导地进行造价控制。以设计为主导的全过程造价控制不但重视在决策和设计等项目前期阶段以设计为源头，从根本上合理确定造价控制目标；也强调在招投标及施工阶段开展依托设计的造价控制工作，以达到在项目各阶段对预期控制目标的有效跟踪管理；突出在对待全过程造价控制的各项相关事务中均依靠设计的技术支持，实现设计和造价的良性互动和双控制，从而达到造价控制目标。

1.1 全过程造价控制的基本原理

全过程造价控制的过程一般包括三个步骤：确定目标标准、检查实施状态、纠正偏差。首先，需要确定目标值，没有目标值则没有控制方向。其次，在项目实施过程中应阶段性地收集完成目标的实际数据，通过各种方式方法将实际数据与计划值进行比较，及时采取纠正措施，以确保目标值的实现。工程造价的有效控制应当以合理确定为基础，有效控制为核心。要通过技术比较、经济分析和效果评价，力求在技术先进前提下的经济合理，在经济合理基础上的技术先进，把控制工程造价观念渗透到决策、规划、设计、施工和建成投用等各阶段。要立足于事前控制，即主动控制，尽量减少目标值与实际值的偏离。工程造价控制不仅要反映决策、规划、设计、施工和建成投用，更要主动地影响决策、规划、设计、施工和建成投用，实现主动的控制。

1.2 各阶段造价控制的目标和任务

建设工程从决策、规划、设计到建成投用包括如下阶段：项目建议书、可行性研究、初步设计、施工图设计、施工、竣工验收及后评估。各阶段的造价控制具有各自不同的目标和任务。在项目决策阶段，根据总体建设目标，考虑各种建设条件和费用，通过多方案比选和可行性研究，确定合理、优化的建设方案，并形成投资估算；在设计阶段，实行设计方案招标或竞选，运用技术经济方法评选设计方案，在设计过程中进行限额设计和设计优化，形成设计概算和施工图预算，使建设工程造价控制目标具体化；在工程招投标阶段，认真编制工程量清单、招标文件和控制造价，利用市场机制，确定工程实施价格，使工程造价控制目标具体落实到承包商；在施工阶段，严格按图纸和施工规范施工，控制工程变更，审核期中付款签证，处理承包商提出的索赔，将工程造价控制目标通过工程实体物化地体现出来；在竣工验收阶段，对承包商提出的工程量和竣工决算进行审核，防止承包商高估冒算，如实体现该工程的造价；在项目后评估阶段，及时对已完成项目的目标、执行过程、效益、作用和影响进行系统客观的分析，总结经验教训，并通过及时有效的信息反馈，为未来项目的决策和提高完善投资决策管理水平提出建议。

2 以设计为主导的全过程造价控制主要思路和工作内容

2.1 依托设计力量，编制全过程造价控制实施方案和流程控制图

实施方案是进行造价控制的纲领性文件。应根据项目策划要求，结合项目的特点，编制各阶段全过程造价控制实施方案。主要内容有工程概况、造价控制组织机构、造价控制流程、各阶段控制目标和工作内容、可行的工作计划和资源分配等。流程控制图可以更直观、更清晰、更有逻辑性和关联性，全过程造价控制管理流程图是以图表形式确定费用申报、审核、反馈、修正等过程。在编制全过程造价控制实施方案和流程控制图的过程中，应当以设计为龙头，依托设计力量，编制切实可行满足各阶段造价控制要求的实施方案和流程控制图。

2.2 从设计源头控制造价，推行设计方案招标

设计方案招标是指建设单位就拟建工程的设计任务发布通告，吸引设计单位参加竞争，通过对参与投标的多种设计方案进行比较选择，择优选定设计单位来完成设计任务。设计招标有利于控制项目建设投资，缩短设计周期，降低设计费。设计招标确定中标的依据包括：设计方案优劣、投入产出、设计进度快慢、收费多少、公司的资历和社会信誉。设计招标或方案竞选有利于竞争和设计方案的选择，通过招标有多种设计方案可供选择和参考，从而保证设计方案技术先进，功能全面，结构合理，安全舒适，经济实用，造型美观，满足建筑节能及环境要求。要实行设计公开招投标制，公平竞争，把有效控制工程造价作为选择设计中标单位的主要标准之一，以期达到从设计源头对造价的有效控制。

2.3 适度介入，提高设计人员对造价控制的重视程度

设计对工程造价影响的权重最大，只有把设计管理好，造价才有可能控制住。设计单位中标后最终还是由一位位设计人员完成具体的设计，因此工程方案经济性直接掌握在相关设计人员手中。但我国大部分设计人员在工作中或多或少存在着重技术轻经济的倾向，设计人员似乎只对设计工程的功能和质量负责，对工程造价的高低不太关心，以致常常因设计不合理造成工程造价偏高或投资失控。造价控制应在设计的每一个阶段均予以介入，提高设计人员对造价控制的重视程度。

2.4 以设计为主导，运用价值工程进行设计优化

设计方案优化时，常常运用价值工程分析法，即在满足所要求的功能的前提下，去掉不必要的多余功能，以降低成本；或者小幅度提高成本，更大程度的提升功能。价值工程通过分析功能和成本的关系，将技术和经济结合起来，力求以最低的寿命周期成本实现必要功能。建设单位应依托自身技术能力或借助造价咨询机构对设计方案、结构体系、材料选用等提出建设性意见。如不适当的道路线位或横断面布置方式不仅增加造价而且可能影响功能；如采用某些桥梁梁型可能会提升桥梁结构的景观效果，但如果因此增加造价很高就要慎重考虑；对各种结构体系和基础方案要做造价分析，要选择造价相对较低并满足结构安全要求的方案。以设计为主导的全过程造价控制过程中，根据项目特点，造价工程师应相应了解和熟悉建筑、结构、景观、道路、桥梁、交通、给排水、暖通、电气、消防等各方面的知识，结合自己的专业知识，从造价角度来协助进行比选和优化设计方案。

2.5 以主要造价控制目标为依据，实施限额设计

限额设计是按阶段分解工程造价目标，上一阶段确定的目标控制下一阶段的设计，以控制工程量为重要内容，运用价值工程提出的合理化建议，确保在控制目标值之内展开设计工作。工可估算是初步设计的造价控制目标，初设概算是施工图设计的造价控制目标，施工图预算是施工阶段的造价控制目标，一一对应，层层把控。

2.6 优化设计手段，推进BIM在全过程造价控制中的作用

恰如工程建筑业的突破离不开建筑材料的发展一样，优质高效的设计同样离不开设计手段的更新和进步。比如BIM（Building Information Modeling-建筑信息模型），作为建筑业一项革命性的公共平台，已经给建筑业带来了深刻的变化，但其对工程造价咨询业的作用还远远未被重视。要实现全过程造价控制乃至全寿命和全面造价管理，BIM不可或缺。BIM是对全过程造价控制的技术支撑，其特点是多维可视，动态变化，信息共享，即时输出。BIM能提供模拟施工、碰撞检查、设备管理等增值服务。如碰撞检查可以在施工前检查出各种管道设备排布是否存在冲突，从而避免返工和各种额外索赔，对造价控制的贡献率将达20%左右。模型信息共享也可减少大量的人力成本和提高工程信息利用率和信息透明度。以BIM为代表的各种设计手段的优化和创新，不仅对设计本身有益，也将在全过程造价控制中发挥重要作用。

2.7 结合设计，加强施工招投标中的造价控制工作

工程招投标通过引进市场竞争，在满足工期和质量的前提下，选择投标报价最低或者经评审的合理最低投标报价的投标人，价格的竞争成为招投标工作的核心内容。招标是一种公平、公正、公开选择承包商的方式，但如果招标工作出现失误，往往无法达到预期效果甚至失控。因此需要在招投标的过程中加强与设计的结合，开展细致工作。一是要熟悉图纸和充分理解设计意图，提高招标文件的编制质量。特别是工程量清单应项目齐全，避免漏项，清单工程量准确无误，项目特征表述准确。二是要编制好招标控制价，并注意与批复概算的对比分析，将其控制在合理造价范围内。三是在合同条款中应明确工期、质量、造价、材料设备供应、工程款支付、竣工验收、质量保证期、违约责任等内容。四是要采取措施防止施工单位串标、围标。在评标时，要依据设计图纸和设计要求，仔细审核中标单位报价书中的施工组织设计、工程量、单价，分析工程造价各清单子目构成的合理性，以及容易失控的环节，约束投标单位的不平衡报价，明确投资控制的重点，避免因投标单位采用投标策略对工程造价控制的负面影响。

2.8 从设计源头严格控制工程变更，加强施工阶段监督与控制

虽然全过程造价控制将关注点向项目前期转移，但施工阶段的工程造价控制仍然是实施建设工程全过程造价控制的重要组成部分。采取有效措施加强施工阶段的造价控制，对管理好资金，提高投资效益依然有着重要意义。一是要对施工单位的施工组织设计进行审核，选择技术上可行、经济上合理的施工方案进行施工。施工组织设计是竣工决算的重要依据，应该结合工程项目的性质和规模、工期、工料机供应情况、运输、地质、气候等技术经济条件，对承包单位编制的施工组织设计进行优化。二是加强图纸会审，在施工前及时发现问题和解决问题。减少因图纸本身的问题而引起的设计变更。确保工程签证的客观、准确、及时，严格签证的审核，实行监理人员、造价人员对工程量变更进行会签，主要材料价格必须经过建设单位认可。三是加强工程质量的监管，做好旁站和隐蔽监督，严格按设计图纸和规范施工，防止施工单位偷工减料。工程质量是工程投资的物化体现，质量出现问题时往往导致返工，导致工期延误，也无法保证工程造价可控。

工程变更很难避免，应制定一套完善的计量、支付、变更的管理办法，突出事前控制，强化事中干预，完善事后处理。完善设计变更程序，避免设计频繁出变更。工程变更的费用和变更方案是联系在一起的，因此，变更立项报告在说明变更处理方案的同时，必须同时说明相应的变更价款，避免造价失控。工程变更的管理实质是工程索赔的管理。在国际工程中一般施工索赔都要达到合同价款的10%～15%，有的甚至更多，由此可见，索赔的预防和处理对工程投资控制至关重要。引起索赔的事件和因素很多，应分清主次和责任归属，并兼顾费用、工期和质量三者关系，核对工程变更的准确性、完整性和完成的时点，尽量避免和减少索赔事件的发生，把工程造价控制在目标范围内。

2.9 及时总结，做好项目后评估

项目后评价是指对已完成项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。项目后评价基本内容包括：项目目标评价、项目实施过程评价、项目效益评价、项目影响评价和项目持续性评价。通过对投资活动实践的检查总结，确定投资预期的目标是否达到，项目是否合理有效，项目的主要效益指标是否实现，通过分析评价找出成败的原因，总结经验教训，并通过及时有效的信息反馈，为未来项目的决策和提高完善投资决策管理水平提出建议，同时也为被评项目实施运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。

3 以 设计为主导的全过程造价控制实施机构

以设计为主导的全过程造价控制模式是一项繁杂、系统性、技术性强的工作，需要有专业团队的操作。建设单位需要拥有一支以相应专业设计工程师和造价工程师按一定比例联合组成的造价控制队伍。该部门不同于以往建设单位中计划合约部与工程部或前期部的简单叠加，而是要求该部门内各员工均具有较强的综合知识和素养，并能形成以设计为主导的全过程造价控制思维。这对建设单位自身的人才队伍建设提出了较高的要求。在社会分工日益细化的情况下，该项工作往往由第三方的造价咨询机构承担较为合适。

目前造价市场现状是存在大量各级资质的造价机构，其中大多从事一般的工程造价确定和简单的工程造价控制，属于造价咨询的初级阶段，缺少技术含量。以设计为主导的全过程造价控制模式对造价咨询机构提出了极高的要求，除了常规造价咨询机构应具备的基本条件以外，更强调该机构自身的设计技术能力，应当具有一定的独立设计能力或设计审查能力，能够对项目决策、规划、设计、施工和建成投用各阶段工作提出独立意见和合理建议。在造价咨询业向高端业务拓展的过程中，以设计为主导的全过程造价控制模式应当成为一个可行的方向。

4 结语

以设计为主导的全过程造价控制，无论在服务范围、咨询内容、工作性质等方面，都不同于传统的工程造价控制模式。该模式对工程造价整体实施动态的、事先的、主动的、具有针对性的造价控制，工程造价的控制过程由粗犷型转变为细腻型，由滞后性转变为超前性，更能适应市场经济变化和业主委托需求。就这点而言，有一定设计能力的造价咨询单位具有更大的优势，尤其是有设计院背景的造价咨询机构，因为与设计结合紧密，有着其它造价咨询单位无可比拟的技术支撑，能够更充分发挥以设计为主导的全过程造价控制模式的优势。

造价控制既要从宏观上进行控制，也要在微观上和具体细节上进行把握，对任何一个方面的忽视都有可能造成投资的失控。改变过去造价专业独挑造价控制大梁，仅专注于“造价”的造价控制模式，开拓以设计为主导的新的造价管理模式，未尝不是一个解决当前造价控制困局的途径。