综合标准化十谈之六懂物理 明事理 通人理——试论综合标准化的系统技术方法

沈治平

1 综合标准化的系统技术

综合标准化也表述为标准化系统工程。

综合标准化从系统出发，用系统方法处理协调标准综合体内互为关联互为影响要素。

综合标准化实质上就是标准化系统工程，即运用系统工程原理来处理标准化问题。综合标准化就是运用系统科学的观点，将研究对象看作一个系统，采用系统的分析方法对其组成部分和性质进行有目的的研究，通过构建标准综合体实现标准化的各项活动。

标准化专家李春田教授介绍了综合标准化引用的系统工程技术：决策分析、系统分析、网络计划、多目标规划、参数最佳化、模块化原理与方法、技术经济评价、计算机技术等8类[1]。综合标准化工作者需要认真学习，将系统工程技术结合项目课题，创新自身行业的标准化升级。

WSR是“物理(Wuli)-事理(Shili)-人理(Renli)方法论”的简称，是中国著名系统科学专家顾基发教授和朱志昌博士于1994年在英国HULL大学提出的。它既是一种方法论，又是一种解决复杂问题的工具。在观察和分析问题时，尤其是观察分析带复杂特性的系统时，WSR体现其独特性，并具有中国传统的哲学思辨，是多种方法的综合统一；根据具体情况，WSR将方法组群条理化、层次化，起到化繁为简之功效；属于定性与定量分析综合集成的东方系统思想。

WSR系统方法论不仅考虑物和技术的因素，还表述了事和人的因素，该方法论认为处理任何复杂社会问题，都需要充分懂物理、明事理和通人理。

物理：指涉及物质运动的机理，具体是运用物理、化学、生物等自然科学的知识，解释客观物质运行的法则和规律。

事理：指管理和做事的道理，具体是应用管理科学和系统科学方面的知识分析系统的组织结构。

人理：指为人处事的道理，即运用人文科学、社会科学和行为科学等方面的知识分析人的心理活动和群体的组织关系。

物理、事理和人理是系统管理或实践需要综合考虑的3个方面，其相关内容虽易于理解，但具体实践过程应根据实践领域和研究对象的不同而灵活变动。作为一种综合集成的系统方法，WSR系统方法论的应用涉及系统开发、系统设计、系统评价等多个方面。

表1 物理、事理和人理的内容

国外学者将WSR与TOP(Technical perspective，Organizational perspective，Personal perspective)、TSI(Total Systems Intervention)一起列为整合系统方法论一类。WSR方法论认为，现有的一些系统理论和方法尽管对那些表面上看来物理结构、甚至事理结构比较清楚的问题分析起来可行，但实践效果却不尽如人意，主要是忽视了或不清楚人理而事倍功半。从问题结构来看，传统的系统分析方法适合解决结构化的问题，或者说机械的可还原的问题，而对现实大量存在的非结构、病态结构的问题，如大量的社会、经济、环境和管理问题等，靠原来的“硬”方法或“软”方法是不够的，特别是对那些议题(Issue)和堆题(Mess)一类的系统问题更是如此。

顾名思义，物理-事理-人理(WSR)系统方法论就是物理、事理和人理三者如何巧妙配置有效利用以解决问题的一种系统方法论。“懂物理、明事理、通人理”就是WSR方法论的实践准则，形容一个人的“通情达理”，就是对其成功实践了WSR的概括。

2 WSR方法论

2.1 四原则

四原则指：综合原则、参与原则、可操作原则和迭代原则。

在每一个阶段对物理、事理、人理三个方面的侧重亦会有所不同，并不要求在一个阶段三者同时处理妥当。系统实践中对于极其复杂的没有经验的情况，需要“摸石头过河”，付出一些代价是难免的，不可能洞察一切，但实践人员应尽可能地做到事前想周全。

2.2 三层次（维度）四环节

2.2.1 W层次

知识、调查、认识；

产业链表征环节；

需求调查环节；

标准综合体建立环节；

标准协同制定环节。

2.2.2 S层次

产业链表征环节——基础（目标需求获取）；

需求调查环节——关键（确定标准需求）；

标准综合体建立环节——核心（以产业链和模块化方式构建标准综合体）；

标准协同制定环节——主要任务（在时间参数设定的基础上，通过成本收益分析和项目绩效评价等工具，制定标准协同的关键路径）。

2.2.3 R层次

产业链表征环节（市场利益协调和区域合作共生）；

需求调查环节（人员协调安排）；

标准综合体建立环节（理关系，包括整体协调和定性定量相结合等内容）；

标准协同制定环节（侧重理清各层面人理关系）。

2.3 七过程

WSR系统方法论的内容易于理解，而具体实践方法与过程应按实践领域与考察对象而灵活变动。WSR方法论一般工作过程可理解为这样的七步:①理解意图；②制定目标；③调查分析；④构造策略；⑤选择方案；⑥协调关系；⑦实现构想。

协调关系不仅仅是协调人与人的关系，实际上协调关系可以是协调每一步实践中物理、事理和人理的关系；协调意图、目标、现实、策略、方案、构想间的关系；协调系统实践的投入(input)、产出(output)与成效(outcome)的关系。

2.4 方法与工具

2.4.1 WS常用方法

有关处理物理的方法主要用自然科学中各种科学方法。而事理主要使用各种运筹学、系统工程、管理科学、控制论和一些数学方法。特别是近年来软计算方法(进化计算、模糊计算和网络计算等)，各种模型和仿真技术等，还有一些定性方法以及定性和定量结合的方法，如特尔斐法、层次分析法都是经常采用的。

2.4.2 R人理的考虑

人理可以细分为关系、感情、习惯、知识、利益、斗争、和解、和谐、管理等。

2.4.3 工具

包括：斡件(orgware)、和件(harmonyware)、习件(habitualware)、谈件(negotiationware)、心件(heartware)、知件(knowware)、群件(groupware)、社件(socialware)、议件(meetingware)、斗件(conflictware)、人件(peopleware)。

3 绿色船舶实例分析

3.1 W物理维度

绿色船舶标准化确立不同等级标准后，就面临达到高一级标准具体路径手段选择。比如，要减低排放，可以在每条船上动力源出口对排放物质处理达标后再对外排放，也可直接使用高等级燃料，将净化功能转化为炼油工业的产品升级。这些协调可以由行政的手段发挥作用，更多的可能性是依赖市场博弈。各种方案的技术经济权衡，在发展中走循实际的道路。很多问题有赖于日后完善的解决方案。

为避免不同海域压载水排放的生物入侵，最近更多看到的是对排放的压载水进行物理性、生物性的处理，不仅需要增添适合的设备，运行费用也是一笔不小的开销。也有研发无压载舱船型的试验性成果出现，不用水压载也就没有压载水处理的问题了。但是一项新技术要成熟，真正走入商业化阶段不是简单的，并不是由于政府干预，而是取决于科技创新与企业家大胆开拓精神。竞争性的私标准在此具有巨大的发展空间。我们所说的标准化系统协调，就是天时地利顺势而为，在现实社会经济大环境下作出合乎趋势的正确选择。

3.2 S事理维度

“目标型”（GOAL-BASED）标准是什么概念？打个简单的比方，在游人经常光顾的悬崖上，为防止事故发生，政府部门如果出台一项规定要求“装设高度不低于1米的栏杆”，则为描述性/指令性标准（Prescibe requirements）；如果规定“装设栏杆，其高度应足以防止人员跌落。”，则为目标型标准。

那么如何判断是采用“目标型”标准还是指令性标准呢？最理想的情况是，政府部门制定的标准即有清晰的目标，又有可操作的指令性要求。比如说IMO对船舶消防制定的SOALS公约第II-2章，就是即有对船舶消防系统的整体目标要求和功能性要求，也有非常具体的指令性要求，即便于理解和执行，也便于修改和完善。当然，现实中大多数情况并不是完全理想的，有的只有指令性要求，但目标并不清晰，比如IMO对船舶救生系统的要求；而有的只有目标型要求，而没有具体的指令性要求，比如这次IMO搞GBS所仿效的英国政府的航空管理部门，因为具体的技术参数完全掌握在全球少数几个大的厂商手中，也基本在设计标准和修理方面负起了责任，政府部门不能、也没必要再出台具体的要求；当然，最差的情况是政府部门即没有目标型要求，也没有指令性要求，如IMO对船舶结构的要求，完全认可民间组织船级社所制定的规范。

事实上，我们确实在应用标准时会遇到这样的问题，不同的境况，不明确不理解标准的目的目标，照搬硬套会非常可笑，不合时宜。不知道变通的路径如何选择。而有笼统的目的目标，没有具体套用直接选择的应用模块又不利于效率提升。因此，实际标准模块中兼顾两者，是可以考虑的选项。

3.3 R人理维度

船舶绿色等级的确定本身就是一个缜密思考逐步完善的过程，要客观、公平、公正无漏洞。一艘船的排放除了其容载量，还与动力配置与航速有关。有些船东试图用降低主机功率配置与降低测试船速来获取虚假的船的排放指标，这就必须有合理统一的度量测试标准，公共标准的公平严肃性可见一斑。

在一些发达国家，垃圾分类管理比较成熟。我国推了很多年难见大面积成功的时间表。烟控计划也是屡经利益博弈，时进时退收效缓慢。这就需要从人理维度，摸准脉络，点准穴位，从管理体制机制着力加以落实。而绿色船舶标准化对船上垃圾分类处理的多维度管理，可以落到实处，实现海上环境保护的有效提升。

绿色船舶能效设计指数EEDI（Energy Efficiency Design Index），是一项反映船舶性能装置硬件能效水准综合分级标准，是WSR物理事理维度系统进程。在人理维度，综合体标准——船舶能效管理计划SEEMP（Ship Energy Efficiency Management Plan）船舶能效运营指数EEOI（Energy Efficiency Operational Indicator）应运而生，对应配套双管齐下，三维同步实现了管理软件的系统控制。在船舶运营环境保护标准模块中，同样在WSR三个维度四个环节七个步骤循环推进综合协调，实现了综合标准化协调性特征。

综合标准化某些项目由于涉及宽泛，关系复杂，也许为标准模块化管理提供了必要性与可能性，相关标准通过协调制定出来，以后某些情况变化发展，也须视情况从分立而治到整体综合联动协调修订，模块化分包责任制要长期坚持，不要虎头蛇尾。

4 结语

综合标准化除了目标导向特征外，系统协调是运行中的又一明显特征。综合标准化系统技术8种工具，是我们的探索重点，而WSR是可以尝试的一种系统方法。系统技术的精当运用将会展现综合标准化的科学性价值性，结合企业动态理论及模块化实践，会不断涌现综合标准化的成果与我国标准化真实进步。

[1]顾基发,唐锡晋,朱正祥.物理-事理-人理 系统方法论综述[J].交通运输系统工程与信息,2007,12.

[2]顾基发,唐锡晋.物理-事理-人理 系统方法论理论与应用[M].上海:上海科技教育出版社,2006.

[3]李春田.现代标准化方法--综合标准化[M].北京：中国质检出版社/中国标准出版社,2011.

[4]张锡纯.关于标准化系统工程及其研究对象的探讨［J］.北京航空航天大学学报,1992,1.