装备试验流程中的风险管理及实证分析

刘汉荣， 臧 骏， 高化猛

（1.装备学院 装备试验系，北京102206； 2.61786部队； 3.装备学院 研究生管理大队，北京101416）

总装试验训练基地承担着武器装备试验和航天器发射器任务。航天器发射有相应的发射试验。应本着“严肃认真，周到细致，稳妥可靠，万无一失”的原则，对试验实施风险管理。文章研究的风险管理，涵盖上述试验的风险管理。装备试验受诸多因素的影响，这些因素具有不确定性，不确定性因素会造成2个方面的风险：一是装备试验不能实现试验目标的概率；二是因不能实现该目标导致的不良后果，这在客观上要求对装备试验实施风险管理。装备试验风险管理，是指应对试验风险的行动或实际做法［1］。

1 装备试验流程与风险管理流程

1.1 装备试验流程

装备试验流程（以下简称“试验流程”），是指它的试验顺序，亦是其试验周期与试验周期阶段划分。试验周期是指试验项目开始时间至结束时间；阶段是指开始至结束可分为几个阶段。装备试验（以下简称“试验”）因试验项目不同，从开始时间至结束时间的阶段划分也有一定的差异。试验流程一般分为：准备阶段、实施阶段和总结阶段［2］168。各阶段工作如图1所示。

图1 装备试验流程对应的试验任务

1.2 装备试验风险管理流程

装备试验风险管理流程（以下简称“试验风险管理流程”），是有序的风险管理活动，可分为［2］169：①风险预测，是对试验中不确定性问题、潜在风险源的假定。②风险评估，由识别与分析构成，风险识别是确定风险源、风险性质和风险等级；风险分析是在风险识别基础上，细化风险描述，确定其影响后果。③风险处理，是在前者基础上，制订风险应对方案。④风险监控，是在整个试验过程中，按制订的风险应对方案对可能发生的风险进行系统跟踪和处理。

在风险预测至风险监控阶段，通过对试验风险的识别与分析，要形成试验风险评估报告，该评估报告包括风险性质、风险等级和风险应对方案。风险管理全过程要对风险管理进行记录，形成风险文档，为日后类似试验提供数据、信息支持［3］。试验风险管理流程对应的风险管理内容如图2所示。

图2 试验风险管理流程与风险管理内容的对应关系

1.3 试验流程与试验风险管理流程的对应关系

从上文可知，试验流程与试验风险管理流程是不同的。在试验任务实施中，试验流程不同阶段与试验风险管理流程的对应关系如图3所示。

图3 试验流程与试验风险管理过程对应关系

在试验的准备阶段，主要对试验风险进行预测和评估。在这一阶段，对试验风险源、风险等级、风险性质都要知晓，并有相应的应对方案。在试验的实施阶段，根据风险评估给出的应对方案，进行风险处理和风险监控，即风险规避、风险降低，或是将风险降至能接受的状态。风险记录和风险文档的建立，在试验的每一阶段都是要做的工作。

2 装备试验风险管理目标与内容

2.1 装备试验风险管理目标

试验风险管理目标的最终成果，是按时间节点要求成功完成试验。而直接影响装备试验管理目标最终成果的是试验周期中的质量、进度和费用，这三者是互为因果。试验质量表现为技术风险，具体是试验大纲的制定、试验技术的准备、检测技术和技术保障是否有潜在问题。试验进度表现为不同试验部门或单位能否按时间节点完成自身分系统试验，如果不能，则产生系统试验时间的拖延。试验费用表现为预算费用和执行费用是否一致。为实现试验风险管理目标，就要以质量、进度和费用为管理对象，对这三者的管理贯穿于试验各个阶段。应当指出的是，在不同阶段三者管理在权重上有所不同。

2.2 装备试验风险管理内容

试验的不同阶段，由于风险源、风险等级和风险性质不同，其风险管理内容是有区别的。关于试验各阶段的风险管理内容，如表1所示。试验不同阶段风险管理状态，直接影响试验风险管理目标的实现。

表1 试验阶段与风险管理内容对应关系

3 装备试验风险分析

3.1 试验过程风险分析

试验过程风险分析有2项内容：①按试验阶段顺序进行风险分析，以确定试验不同阶段的风险及其危害。②分析试验是否能转阶段（即从上阶段转到下阶段），即上一阶段有无没辨识的风险，或已辨识的风险在此阶段是否得以解决。试验过程风险分析如图4所示。

图4 试验过程风险分析

3.2 试验进度风险分析

试验进度风险分析，是通过建立与试验项目进展各种活动有关风险的函数来判断整个试验进度能否如期进行［4］，它是通过对试验进度所通用的关键路径法的扩展，旨在对进度风险做出切合实际的估算。进度风险可用定量分析。定量分析流程如图5所示。

图5 试验进度定量分析

试验进度定量分析，是综合考虑完成各分系统不同子系统试验所花费的时间范围，以确定试验项目进度估算值的定量分析方法。采用这种方法，试验指挥员可以尽早估算是否有明显突破试验进度的概率、这一概率具体有多大，同时也可以辨识试验进度风险活动是否处在关键路径和所处关键路径点。

3.3 试验费用风险分析

试验费用风险分析运用的工具是工作分解结构（work breakdown structure，WBS），它是把试验系统分解为分系统，再将每一分系统分解为子系统，尔后再将每一子系统分解为试验单元，直到分解至不能再分解［5］。与此相对应，试验费用也是从装备试验系统费用分解至装备试验分系统费用，再分解至装备试验子系统费用，最后分解至试验单元费用。只有将试验费用分解到独立的费用单元，才能更加精确、全方位识别每一费用单元风险来源，才能对各费用的风险关联、概率和后果进行估算和评价，最后得出试验费用风险状况。

3.4 试验技术风险分析

技术风险是装备试验中与有关的技术因素发生关联而产生的风险。如试验与鉴定的技术水平不能与武器装备技术水平保持同步，甚至落后于武器装备技术的发展速度，无法实现试验与鉴定的目标，不能给出装备性能的鉴定结果。技术风险还与试验设施有关，在规定的时间内没有合适的试验设施可用，无法对被试装备进行试验，进而造成严重的进度问题［2］170，等等。在我军的装备试验过程，技术风险是消灭在早期的。在制订试验大纲时，这一风险就应排除。

试验风险分析，通常从进度、费用和技术3方面分析，这种分析贯穿于试验全过程，最后进行综合分析，得出对整个项目的影响，并制订出有的放矢的风险管理计划。

4 装备试验指挥风险实证

4.1 明确指挥风险源

试验指挥对试验部队的所有试验活动起着支配作用，影响着这些活动的进程和结局［6］。如某基地一次发射试验定于某年某月某日，根据提供的预测天气，发射试验窗口定在04：20：00。而这一天的天气与预测天气大相径庭，当天雷雨交加。基地调度数次通知发射试验暂时推迟，指挥首长和指挥机关每5min向气象人员询问一次气象窗口。最终，指挥员抓住瞬间发射窗口，果断发出发射口令，使发射成功。事后总结这次发射试验时，一致认为这次发射指挥冒着极大风险。

这件事例说明，对指挥风险的预测，前提是要对影响指挥员决策的因素进行分解，指挥员的决策受气象条件制约，受各发射工位准备状况制约，受通信组指显岗位提供的可视化图像、表格的汇总数据制约。在执行任务前，就要对这些指挥风险源进行假定，相应地制订风险应对方案。

4.2 制订指挥风险应对方案

试验指挥涉及指挥体制、指挥程序、指挥手段和指挥方式。以指挥程序来说，试验指挥工作应按照时间的先后依次有步骤展开。试验指挥程序，应依据试验程序制订。即试验指挥程序也相应分为准备阶段指挥、实施阶段指挥和总结阶段指挥。试验指挥流程各阶段指挥内容与试验流程各阶段工作内容相对应，对应内容见表2。

表2 装备试验各阶段与装备指挥流程对应关系

试验指挥风险应对，要对试验不同阶段指挥内容，进行风险预测、识别、分析，在此基础上制定试验指挥方案。总部机关颁发的相关工作条例、工作规则等法规性文件对试验指挥有相应的规范。如《导弹卫星飞行试验工作条例》《试验后勤工作条例》等，对试验组织指挥都有着基本的规范。随着我军装备试验的多样化、技术化、密度化、常态化，对试验指挥提出了新的要求［7］。试验基地多年的经验证明，在实施试验前，要对试验指挥方案进行严格论证和筛选，它是控制试验风险不可或缺的。

5 结 束 语

“九·五”以来，装备研制取得了很多重大成果，我军装备在装备体系上、装备结构上更加完善并得到重大发展。与此同时，总装试验训练基地试验呈现任务密度大、技术含量高、任务种类多、试验模式新等特点，这使得总装试验训练基地的装备试验面临许多不确定性，客观上要求在理论上加强试验风险管理研究，实务上有切实可行的风险管理流程、内容、方法和技术，以保证顺利地实现试验目的。

（

）

［1］刘汉荣，杜红梅.美军国防采办风险管理及其对我军的启示［J］.军事经济研究，2003（3）：76－77.

［2］刘汉荣，王保顺.国防科研试验项目管理［M］.北京：国防工业出版社，2009.

［3］刘汉荣，秦红燕，丁向丽.国防科研试验项目风险管理［J］.装备指挥技术学院学报，2008，29（4）：5－8.

［4］霍亚楼.项目进度管理［M］.北京：对外经济贸易大学出版社，2006：75－81.

［5］曲炜，刘汉荣.装备全寿命费用管理［M］.北京：国防工业出版社，2011：202－205.

［6］赵新国.装备试验指挥学［M］.北京：国防工业出版社，2010：8－10.

［7］韩振宇，张玉河，高宇锋.科研试验部队司令部工作指南［M］.北京：国防工业出版社，2003：31－40.