兰开斯特王朝时期英国民族意识的觉醒——以汉弗莱公爵为个案的考察

刘贵华，苏 璇

(江汉大学 人文学院，武汉 430056)

汉弗莱公爵(Duke of Humphrey,1390—1447年)是英国君主亨利四世的儿子，亨利五世的弟弟，亨利六世的叔父，历经兰开斯特王朝三任君主的统治，见证了王朝的强大与衰落。作为王室重要成员，他受兄长亨利五世之托，在亨利六世执政时期担任护国公(1422—1445年)，主理国家事务20余年，在政治生活中发挥了重要作用。除了显赫的政治地位，汉弗莱公爵也是当时享誉欧洲的文化庇护人，他大力支持、赞助人文主义学者从事文化活动，在英国人文主义运动兴起中发挥了关键性作用，被视为“英国人文主义之父”[1]23。但与在文化领域作出的杰出贡献相比，汉弗莱公爵的政治活动却备受争议，甚至被认为是家族的罪人。如宪政史家斯塔布斯认为汉弗莱公爵“因个人野心引发英国党派之争，为玫瑰战争的爆发埋下祸根，并最终导致兰开斯特王朝的覆灭”[2]9。由于政治失败与文化影响力之间的巨大反差，近百年来，西方学者在研究汉弗莱公爵时所持态度也截然不同。文化史家对公爵盛赞有加，而政治史家对公爵则质疑不断。汉弗莱公爵因此以迥然不同的形象存在于文化史、政治史著作中。

作为一个在文化领域有着重要贡献的人物，为什么政治生活却惨遭失败？汉弗莱公爵政治生活的失败是个人能力不足，还是历史环境使然？应该如何客观地看待其文化、政治生活，以及这些活动反映出中世纪后期英国怎样的社会现象？带着这些问题，本文将在前人研究的基础上，从维护民族利益的角度考察公爵文化活动与政治生活的动机，揭示兰开斯特王朝时期英国民族意识的觉醒以及汉弗莱公爵为此作出的努力，力图更客观地展现英国民族国家形成的艰难历程。

一、汉弗莱公爵推动英语语言发展的贡献

民族语言与民族意识相始终，是民族意识形成的重要表现。汉弗莱公爵大力支持英语语言的发展，在英语演变为民族语言的过程中发挥了重要作用，推动着英国民族意识的觉醒。

1.支持英语语言的创作

中世纪欧洲各国通行的学术语言是拉丁语，英国也不例外。拉丁语是知识界和宗教界普遍使用的语言，而英语则主要作为下层民众日常交流的语言存在。14世纪以后，英国出现了英语书籍，最具代表性的是乔叟(Geoffrey Chaucer,1340—1400年)的《坎特伯雷故事集》。这些作品在一定程度上反映了英国民族意识的萌发，但当时以母语写作的成果有限。

汉弗莱公爵在担任护国公期间，积极支持学者们用英语写作，推动英语作为学术语言的发展。如资助约翰·卡普格雷夫(John Capgrave,1393—1464年)撰写、出版《英国编年史》，以民族语言为媒介撰写英国历史。[3]341卡普格雷夫因此成为最早用英语书写英国历史的编年史家之一。公爵还资助著名炼金术士托马斯·诺顿(Thomas de Norton)用英语撰写《弥撒规则书》。[4]394在民众普遍信仰宗教的时代，《弥撒规则书》以宗教作品的形式和民族语言的方式向民众宣传科普知识，对英语作为书面语言在民众中的传播起了极大的推动作用。公爵还委托15世纪英国著名诗人约翰·利德盖特(John Lydgate,1370—1451年)以民族语言创作诗歌。[4]390-391利德盖特的作品大多以兰开斯特王朝时期英国国家大事为题材。如亨利五世在英法百年战争中取得胜利后，曾与法国国王查理六世签订《特鲁瓦条约》，规定亨利五世与查理六世的女儿凯瑟琳结婚，查理六世死后其法国王位由亨利五世继承。这份条约对英国来说是巨大的胜利，也是影响英国历史走向的大事。利德盖特的诗歌以此为题材，描写亨利五世凯旋进入伦敦、凯瑟琳王后的到来及与之相随的休战协定等。以民族语言讲述国家大事，增强了英国人的民族意识和民族自豪感，增进了民众的爱国热情，也使英国文化与以拉丁语为载体的基督教大世界的文化分界逐渐明朗。

卡普格雷夫、诺顿、利德盖特等人是15世纪英国学术界有着广泛影响的人物，汉弗莱公爵对他们的资助及其所取得的文化成就，显示了他对英语作为民族语言的重视，以及在推动英语成为学术语言方面作出的独特贡献。正如牛津大学收藏的英语书籍清单显示的，在汉弗莱公爵所处时代，每一位用英语写作的学者都得到过公爵的庇护。[4]396

2.推动英语翻译运动的形成

汉弗莱公爵生活的时代正处于意大利人文主义运动的黄金时期，大批以拉丁语、希腊语和意大利语撰写的人文主义作品不断涌现。作为英国人文主义运动之父，汉弗莱公爵一方面委托学者利用各种关系，搜集、购买盛行于意大利学术界的各类作品，建立了一个藏书丰富的图书室[5]，另一方面也聘请、委托人文主义学者将收集的重要作品翻译成英语，推动了英语翻译运动的形成。将著名的人文主义作品翻译成英语是一项浩大的工程，当时有留学背景或精通拉丁语、希腊语的学者，无论是英国人还是旅居英国的外国人，大多受公爵之托承担了相应的翻译工作，英国由此出现了一场翻译运动。如公爵给予利德盖特大量的经济资助，委托其将意大利著名人文主义学者薄伽丘、彼特拉克、但丁等人表达民族情感的作品翻译成英语，并加以评注。[3]312-313公爵也聘请通晓拉丁语、希腊语的意大利人文主义学者弗鲁洛维西(Tito Livio Frulovisi)、贝卡里(Antonio Beccari)等人为秘书，将意大利早期人文主义学者的作品翻译成英语。[2]254-262翻译运动是与人文主义运动的兴起、繁荣相伴随，并推动人文主义运动发展的重要因素，将人文主义作品翻译成英语是英国文艺复兴时期翻译运动的重要组成部分。它将英语引入古典文学作品之中，以民族语言的形式加以表达，不仅确立了英语在学术领域的地位，也培养了英国人的民族感情。

15世纪的英国不是一个产生文学巨匠的时代，也没有人取得14世纪的乔叟和16世纪的莎士比亚那样引人注目的文化成就，并因此被一些学者视为英国文学的“萧条时期”[3]4。但15世纪英语编年史、史诗的写作以及古典著述翻译的盛行，为16世纪英国文化黄金时期的到来奠定了必要的基础，也是英国民族语言形成的关键环节。英语作为学术领域通用的语言，不仅打破了中世纪以来拉丁语垄断文化的现象，也有利于其承载的思想在民众中广泛传播，成为推动民众民族意识觉醒的重要途径。可以说，汉弗莱公爵推广英语的举措不仅是语言方面的变革，也是一场社会变革，是民族意识觉醒的重要表现，其组织有序的宣传推广使英语的应用成为英国民族国家形成的象征。[6]

二、汉弗莱公爵加强王权的努力

中世纪后期强大的王权是防止国家分裂、保障国内政局稳定的重要基础，是民族国家形成的重要前提。但兰开斯特王朝时期，英国王权受到贵族集团和教皇的挑战。这一时期，不仅贵族集团势力膨胀，阻碍着统一国家的形成，教皇也试图干涉英国事务，直接损害着英国的国家利益。在此史境之下，汉弗莱公爵对内试图削弱大贵族的势力，对外反对教皇对英国事务的干预，为增强王权不懈努力。

1.力图弱化大贵族的权力

兰开斯特王朝时期，英国实行等级-代议君主制，确立了“王权有限、法律至上”的原则，王权受到制约。[7]137虽然亨利五世是一位强有力的君主，有望加强王权，但他一心想要戴上法国王冠，建立英法联合王国，将主要精力集中于对法战争，重新点燃了英法百年战争的战火，而将国内统治“全权委托给谘议会”[7]126。在亨利五世内政外交政策的影响之下，由大贵族组成的谘议会逐渐掌管全部国家政务，权力上升，而王权式微。又因担心王权旁落，亨利五世在临终前立下遗嘱，晋封汉弗莱公爵为英国护国公，辅佐年幼的亨利六世，主理国家事务。因此，亨利五世去世之后，汉弗莱公爵肩负起加强王权的重要使命。弱化谘议会中大贵族的权力、增强王权、强化王国的统治力量因此成为汉弗莱公爵政治生活的核心。但在当时，汉弗莱公爵的政治地位非常尴尬：一方面，依照先王遗嘱，汉弗莱公爵应是大权在握的摄政者；另一方面，作为王室成员，他又是谘议会的当然成员，而且是首席议员。以护国公的身份，汉弗莱公爵的首要职责是加强王权、维护国家统一；而以谘议会首席议员的身份，他又应该为谘议会谋求更多的权益。在王权与强大的贵族集团利益发生冲突的时候，汉弗莱公爵作为亨利五世的忠实追随者，选择了支持王权，挑战贵族集团利益。但宪政传统注定了汉弗莱公爵维护王权的道路会异常艰辛，成果也非常有限。

汉弗莱公爵通过限制谘议会核心成员权力，弱化谘议会的权力，维护王权。汉弗莱公爵辅政时期，谘议会核心成员是主教亨利·博福德(Henry Beaufort)。博福德主教是汉弗莱公爵的叔叔，在亨利四世、亨利五世执政时期就是谘议会成员，在谘议会中有着广泛的影响力，经常“在家里召开谘议会会议，代行王室主权”[8]249-251。他也是英国当时最富有的贵族之一。由于亨利五世连年对法战争，英国财政枯竭，债台高筑，博福德主教以向王室提供贷款为筹码，从君主手中得到了终身免税权以及全英格兰最好的港口——南安普顿港。[8]249-251通过这个港口，他控制了王国的羊毛出口，成为全英格兰最大的羊毛商人。博福德主教还利用职权占有多处王室地产，私吞王室珠宝，其权势的扩张直接损害着王国的利益。而且，像博福德主教这样权势膨胀的贵族，在谘议会中不乏其人。他们操纵谘议会，左右国家朝政，谋求家族利益。在这样的背景下，汉弗莱公爵与博福德主教的矛盾冲突具有了维护国家利益的意义。1427—1432年，汉弗莱公爵借博福德主教前往法国履职之机，制定了一系列政策，解除了王室对博福德主教贷款的依赖，恢复了被博福德主教侵占的王室在兰开斯特公爵领地的财政控制；汉弗莱公爵还签署了一份约束已故君主遗孀再嫁的法令，否决了先王遗孀凯瑟琳王后和博福德主教的侄子埃德蒙德·博福德(Edmund Beaufort)的婚约，限制了博福德家族通过与王室联姻扩张势力的企图，维护了王室利益。[8]249-251

虽然制约了谘议会成员的势力扩张，维护了英国的民族利益，但汉弗莱公爵并不是一位强有力的统治者。他缺乏处理复杂政治问题的能力。面对强大的贵族集团，汉弗莱公爵并没有实现先王期待的加强王权的目标，自己也因“莫须有”的罪名被捕并死于狱中，成为政治斗争的牺牲品。宪政史家研究兰开斯特王朝议会政治时，往往认为汉弗莱公爵因个人野心，追求“绝对主义王权”，阻碍了议会政治的发展。[2]9但议会政治在当时并不成熟，谘议会代表的是贵族利益，而非国家利益。“王权有限，法律至上”实际上成为贵族们限制王权、扩充自身实力的工具。他们为了争夺利益不断挑起纷争，威胁王国的安宁。1428年，谘议会成员诺福克公爵约翰·莫布雷(John Mowbray)和亨廷顿伯爵约翰·霍兰德(John Holland)发生暴力冲突，直接威胁到中部地区的稳定。汉弗莱公爵为了英国的和平前往调解，却无果而终。[4]186从当时动荡的社会环境看来，“实行议会政治的时代条件尚未成熟”[7]124，相反，“绝对主义王权”更有利于社会的稳定与发展，有利于民族国家的形成。但由于汉弗莱公爵缺乏政治能力，贵族集团势力又过于强大，“绝对主义王权”在兰开斯特王朝时期没有实现。直到红白玫瑰战争之后，大贵族集团实力受损，新建立的都铎王朝才逐渐确立了“绝对主义王权”统治。学术界往往因此将都铎时期视为英国民族国家形成的重要阶段，忽视了兰开斯特王朝时期为此作出的尝试。尽管如此，汉弗莱公爵将自己定位于王权的代表，寄希望于壮大君主权力实现集权统治，达到维护国家和平统一所作的努力是不容否定的。他牵制了博福德党羽的势力发展，在辅政时期限制了谘议会贵族对王权的蚕食。

2.反对教皇权威

中世纪以来，英国一直是基督教帝国体系的一部分，王权受到教会的牵制与约束。汉弗莱公爵辅政时期，教皇马丁五世要求废除14世纪中叶以来英国执行的《反教皇法令》。《反教皇法令》由《王权侵害罪法令》《圣职授职法令》构成，意在否定教皇在英国的圣职任职权，削弱教会法庭的权限，扩大国王法庭的司法权限。它是兰开斯特王朝时期，英国加强王权、限制教权的重要表现，也是教权与王权冲突的焦点。

汉弗莱公爵执行《反教皇法令》，抵制教皇的干涉，维护国家权力。汉弗莱公爵辅政时期，教皇马丁五世擅自为英国任命了两名代理主教，违背了《圣职授职法令》中教堂教职须经“英国大主教、主教或教会其他显职实行自由选举”产生的原则，以及《王权侵害罪法令》中“未经王国大主教同意和认可，教皇对王国高级教士的任命、调动都视为侵害王权及王国的法律”之精神。[9]对此，汉弗莱公爵加以抵制，并禁止教皇法庭干涉英国臣民的诉讼案件，限制教皇在英国的权力。马丁五世对此非常不满，致信汉弗莱公爵的支持者坎伯雷大主教奇切利(Chichele)，责怪他和汉弗莱公爵对英格兰国家的忠诚超过了对罗马教廷的忠诚，并因此暂停了奇切利作为大主教和教皇使节的职务。[8]677-679此外，马丁五世也致信汉弗莱公爵，以承认汉弗莱公爵与杰奎琳的婚姻为条件，敦促、胁迫汉弗莱公爵废除《反教皇法令》。[4]323-325杰奎琳是弗兰德斯、荷兰等领地的继承人，教皇的认可意味着汉弗莱公爵将享有这些领地的继承权和扩大势力，但代价是恢复教皇在英国的司法权和圣职任职权，牺牲英国的民族利益。在个人利益与民族利益发生冲突时，汉弗莱公爵选择了牺牲个人利益，捍卫民族利益。

汉弗莱公爵在反教皇权威方面取得的成效也是有限的。汉弗莱公爵以牺牲个人利益为条件，维持了《反教皇法令》的现状，但也无力遏制教皇在英国的势力渗透。汉弗莱公爵辅政时期，教皇是法国人，实行支持法国、压制英国的一边倒政策，授意英国部分主教作出维护法国利益的行为。如亲教皇派的约克大主教力劝亨利六世放弃先王通过战争获得的法国王位继承权，博福德主教力挺释放亨利五世在阿金库尔战役中俘虏的法国大贵族奥尔良公爵。这些违背英国国家利益的行为受到汉弗莱公爵的坚决抵制。在汉弗莱公爵的努力下，亨利六世最终保留了对法国王位的继承权，但释放了奥尔良公爵。囚禁奥尔良公爵是英国在百年战争中取得辉煌胜利的见证，也是约束法国贵族的有效筹码，因此，亨利五世临终前曾留下遗言，在亨利六世成年并能独立执掌英法两国大权之前，不能释放奥尔良公爵。但亲教皇派主教们为了迎合教皇限制英国势力的要求，违背亨利五世遗愿，劝说亨利六世释放奥尔良公爵，损害了英国的国家利益。汉弗莱公爵尽最大可能阻止亨利六世释放奥尔良公爵，却未能如愿。

与推动英语语言发展作出的杰出贡献相比，汉弗莱公爵增强王权取得的成效并不明显，他本人甚至因此成为政治斗争的牺牲品。西方学者在以往对汉弗莱公爵政治活动的研究中，往往强调汉弗莱公爵的失败在于缺乏足够的政治能力，也阻碍了议会政治的发展。但如果从民族国家形成的角度，重新审视汉弗莱公爵的政治活动，可以发现，公爵失败的关键因素在于他代表王权挑战贵族集团与教皇的利益。在王权式微、贵族集团势力强大，教皇马丁五世试图重振教廷、扩大教皇权力的背景下，汉弗莱公爵的失败不仅仅是个人的失败，也是王权与贵族集团、王权与教权斗争的失败，是当时的社会环境使然。

三、结 语

综上，汉弗莱公爵的政治生活、文化活动展现了兰开斯特王朝时期英国民族意识的觉醒及对民族国家形成的推动作用。在文化生活领域，汉弗莱公爵推广英语语言的政策，增强了民众的民族认同感与归属感，推动着英国民族国家的形成。而在政治生活中，汉弗莱公爵对内与权势贵族进行斗争，试图削弱大贵族的实力，维护王权不受贵族蚕食，对外反对教皇权威，抵制教皇对英国事务的过度干涉，为捍卫民族利益不懈努力。汉弗莱公爵文化政治生活的成败不仅凸显了兰开斯特王朝时期英国民族意识觉醒的状况，也折射出英国民族国家形成的艰难历程。

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