基于PubMed的期刊优先数字出版研究

2014-03-26杜志银

中国科技期刊研究 2014年3期

■高燕黄成杜志银

重庆医科大学信息管理系（图书馆），重庆市渝中区医学院路1号 400016，E-mail：cqdoudou@126.com

传统印刷版文献的出版发行，在经历三审三校后还需要等待较长时间才能正式印刷出版，过长的时滞可能导致期刊优秀稿源减少，甚至可能导致作者的科研成果首发权的丧失［1］，为了应对这种情况，在网络化和数字化的今天出现了一种优先数字出版模式。

优先数字出版（Advance Online Publication，AOP）是指期刊把印刷出版的内容提前经过优化选择、编辑及数字化处理，在没有正式排定卷期页码前，优先刊载在互联网上，供读者在线浏览、阅读、下载的出版行为［2］。优先数字出版分为单篇优先数字出版文献和整期优先数字出版。整期优先数字出版与印刷版内容一致，拥有一致的卷期页码和出版时间（将网络出版时间作为标注为印刷版出版时间）。优先数字出版不是预出版，而是正式的出版形式，出版后不能修改或撤销，但可以添加勘误，勘误声明可以超链接到该文献。虽然其没有正式的卷期页码，但是每篇文献都有一个唯一的数字对象标识符（Digital Object Identifier，DOI），DOI同时出现在在线出版文献和印刷版文献中，永不改变［3］。优先数字出版文献比印刷出版文献的时滞要短，其不仅对确立作者科研成果的首发权起到非常重要的作用，吸引作者投稿，而且还可以使科研工作者可以快速获取该文献信息，并且还可以被其他文献正式引用［4］，因此其还可能对文献和期刊的影响力起到积极的作用。近几年各出版社都非常重视优先数字出版，发展非常快。本文对生物医学领域的优先数字出版进行了研究。

1 研究方法

选用世界著名的生物医学文献数据库PubMed，其数据标识非常完善，其Medline格式的PHST字段中分别标注有文献的接收日期［received］、修订日期［revised］、接受日期［accepted］、优先数字出版日期［aheadofprint］，对于当前属于优先数字出版状态的文献则在PST字段中标注为［aheadofprint］。如果文献已经正式出版则PST标注为［ppublish］——表示已经正式印刷出版，在SO字段标注期刊名称、卷期页码、DOI号，同时标注Epub+优先数字出版日期，而先前 PHST字段的优先数字出版日期［aheadofprint］保持不变（图 1），所以，AOP文献并不随时间的推移而减少，只要文献有过AOP，结合PHST、PST或SO几个字段均可以进行判断。对于期刊出版地则在文献的PL字段进行标注。本文检索2008-01-01至2012-12-31年间的所有文献，并以medline格式保存到本地硬盘，并通过编程将数据导入到SQL Server数据库，提取AOP文献，并对这些文献从文献按年出版数量、期刊、国家、时滞等进行了统计分析。同时对国内中国知网等主要数据库进行调查并检索，统计AOP期刊和论文情况，以便进行对比。

图1 PubMed文献记录Medline格式记录字段标注

2 结果

2.1 近5年收录优先数字出版文献数量分析

通过表1发现PubMed近5年收录的AOP文献呈现逐年增加的趋势，而且所占比例越来越大。AOP文献篇数从2008年的313869篇（占39.92%）增加到 2012年的 490651篇（占53.63%）。

2.2 近5年PubMed收录AOP文献的期刊分析

从图2可以看到近5年PubMed收录进行AOP的期刊也呈现快速增长的态势，从2008年的2092种增加到2012年的3372种，年均增加近13%。进行单篇优先数字出版的期刊2010年以前增长较为迅速，2010后每年增长速度较缓慢；进行整期AOP的期刊2010年前数量有轻微降低，而从2010年开始增长较为迅速，到2012年数量达到了865种期刊，其占进行优先数字出版的期刊总数的25.56%。

表1 近5年AOP文献增长情况

图2 近5年PubMed收录出版优先数字出版文献的期刊分析

2.3 近5年PubMed收录AOP文献的数量分析

对AOP论文进行统计（表2）发现，近五年每年出版AOP文献在100篇以下的期刊达到了55%以上，其次是出版100～200篇之间的期刊占20%左右，200～300篇之间的期刊占10%左右，每年大约有4%的期刊发表的AOP达到500篇以上。

表2 进行AOP出版的期刊年均出版AOP文献数量分析

2.4 出版AOP数量（前十名）的期刊分析

对每种期刊每年出版的AOP文献的篇数和其占期刊当年出版的所有文献的百分比（%）分别进行了统计，并对AOP篇数最多的前十名的期刊进行分析（表3），发现这些期刊都是世界著名期刊或在某专业领域内非常著名的期刊，这些期刊对AOP出版方式非常重视，其AOP文献数量每年平均都占到了其总文献的90%以上，甚至 Phys Rev E Stat Nonlin Soft Matter Phys杂志2010年和2012年两年都占到了100%。

2.5 优先数字出版文献的国家分析

由于medline格式的每条文献均有PL（Published Location，出版地）字段，提取所有AOP文献PL字段对期刊出版地所在国家进行统计，发现世界上出版大国美国、英国、荷兰、德国牢牢占据了前四名，其文献合计占到所有AOP文献的80%以上，在数量上远远超过了其他国家。西班牙AOP期刊发展非常快，2008年仅有135篇，2009年突飞猛进增加到3192篇，后面的年份都排在第9名。虽然排在前10名的国家的AOP文献总篇数每年都在增加，从2008年的30多万篇增加到2012年的近44万篇，但其占PubMed当年所收录文献的百分比却在逐年下降，从2008年的96.96%降低到2012年的89.54%，说明其他国家的AOP出版也呈现快速发展的趋势。

表3 优先数字出版文献数量排名前十的期刊分析

表4 优先数字出版文献的国家分析

2.6 AOP文献时滞分析

对所有AOP文献的优先出版时间与期刊印刷版出版时间进行对比分析，然后按年对期刊的优先数字出版文献平均时滞减少情况进行统计（表5）。从表5可以看出，进行AOP出版的期刊，时滞减少1个月内的期刊大约占13%，时滞减少2个月的期刊大约占23%，减少3个月的期刊大约占22%，减少4个月的期刊大约占13.5%，减少5个月的期刊大约占9%，减少6个月的期刊大约占6%，减少半年以上的期刊占12%，少数期刊的时滞甚至能减少1年，暂时还没有发现能提前1年以上的期刊。

2.7 我国生物医学领域优先数字出版现状

通过调查，国内仅有中国知网和万方数据为期刊提供AOP出版服务。万方数据AOP业务始于2012年9月，截至2013年8月仅签约29种期刊，其中医药卫生类仅有1种。中国知网AOP业务始于2010年10月，截止2013年8月签约期刊1740种，其中医学卫生类311种，占总数的17.87%，其AOP文献增长情况见（表6），自2010年以来每年AOP文献数量增长较为明显，占总文献的比例也在逐年增加，但占年度总文献的比例较低，而医药卫生领域的AOP文献增长水平与总体文献的AOP水平相当。

对中国知网所有医药卫生专辑优先数字出版签约期刊逐个进行检索并下载AOP文献（注：截至时间2013年8月31）（字段包括其优先出版时间、卷、期，注：中国知网无印刷版正式出版时间），再根据期刊出版频率认为确定其出版时间（注：旬刊：每月的10、20、30日；月刊：当月20日；双月刊：双月的20日；季刊：每季第3个月的20日），从而计算优先数字出版出版的时滞减少情况（表7）。从表7可以看出，2010年仅有8种期刊进行优先数字出版，2011年46种，2012年77种，2013年68种，而从时滞来看，2010年有3种期刊（占37.5%）不是真正的优先数字出版出版，2011年9种（占19.56%），2012年20种（25.97%），2013年19种（27.94%）；而正确进行优先数字出版的期刊中有大约70%左右平均时滞均能能减少1-3个月。

表5 优先数字出版时滞减少情况分析

表6 中国知网优先数字出版文献增长情况

表7 中国知网医药卫生领域优先数字出版年度期刊平均时滞减少情况

3 讨论

近些年来随着经济的发展，科技研究方面的论文快速增长，导致期刊稿件积压严重，时滞变长［5］。一方面一些期刊通过增加出版频次来减少时滞，另一方面一些期刊也开始尝试通过AOP方式来减少时滞，加快信息的扩散，并逐渐受到重视并在近些年来得到快速发展。从本文结果来看，近5年PubMed收录的AOP文献数量增长快速，而且比例也越来越大，同时AOP期刊数量也得到快速增加。从减少时滞情况看，90%的期刊时滞均可以缩短1～6个月不等，少数可以缩短1年左右。这种时滞的缩短对于作者科研成果的首发权的确立赢得了宝贵时间，增加了文献的被引用机会，最终增加了期刊的影响力［4，6-10］，同时也会吸引一些优秀稿源。

美国、英国、荷兰、德国等出版了80%以上的AOP文献，这与其拥有世界主要的像John Wiley、BMJ、Springer、Elsevier这样的大型出版集团有关，这些集团长期负责大量期刊的数字出版，具有先天的优先数字出版条件，所以其AOP出版发展很快。而国内期刊的出版是以印刷版为主，仅少数进行数字出版；目前国内提供AOP出版服务主要是CNKI和万方，但其主要是提供经扫描转换而来的期刊等全文服务，没有国外著名出版集团的科技期刊数字出版的丰富经验［11］，还未建立完善的AOP出版质量管理体系，从表7可以看出，目前每年都还有相当比例的期刊出现AOP时滞反而比正式印刷出版时滞更长的反常现象，而且每年出版的AOP文献数量相对较小，所占的比例也较小。

从规范程度来说，国外的AOP文献都有DOI号，方便被正式引用；国内万方数据对AOP文献提供DOI号，而中国知网不提供DOI号，仅将文献的网页网址作为优先出版的标识符号，这种方式值得商榷。

从国外的发展经验来看，要改变国内AOP出版规模小、管理不规范等现状，首先是数字出版商（如万方数据、CNKI等）要与杂志社协商解决版权和经济利益问题，保障杂志社利益，使其放心将数字文献在网络上优先出版；其次是数字出版商要建立完善的AOP出版网络系统，对进行AOP出版的杂志社技术管理人员进行严格培训，保证质量，这样中国的AOP出版才能走得更远。