浅谈施工企业工程索赔

原利军，常慧萍

（1.山西省电力公司送变电工程公司，山西 太原 030006；2.山西省电力建设四公司，山西 太原 030012）

索赔是工程承包中经常发生的现象，是当今市场经济活动中常见的法律行为。在我国现在的市场经济体制下和大量的工程实践中，施工企业应正确认识索赔，强化合同意识，加强施工企业的自身管理水平，合理弥补损失。

1 正解认识索赔，强化索赔意识

由于我国的建筑市场受原计划经济管理模式的影响较大，施工企业索赔意识差，而且现在的建筑市场竞争较激烈，竞争环境恶劣，所以造成施工企业不敢向业主索赔，担心提出索赔会影响到与业主的关系，给以后的合作带来不利影响。而业主长期处于有利的形势，也不能正确认识索赔，使得施工企业更不敢轻易提出索赔。其实，我们应该正确理解索赔。建筑市场在采用市场经济管理模式后，索赔是一种正常的现象。在国外，建设工程索赔已有几十年的历史，随处可见，它是在履行合同的基础上争取合理补偿的一种正常的权利。因此，我国的施工企业也应提高索赔意识，认真对待索赔。只有这样，才能做好索赔，才能争取应属于施工企业的合理费用，从而提高施工企业的效益。同时，强化索赔意识对完善社会主义市场经济体制、提升施工企业国际竞争力、规范建筑市场、保护各方合法利益都有十分重要的意义。

索赔直接关系到建设单位和施工单位双方的利益。索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。所以，索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。索赔也是国际工程建设中非常普遍的做法。尽快学习、熟练掌握并运用索赔不仅有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨，而且有利于我国施工企业管理水平的提高。项目业主责任意识的增强，对我国施工企业顺利参与国际工程承包建设有着重要的意义。

施工索赔对建立规范的基础设施施工市场的重要性越来越得到人们的重视。只有增强索赔意识，才能使业主增强责任心，才能使施工单位提高自身的经营管理水平，从而使建设工程索赔工作能够健康地开展，不断完善我国施工企业工程索赔的不足，逐步实现我国企业与国际接轨。增强索赔意识也将有利于我国施工企业加强企业内部管理，提高企业素质，保护企业合法权益。

2 熟练掌握索赔的基本知识

2.1 索赔的特征

索赔是一种未经对方确认的单方行为。索赔是双向的，即甲方可以向乙方索赔，乙方也可以向甲方索赔。索赔只有实际发生了经济损失或权利损害后，一方才能向对方索赔。这就要求索赔方不但要增强索赔意识和加强索赔管理，还要实事求是，不弄虚作假。

2.2 索赔的分类

索赔的分类方法有很多种，主要可根据索赔目的、索赔事件的性质和合同依据来分类。①按索赔目的分类：工期索赔和费用索赔。②按索赔事件性质分类：工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫中止的索赔、意外风险和不可预见因素索赔。③按合同依据的分类：合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。

掌握了索赔的特征和分类等基本知识，施工企业就可以分别类，有针对性、有条理地进行索赔。

索赔的程序：①承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后的28 d内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28 d内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。②承包人应在发出索赔意向通知书后的28 d内向监理人正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附加必要的记录和证明材料。③索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理的时间间隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数。④在索赔事件影响结束后的28 d内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。

3 学习索赔成功的措施

第一，充分考虑风险因素，明确责任，通过谈判完善合同。合同是索赔的依据，索赔则是合同管理的延续，合同既是解决双方纠纷的特殊方法，也是制约双方认真履约的约束手段。要想成功获得索赔，必须在签订合同的时候充分考虑风险内容，明确责任，通过谈判完善合同。要仔细研究合同文件，对业主开脱责任的条款要特别注意，发现可能存在的索赔机会。合同双方对提出的可能存在的风险因素，应详细、具体地划分，并承担相应的责任。施工企业将一些较大的风险责任推给业主，降低承包商利益受到损害的风险。施工单位在签订施工合同时，对外要加强对建设单位的约束度，加强合同的严密性和技巧性，特别是注意专项合同条款的制定；对内要在施工过程中追求每个细节的利润空间。

第二，找准能够索赔的事件、充分准备索赔的依据是施工索赔成功的关键。首先，施工单位要分清哪些事件是可以进行索赔的，这是索赔的前提条件。要想辨别清可索赔事件需把握：①索赔事件给施工单位带来了损失。②该事件的原因是由哪方造成的。③签订的合同中有无相关事件的条款。其次，寻找并保存能够证明带来损失、利益受到损害的相关证据，这是获得索赔的关键。要想获得索赔就应该有合理、充足、有证明力的证据，证明要求索赔的理由是充分的，证据是充足的。索赔的相关证据主要有：签订的工程合同及附件，业主或招标代理公司提供的招标文件，发包人认可的施工组织设计，业主提供的工程施工图纸，有关的技术规范，设计单位提供的变更图纸，业主监理下达的变更指令，业主监理工程师签认的签证，工程施工中的照片及影像资料，工程竣工验收报告及有关部门技术鉴定报告，施工单位材料采购合同、发票以及和国家、省、市、行业发布的有关文件、规定等。

第三，按照索赔程序，适时提出索赔。如果施工企业有合理的索赔事件、充分的索赔理由和充足的索赔依据，但因错过了索赔时效也会造成索赔失败。所以掌握索赔程序，及时提出索赔，才会索赔成功。施工单位应根据索赔时效的有关规定，向有关部门及时上交索赔意向通知、索赔报告等，以便在法律、法规规定的范围内享受到应得的权益。

第四，编写完整、具有说服力的索赔报告也是索赔成功的关键。索赔报告的编写应把握：①有理有据地说明索赔的合同依据、索赔事实、索赔费用、时间计算、索赔的客观事实与损失的因果关系。②索赔报告必须准确，计算的数据要准确无误，语言要中肯恰当，文字要简明扼要、层次分明、重点突出、条理清楚、结论明确、富有逻辑性，使对方能客观、全面地了解索赔事件及索赔目的。歪曲事实、夸大其词反而会给索赔带来困难。

4 不断提高项目管理水平和企业竞争力

索赔事件总会或多或少地发生，施工企业要加强合同管理，提高索赔意识，完善索赔机制。掌握索赔知识，包括索赔的原则、方法和技巧。强化索赔管理工作，要建立健全工程索赔管理台账。索赔管理台账要反映索赔发生的原因、时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审核结果等细致内容。