浅析关于口述史的几个基本问题

鞠蔷蔷

摘 要：口述史是与文献史料、实物史料并列的三大史料之一，是通过口述方式收集资料，有录音和文字两种形式。随着人文社会科学研究的多样性日益增多，口述史研究方法在人文社會科学领域中日益得到重视，口述史这一方法已经在英、美、新西兰和中国等国家和地区得到了足够的重视，并已经成为人文社会科学研究中举足轻重的一门分支学科。笔者通过对关于口述史资料和文献的梳理与分析，浅析关于口述史的起源与定义、特点、研究设计以及口述史存在的问题等。

关键词：口述史；定义；方法；研究设计

一、口述史的起源与定义

通过口头访谈来收集资料和信息，无论是从中国还是西方来看这种方法早就存在。在我国的《论语中》就有“子游问孝。子曰：今之孝者，是谓能养。至于犬马，皆能有养；不敬，何以别乎？”的记载，一问一答中体现的就是口述史的研究方法。汉代史官司马迁所著的《史记》也是我国古代一部著名的口述史著作。《史记·项羽本纪》中对人物对话以及音容相貌的描写也可以看出来司马迁所用的也是口述史的方法。西方的《荷马史诗》是当时古希腊游吟诗人的集体成果，对故事的描写情节生动，人物形象鲜明，经过荷马的整理，编纂成为《荷马史诗》。我国近代最著名的口述史历史学家唐德刚先生所著的《李宗仁回忆录》、《胡适口述自传》和《张学良口述历史》等著作为后人留下了关于民国的珍贵的历史。虽然上述著作都有一定的口述史方法，但是关于“口述史学”这一术语产生于20世纪40年代，口述历史就是指口头的、有声音的历史，它是对人们一段特殊的回忆和生活的记录。然而什么是历史什么是口述史学，至今还存在这不少分歧和争议。

口述史的创始人艾伦·内文斯的同事和学术继承人路易斯·斯塔尔说：口述历史是通过有准备、以录音机为工具的采访，记述人们口述所得的具有保存价值和迄今尚未得到的原始资料。美国口述历史学家李奇在他的口述史著作《大家来做口述史》中说“简单的说，口述历史就是通过录音访谈来收集口头回忆和重大历史事件的个人评论。”英国埃塞克斯大学社会学家保罗·汤普逊则认为口述历史是关于人们生活的询问的调查，包含着对他们口头故事的记录。通过比较可以发现斯塔尔和汤普逊比较侧重于通过收集而得来的原始资料，而李奇则比较侧重于不仅收集资料而且要对资料做出的评论。

二、口述史的特点

由于口述史是一种访员与被访者面对面交流的方式来获取录音资料的一种方法，口述史研究一般具有以下五个特点。

1、口述能够纠正文字的偏见，生动形象，特别适用于表达人类生活中的各种基本联系。

2、口述史重视的是重现历史，而不是单纯地解释历史。

3、口述史所运用的口述史学方法，是一种独特的方法，口述方法是要将田野作业和书斋作业相结合，而且有一套国际通用的规范程序。

4、口述史的研究工作可以多样化，不论以人物为中心，还是以主题为中心，皆可以事前设计安排。

5、口述史研究是一种具有现代性格的学术方式，可以对某些学术界上层的话语垄断提出挑战。

三、口述史的研究方法

口述史往往被误解为简单的与被访者聊聊天，让别人说说故事，其实不是这样。口述史研究方法有着严格的规范、这种规范体现在口述史研究问题的目的性、对访员的培训以及研究对象的选择等方面，并非每个人都能作出有价值的口述史。

口述史的研究分为四个阶段，准备阶段、访谈阶段、口述资料的整理和保存阶段和口述史的研究阶段。

1、准备阶段：口述史的准备阶段，我们需要知道我们研究什么？在哪研究？何时研究？谁来研究？研究谁？怎么研究？

（1）研究什么？我们做口述史的研究首先要知道我们研究什么？我们的研究中最根本的问题是什么？口述史中我们要考虑如下几点：这项任务在哪里、何时发生？我们将访谈谁？我们将如何去做？

（2）在哪研究？研究的地点我们也要进行考虑，环境是口述史研究能否成功的一项重要因素。我们研究的地点民风民俗如何？是否允许外人进入？语言沟通有无障碍都是我们要考虑的因素。

（3）研究谁？当面对一个群体时，我们的目标是要收集他们的记忆和观点。仅仅访谈领袖是不够的，我们也需要访谈普通人，我们应该尽可能的使我们的访谈名单具有包容性。

2、访谈阶段

研究者需要坚持的原则：

（1）尊敬和同情原则。由于研究者通常要深入到访谈者的个人世界中去了解相关信息，在这一过程中可能会重新揭开受访者的伤疤。访谈结束后，研究者有必要和他们聊聊天，安抚一下他们负面的情绪。

（2）告知原则。告知原则是指研究者应该充分告知被访者参与这项研究的意思以及相关信息。知情权也是被研究者最基本的权利。

（3）匿名原则。匿名原则是指通过隐藏姓名的方式来保护被访者的利益。如果由被访者不愿意在著作中出现他的姓名或信息时，研究者往往需要隐藏受访者的个人信息。

另外，研究者必须熟悉受访者的语言及文化，同时在访谈过程也必须要保有相当高的敏感度与察觉能力，以及善用良好的访谈技巧，才能收集到丰富的叙述性资料。认真与积极的倾听，这是口述史研究者最基本的态度与方法。在倾听受访者谈话时，应注意三点：注意受访者的道德语言；注意受访者的话语转折；注意受访者的讲述逻辑；

3、口述资料的整理和保存阶段

口述史料的整理工作包括两步。第一步是对口述凭证进行分类。口述凭证的特点是生动形象，内容详实，但系统性不强。因此，口述史工作者必须对其进行分类。第二步是对口述史料进行分析。在口述凭证的搜集过程中，口述资料出现多次重复大的现象是不可避免的，这需要口述史学家依据一定的原则对其进行综合比较，以筛选出有价值的历史资料。而且口述史料的查证工作必须同文字史料的考证工作结合起来，以确保口述史料的客观性和完整性。

四、口述史存在的问题

1、对口述史这一方法的认同问题。口述史这一研究方法至今没有得到史学界的认可。对于口述史研究的方法和原理、口述史的优缺点等问题的讨论，没有明确的结论。

2、对被访者的记忆的可信度的质疑。口述史是收集受访者记忆中的历史事件，由于受到访谈的气氛、记忆的误差和访谈者的引导等一些因素的影响造成收集的资料有被改造的成分。

3、研究者对被访者语言的误解。由于研究者与被访者在知识文化修养和语言判断力等因素的影响，可能会引起研究者对被访者语言的误解。

如果我们能够解决上述问题，我相信口述史这一研究方法将在人文社会领域取得更加辉煌的成就。（作者单位：兰州大学）

参考文献：

[1] Louis Starr. “Oral History” ，in David K.Dun and Willa K.Baum eds. Oral History，An Interdisciplinary Anthology， p40.

[2] Donald A.Ritchie，Doing Oral History， p1.

[3] Stephen Thompson Paul Thompson and Yang Liwen， “Oral History in China” ，Oral History Journal，Vo1.15，No.1，p22.

[4] 李向平，魏扬波；《口述史研究方法》，上海人民出版社，2010年版，第5页