知识产权对经济增长的贡献——基于北京市和广东省的实证分析

王正志 袁祥飞

知识产权对经济增长的贡献
——基于北京市和广东省的实证分析

王正志 袁祥飞

在当前中国经济升级转型的大背景下，研究知识产权与经济增长的关系具有现实意义。以北京市和广东省为研究对象，首先从经济增长理论出发，对知识产权作用于经济增长内在机制的相关文献进行了详细梳理和评述，确定了研究方法、研究模型和指标体系，并进行了历史数据搜集。然后利用数理研究模型计算出2001年～2012年间北京市和广东省知识产权对经济增长贡献度，再对研究结果进行了进一步分析，最终给出了相关政策建议。

知识产权 经济增长 知识产权评估指数

一、引言

经济增长一直是各国政府、企业和经济学家所关注的问题。人们最早聚焦于单纯的劳动、资本、土地等要素投入对经济增长的贡献。随着经济社会的发展和人们认识的不断深化，知识产权对经济增长的促进作用进入了学者们的视野，并逐渐取得重要的地位。

在现实经济社会中，知识产权对经济增长的巨大作用已经被世界各国所公认。以美国为代表的多国都制定了知识产权发展战略，并从实体经济中获得了竞争优势。苹果、谷歌等轻资产公司如今凭借知识产权方面的巨大优势，已经步入世界上规模最大公司的行列，取得了超额利润，而为之代工的富士康等传统生产企业所获得的利润却微乎其微。

虽然知识产权对经济增长的作用与贡献已被不少学者进行过理论分析和研究，然而中国各省份经济范畴内的知识产权对经济增长问题仍然值得进一步探究。本文拟选用北京市和广东省2001年～2012年的数据，研究当地知识产权对经济增长的贡献。

二、文献回顾

从古典经济增长理论到新古典经济模型，再到内生经济增长模型，一个显然的趋势是，愈发重视知识（技术自然是知识的一种形态，同时所谓人力资本的概念也可以认为是知识的一种形态）的作用，因为在资本、劳动和土地等投入要素都存在边际收益递减的理论假设下，只有知识才能提供长期的经济增长来源。

在古典政治经济学中，斯密aSmith, Adam, An Inguiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations,1776,New York:Random House,1937.最早指出，一个国家经济增长主要源于分工、资本积累和技术进步。马尔萨斯bMalthaus,Thomas R.,An Essay on the Principle of Population,1798, London:W.Pickering,1986.则提出了著名的“马尔萨斯陷阱”，认为一个国家人均收入是有限度的，也就是所谓的均衡水平，一旦该国家的人均收入超过该均衡水平，那么生育率就会上升，而死亡率会下降，最终会使人均收入重新拉回到均衡水平。李嘉图cRichardo,David,On the Principles of Political Economy and Taxation,1817,Cambrige:Cambridge University Press,1951.则指出，土地、资本和劳动产出等经济增长要素的边际报酬是递减的，所以经济增长不会是长久的，最终将停止。显然，马尔萨斯和李嘉图在没有引入知识变量的前提下，都认为传统生产要素无法一直支撑经济长期增长。

在新古典经济学家的研究中，马歇尔dMarshall,Alfredl,Principles of Economics, 8th edition,London:Macmillan,1920.认为，企业的外部经济与内部经济会带来经济增长。熊彼特eSchumpeter,Joseph A., The theory of Economic Development,Cambidge, MA:Harvard University Press,1934.则强调“创新”的重要性，生产要素与生产条件产生的“新的组合”（新产品、新技术、新市场、新原材料的供应以及新的企业组织），即所谓的“创造性破坏”过程，是经济增长的动力。

现代经济学的增长理论是建立在哈罗德fHarrod, Roy F., An Essay in Dynamic Theory, Economic Journal,1939,49,14-33.和多马gDomer, Evsey D., Capital Expansion, Rate of Growth, and Employment, Econometrica 946,14,137-147.经济模型的基础上的，根据这一模型，决定国家经济增长的要素有两个：一个是储蓄率，一个是资本—产出比率。斯旺hSwan, Trevor W., Economic Growth and Capital Accumulation, Economic Record,1956,32,334-361.和索洛iSolow,Robert M., A Contribution to the Theory of Economic Growth, Quarterly Journal of Economics,1956,70,65-94.改进了哈罗德和多马模型，并各自独立建立了新的经济增长理论模型，后被合称为：索洛和斯旺模型（新古典经济模型）。在新古典经济增长模型中，长期持续的经济增长只能来自于技术进步。

20世纪80年代后期，内生经济增长理论开始蓬勃发展。内生经济增长理论非常强调知识和技术在长期经济增长中的作用。在现实经济社会中，知识产权对于经济增长的巨大作用已经被世界各国所公认。以美国为代表的多国都制定了知识产权发展战略，并从实体经济中获得了竞争优势。

根据我们对国内外研究文献的总结，以及多年来对知识产权理论和经验的研究，知识产权概念本身有四个方面能够对经济增长起到重要的作用：即知识产权产出水平、知识产权的流动或者称为转移能力、知识产权的保护制度以及创造知识产权的能力，我们称之为：知识产权创造潜力。

（一）知识产权产出水平对经济增长的作用

知识本身是一个难以计量的难题。知识产权作为一种产权制度安排，则相对清晰，且有一些显性指标可以测量和管理。在全球企业的日常经营中，我们发现，新产品是承载知识产权的一个重要载体，而且理论界就新产品对经济增长的研究，已经有了一定的基础。

在已有的涉及新产品与内生经济增长问题的文献中，一般将新产品划分为两类（这也符合经济生活的实际），即最终消费品和作为生产要素投入的中间产品。按照创新程度不同，又可以分为全新产品和质量改进产品，代表性经济学家主要有：Romer、Young、Helpman、River-Batiz、Goodfriend、McDermott等。这些研究者都认同厂商研发新产品主要来自于研究与开发（R&D）活动，通过R&D的投入，来实现个体利益最大化，从而从微观层面来推动经济增长。

在国内，陈军才j陈军才：《知识产权对外贸和社会经济发展影响的实证分析》，载《天津商学院学报》2005年第3期，第28～32页。、赵莉k赵莉：《知识产权与现代经济增长模式之选择》，载《上海经济研究》2006年第5期，第23～25页。、陈春晖、曾德明、朱丹l陈春晖、曾德明、朱丹：《知识产权与中国经济增长的协整关系研究》，载《湖南大学学报》2007年第7期。等人在模型方面都进行了一定的研究。罗爱静、陈荃m罗爱静、陈荃：《知识产权对国家综合配套改革试验区城市（群）经济建设的贡献度研究》，载《图书情报工作》2010年第6期，第20～23页。等人从知识产权对区域经济发展的作用进行了相应研究。

（二）知识产权流动对经济增长的作用

知识产权作为一种无形资产，具有显著的外部性。与其他固定资产和投资要素不同，“知识产权具有溢出效应，某个企业的成果能够给产业内其他企业带来借鉴，从而可以带动整个产业的知识产权水平，最终实现产业生产率的提升。经济由此增长。”nRomer, Increasing Returns and Long-Run Growth.The Journal of Political Economy,94:5,1986,1002-1037.

“许多经验研究表明，R&D存在着很强的外部性, 可以用来很好地解释长期的经济增长。例如Nadiri（1993）的研究表明, R&D活动所存在的外部性几乎可以解释50%的全要素生产率增长。”o潘士远、史晋川：《内生经济增长理论：一个文献综述》，载《经济学（季刊）》2002年第3期。

知识产权交易活动的活跃显然可以表明一个地区知识和技术创新和学习的速度，从而能够充分发挥知识产权的作用，并促进R&D等知识产权的研发。

（三）知识产权保护制度对经济增长的作用

与前两个方面不同，知识产权保护制度对于经济增长的研究观点相对多元化。简而言之，知识产权保护制度的核心在于激励创新与知识壁垒之间的微妙平衡。

1.知识产权制度激励了技术创新的积极性

由模仿而扩散知识的福利效果自古以来一直被认定无害，是社会想要的。但是自进入资本主义社会之后，人类意识到抄袭、模仿对创作、创新的不利影响。PigoupAC Pigou. The economics of welfare, -McMillan & Co., London, 1932.、ArrowqArrow,Kennth J.,The Economic Implication of Learning by Doing, Review of Economic Studies,1962,29,155-173.和UsherrD Usher - The welfare economics of invention, New Series, Vol. 31, No. 123 (Aug., 1964), pp. 279-287.在这方面都做了大量研究。

周寄中、侯亮、赵远亮s周寄中、侯亮、赵远亮：《技术标准、技术联盟和创新体系的关联分析》，载《管理评论》2006年第3期，第30～34页。强调，“技术创新需要知识产权法给予保护，否则会打击、侵害创新者的积极性。”StiglitztJE Stiglitz.Annual World Bank Conference on Development Countries. 1998.认为，“发明专利所有权的垄断是一种必要的手段和社会代价。”

2.一国经济发展水平越高，知识产权保护愈有利于经济增长

Thompson，RushinguThompson,M.A,Rushing,F. An Empirical Analysis of the Impact of Patent Protection on Economic Growth: An Extension.Journal of Economic Growth,1999,24.的实证研究结果表明，专利保护对于没有达到一定经济发展水平的发展中国家来说，不能促进其经济增长。相反，对于经济发达国家来说，专利保护可以有效地促进全要素生产率增长。帕克vGinarte J C, Park W G .Determinant of patent rights: a cross-national study. Research Policy, 1997:26: 283-301.的研究也得出了类似结论。国内学者姚玲w姚玲：《中国知识产权保护对经济增长的影响》，载《中国市场》2013年第4期，第53～55页。、吴凯、蔡虹、蒋仁爱x吴凯、蔡虹、蒋仁爱：《中国知识产权保护与经济增长的实证研究》，载《科学学研究》2010年第12期，第45～50页。也利用国内数据和经验案例进行了卓有成效的研究。

（四）知识产权创造潜力的重要性

BarneyyBarney. Strategic Factor Markets: Expectations, Luck, and Business Strategy, Management Science, Vol. 32, No. 10 (Oct., 1986), pp. 1231-1241.认为，专利权本身并不能直接产生竞争优势，更重要的是产生这种专利权的创新能力和管理，这才是其他企业无法模仿的核心优势。而在竞争市场上，模仿难易程度决定竞争优势的可持续性。基于此，我们将知识产权创新潜力作为一项重要的考察指标，来评价区域内知识产权持续创造能力。

三、变量及模型

本文主要探讨知识产权对经济增长的贡献度。关于计量模型的选择，我们采用国际上较为成熟的以柯布—道格拉斯生产函数为基础，经过适当扩展形成本文研究函数。

公式1 LnY=LnA+αLnK+βLnL+γLnIP

其中，Y代表经济产出；

A代表常数；

L代表劳动投入；

K代表资本投入；

IP代表知识产权。

（一）解释变量及具体指标

1.劳动投入——选用常住人口数量

2.资本投入——选用全社会固定资本投入额

3.知识产权评估指数

根据文献回顾及本文分析，知识产权评估指数由以下具体指标计算而成：

知识产权评估指数=知识产权保护指数*知识产权创造指数

（1）知识产权保护强度系数

在知识产权保护强度指标的构建方面，我们采用韩玉雄z韩玉雄、李怀祖：《关于中国知识产权保护水平的定量分析》，载《科学学研究》2005年第6期，第377～380页。的方法。该方法是以Park和Ginarte的知识产权保护强度指标为基础扩展和改善而来。设PG（t）表示t时刻法律规定的保护水平（根据Ginarte和Park方法计算），L（t）表示一个国家在t时刻的执法力度，那么, 修正后的实际的知识产权保护水平IPP（t）可表示为：

公式2 IPP(t)=L(t)*PG(t)

在具体衡量执法强度指标上，采用了4个方面的指标：一是社会的法制化程度及其度量：律师比例；二是法律体系的完备程度：以100年为时间期限；三是经济发展水平及其度量：人均GDP；四是国际社会的监督：是否加入WTO。

（2）知识产权创造指数

如前所述，评估知识产权创造指数可以从三个方面入手：知识产权产出水平、知识产权流动水平、知识产权创造潜力。其中，知识产权产出水平，使用国内发明专利申请累计授权量和商标核准累计量来评估；知识产权流动水平，使用技术市场成交额来评估；知识产权创造潜力，使用科技活动人员数量和R&D人员经费支出来评估（见表1）。

表1 知识产权创造指数的构建

表1中的5项二级指标的计算采取等权重方式，并使用阀值法对数据进行标准化处理。知识产权评估指数由知识产权保护指数乘以知识产权创造指数而来，最终结果如表2所示。

表2 2001 年～ 2012 年北京市和广东省知识产权评估指数

续表2）2

（二）被解释变量

本文选择国民生产总值（GDP）作为被解释变量。

四、回归结果及相关结论

北京市知识产权对经济增长的回归结果：

其中，除了常住人口没有通过t检验之外，全社会固定资产投资（t=6.54）和知识产权评估指数（t=4.57）均通过了t检验并在5%的水平上显著。由于这两个地区是移民和外来劳动力聚集地区，因此常住人口数量可能无法反应在社会生产中提供的劳动力的真实情况（但是在实际中由于数据可获得性，我们只能以此来替代）。但是整个模型的拟合度非常好，因此研究结论是可信的。

广东省知识产权对经济增长的回归结果：

与北京情况类似，除了常住人口没有通过t检验之外，全社会固定资产投资（t=13.33）和知识产权评估指数（t=6.32）均通过了t检验并在5%的水平上显著（见表3）。

表3 北京市和广东省知识产权对经济增长回归模型拟合度

经计算，2001年～2012年间，北京市和广东省知识产权对经济贡献度分别是27.7%和24.9%，说明知识产权对经济增长有明显的正向作用。

虽然美国和欧洲没有使用与报告类似的数理研究方法进行知识产权对经济增长贡献度的计算，但是美国经济统计局和专利商标局2012年进行的一项简单研究表明，2010年美国知识产权密集行业（IP intensive industries）贡献的国内生产总值是5.06万亿美元，占当年美国国内生产总值的34.8%。类似，欧洲专利办公室（European Patent Office）2013年发布的研究报告称，2008年～2010年间，欧盟知识产权密集行业的产值占期间欧盟区内生产总值的39%。

如果只作为粗略的标杆来看，北京市和广东省知识产权对经济增长贡献度虽然低于美国和欧盟，但是显然已经成为经济增长的一个非常重要的因素。

表4 2001 年～ 2012 年北京市和广东省知识产权对经济增长贡献度

五、政策及建议

本文构建了知识产权评估指数的计算，并利用历史数据，使用柯布道格拉斯生产函数对北京市和广东省知识产权对经济增长贡献度进行了测算，并与欧盟与美国简单进行了比较。本文建议从以下几方面改进，从而拉近与欧盟、美国的差距：

首先，进一步加大政府在知识产权创造，尤其在基础科技领域的作用。政府应努力改善创造环境，鼓励企业、高校以及科研机构等创造主体进行创新。从世界各发达国家的经验来看，政府大多都是基础研究资助的主体。发达国家（如美国、日本、法国）和新兴的发展中国家（如韩国）一直将高达12%～30%的研究开发经费投入于基础研究。这些研究为产业界的创新打下了坚实的基础。政府在支持基础研究，统筹高校、科研机构以及企业的研究资源和方向等方面，有天然的优势，应下大力气、集中资源发挥地方知识产权管理部门在这方面的作用。

其次，提升政府在知识产权转化运用中的作用。我国目前科技中介机构较为匮乏，发展水平不高，专业化程度低，从事技术评价、代理、融资及市场调查的结构更是稀少。政府应做好技术产权交易市场平台的维护；为中小企业提供投、融资服务；以及大力鼓励、引导、支持科技中介等知识产权中介机构的发展。

第三，继续强化知识产权保护。保护知识产权的目的是通过运用为创新主体带来财富，从而更好地促进创新，形成良性循环。一是应继续强化知识产权保护的宣传和普及工作，促进知识产权保护意识的形成；二是应引导企业重视知识产权工作，提高自我保护意识，避免知识产权侵权行为，制定知识产权信息检索和预警等制度；三是鼓励创新主体积极应对知识产权方面的法律诉讼，雇佣专业的律师机构，提高其解决知识产权纠纷的能力；四是应继续做好裁判员的角色，严厉打击各种损害知识产权的非法行为。

Under the background of economic transformation and upgrading in China, there is practical signifi cance in studying the relationship between intellectual property and economy growth. This article is based on economy growth theory, processes and reviews the revelant documents of the internal mechanism of the contribution of intellectual property to economy growth, determines the study methods, the study model and index system, and collects the historical data. Then, this article calculates the contribution degree of intellectual property to economy growth in Beijing and Guangdong and makes some suggestions by analyzing the research result.

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王正志，高文律师事务所高级合伙人，中国知识产权研究会理事

袁祥飞，中国邮政集团公司职员