科研项目全过程质量管理探讨

2014-02-20王仲梅

水利技术监督 2014年6期

关键词：任务书科研成果科研项目

马涛王仲梅

(黄河水利科学研究院，河南郑州 450003)

科研项目全过程质量管理探讨

马涛王仲梅

(黄河水利科学研究院，河南郑州 450003)

加强对科研项目全过程质量管理是取得优秀可信科研成果的保证。文章分析了科研项目质量管理的定义和特点，重点论述了科研项目实施过程中任务书、数据资料的质量控制、科技资源和经费管理、协作单位管理及科技成果报告的质量控制。

科研项目；质量管理；全过程

1 科研项目与质量管理

科研项目是指为探索自然界事物内在本质和运动规律，组织一定的人力、物力、财力，利用科研手段和装备，进行调查研究、实验、试制等一系列的活动。科学研究的基本任务就是探索、认识未知。科研项目作为项目的一种具体表现，它具有项目的众多典型特点，但它又不同于其他项目如投资项目或工程建设项目。与一般的项目相比相比较，科研项目具有探索性、创造性、不确定性、表述困难与隐性等特点。

全面质量管理是以质量为中心，全员参与为基础，目的在于通过让顾客满意和本组织所有成员及社会受益而达到长期成功的管理途径。全面质量管理的一个重要特点就是管理的全面性，即它是全面质量的管理、全过程的质量管理、全员的质量管理、综合性的质量管理。

全面质量的管理，即全面质量管理的对象——“质量”的含义是全面的，不仅要管理产品质量，还要管理产品质量赖以形成的工作质量和工程质量。全过程的质量管理即全面质量管理的范围是全面的。全面质量管理用以管理质量和方法是全面的、多种多样的，它是由多种管理技术与科学方法组成的综合性的方法体系。

2 科研项目质量管理的概述

科研项目质量管理指对科研活动或过程所进行的质量管理。其全面质量管理主要体现在对项目研究和管理过程中的各个环节（如研究方案制订、实验监测、数据处理、成果汇总等）的质量控制，对项目各动态要求（如研究与管理信息人员配备、经费使用、仪器设备等）的质量控制，即对研究与管理全系统、全过程的动态质量控制过程。

科研过程质量管理与企业生产过程的质量管理（后者已较成熟）有许多共性问题，但由于科研工作的特点，必然还有一些特殊问题，与企业生产质量管理不同，科研质量管理主要有以下特点：质量特性不直观性，人的因素更为重要，科研精确的条件保证，科研的探索性，需建立更完善的信息系统，质量把关形式的多样性，科研成果质量评价的复杂性。

3 科研项目实施阶段的质量控制

科研项目实施阶段是指科研项目立项后组织科学研究至科研项目完成验收阶段。科研项目实施的管理，应以科研项目负责人及项目组管理为主，科研管理部门的管理监督为辅。科研管理部门主要制定有关管理办法、制度，保证项目有效实施。

3.1 任务书阶段的质量控制

项目任务书的签订是立项后管理的第一个环节，既是项目建议评审和项目可行性论证结果的总结，又为项目实施过程管理和验收管理提供依据。项目任务书，应包括研究内容、技术路线、考核指标、承担及协作单位、项目负责人、时间节点和项目经费等方面内容。

任务书质量控制的关键点是对研究内容和考核指标的审核。科研项目立项存在项目申请时，目标和内容大而空，而任务书填报时减少研究内容、降低考核指标情况。因此，考核指标要明确，尽可能具体和量化。任务书形式上的手续要完备，科技主管部门和项目负责人、承担单位法人，协作单位负责人和法人必须签字确认。对于重大科研项目，基于学科交叉、产学研结合、优势互补的原因，参加单位比较多。在签订项目任务书的时候，必须明确协作单位、协作内容、经费及拨付方式。

3.2 合理制定项目计划

科研项目启动后，应该立即编制项目工作大纲或者实施方案，时间跨度长、项目参加单位、人员众多的重大项目应组织会议或会签评审咨询。

编制工作大纲旨在确定整个项目在时间、资金、人员等方面的安排，从各方面保证研究项目在执行过程中的效率、质量和效益。项目实施方案不明确、不合理，容易影响科研项目进度，导致科研项目滞后延期。

项目负责人必须根据科研项目的总体安排，统一安排各个小组科研内容，各个科研活动的时间次序和科研经费。尤其是科学试验和实验，受自然条件、时间跨度、计算效率、资料收集等方面的影响，具有一定的周期性，必须合理安排时间。

3.3 数据资料的质量控制

科研成果属知识性产品，其质量特征一般不易直观，有的需要较长时间甚至要等成果物化后才能显示和反映出来。科研数据资料的质量管理就显得尤为重要。数据资料主要来源于科学考察、原型观测、科学实验、模型计算等，必须保证其完整性、规范性、一致性、权威性等。

以水科学模型试验数据采集为例。首先，试验开始前应制定详细的试验计划，明确试验的初始条件、试验操作方法或遵循的规范、试验量测参数或指标；其次，每组次试验开始，详细记录试验时间、测量人员姓名、记录人员姓名、温度等初始信息；试验进行过程中，按试验规范详细记录需要采集的各试验参数，单位明确；试验结束后，应按标准对试验资料进行整理保存，输入至计算机进行电子化保存。再如水文、气象、地质资料，必须使用国家有关部门权威发布的数据，才能保证研究结果的准确性。

3.4 科学调配科技资源和经费

科研项目的开展必须依赖先进的技术手段和仪器设备、已有的原始资料和科技成果、必备的试验场地等。国家通过基本建设投资和修缮购置计划对科研机构投资了大量的基础设施和仪器设备，科研单位多年来也积累了大量原始资料和科技成果。在科研项目实施过程中，科研机构应统筹协调单位内部资源，提高仪器设备的利用率，达到节约项目成本的目的。

科研经费是确保科研任务正常开展的重要保证条件，其科学管理直接关系到科研项目的成果质量和科研水平的提高，关系到科研人员积极性的提高、人才培养和学科建设工作。项目立项后，根据任务书计划和国家资金的拨付进度，管理部门应及时下达科研经费。目前，国家财政实行预算管理，所有的科研项目都必须编制预算，实施过程中要严格执行批复的预算经费，规范经费开支。

3.5 加强协作单位管理

为了更好的促进科研顺利实施，科研管理部门应进行适当和必要的检查评估，加强项目任务书约定的重大事件和时间节点的控制。此阶段应编制中期执行情况报告，包括项目概况、项目进展情况、经费使用情况、投入产出分析、下年度实施计划等，主管部门出具评审报告，以促进科研质量改进。

近年来，迫于国家财政政策对经费支付工作的要求，科研经费支付压力重大，委托科研经费存在提前拨付的问题。鉴于提前拨付经费，部分协作单位存在失控，委托内容无法保质保量完成。应该按照合同约定和项目实际进度拨付科研经费，确保项目研究进展和经费拨付进度协调一致。

3.6 科技成果报告的质量控制

单位科研管理部门应对科研成果报告编写格式作统一规定。成果报告整体上要论点明确，论据充实，方法科学合理；数据要准确无误，专业术语规范统一，计量单位符合有关规定；文句要通顺，叙述要清晰，语法要正确，切忌文理不通、文句冗长、标点混乱。

为了保证科技成果报告的质量，报告第一编写人应由项目第一负责人指定。报告第一编写人对所编成果报告的真实性、完整性、数据的准确性负直接责任。科研成果报告可实行初审、复审、审定分级审查制度，从不同层面确保科研成果报告的质量。初审人员对报告主要数据、图表和文字的正确性，引用数据的权威性、合法性，编写格式是否符合规范要求等作出审查，对所使用计算研究方法的正确性及合理性进行审查，并提出初审意见及提交复审。

复审人员重点对报告采用的技术路线、基本理论的正确性，试验、计算和分析方法等的合理性和可靠性作出审查，对所得结论的合理性及是否正确进行审查，并提出复审意见以及是否可提交审定。审定人员对报告内容的基本观点和结论等作出评价，并提出审定意见。

3.7 制定并落实科技成果奖惩措施，加强科技人才培养

科研单位是知识高度密集的部门，科研成果是知识高度凝聚的产物，人是科研工作最主要的因素。科研成果水平和质量高低，是否具有推广使用价值，主要靠科技人员学术水平。科研单位应将提高科研人员和技术服务人员的科研能力和工作质量为重点。更加注重科技人才建设，建成人才结构合理、创新能力强、团结协作、运行高效的创新梯队。制定高层次复合型人才选拔培养办法，重点培养造就优秀学术带头人，加大科研经费投入，鼓励创新创业，营造有利于学术带头人成长的良好环境和氛围，发挥他们在重要领域、关键岗位的带头作用。大力培养青年科技人才，改革科技项目管理体制，破除项目课题管理和专业技术职务聘任中的论资排辈现象，努力形成优秀青年科学家群体和科技专家群体。做好人才管理和技术培训，制定培训计划，有针对的对科研人员进行业务培训，鼓励继续深造学习。鼓励科研人员积极参加国内外学术交流。

制定科技成果奖励与惩罚的具体措施，对于基础研究类项目，鼓励申报高层次的科技奖励、发表高水平科技论文；对于应用推广类项目注重成果在国家重大工程和社会公众中应用。对取得优秀成果的科研人员应给予奖励，在职称评定、绩效奖励、项目资助等方面给予倾斜；对成果质量不达标的科研人员给予一定的处罚。

4 结论

优秀科研成果是提高科研人员学术地位，促进科研单位可持续发展的保证，科研单位必须重视和加强对科研项目全过程质量管理。科研项目实施过程中任务书阶段、数据资料的质量控制、科技资源和经费管理、协作单位管理及科技成果报告几个方面是质量管理与控制的关键点。同时，还应加强科研团队的建设与培养，制定关于科研成果质量的奖励与惩罚措施，切实增强科研人员的责任心和使命感，以促进成果质量逐步提升的良性循环。

[1] 李新荣.高等院校科研管理研究[M].北京∶中国经济出版社，2008∶100-105.

[2] 孔刚.科研质量管理及其特点[J].软科学,2001(4).

[3] 和瑞勇.科研成果报告质量控制的探讨[J].科技成果管理与研究,2008(25)11∶25-57.

水利部关于批准发布水利行业标准的公告

（水文测量规范）

中华人民共和国水利部公告

(2014年第48号)

中华人民共和国水利部批准《水文测量规范》（SL58-2014）为水利行业标准，现予以公布。