国内查新检索国际论文的必要性和实证分析

●罗凌云，许旱峤，卢 扬

（1．南京工业大学 图书馆，南京 210009；2．解放军理工大学 图书馆，南京 211101）

目前对国内查新新颖性的理解主要是指在查新委托日之前查新项目科学技术内容部分或者全部没有在国内出版物上公开发表过，国内查新项目的检索范围仅局限于国内发表的中文文献，换句话说国内查新只针对国内中文数据库进行检索，这种单纯依据文献的发表地和语种确定检索范围，使得国内查新项目“查得不全”。从这个角度来看，外文数据库中的中国内地科研工作人员的研究文献应该列入国内查新项目的文献检索范围。笔者结合自己几年来的数据库采购经验和查新工作经验，对国内查新检索国际论文的必要性进行简要论述，并采用案例分析的方法论述单纯检索中文数据库来做国内查新的不足。

1 国际论文发表的现状

“十一五”期间，我国国际科学论文总量由世界第5位上升到第2位。［1］本文主要提取SCI、EI收录中国科研工作者的期刊论文数据对国内科研工作者的国际论文发表情况进行分析，并对发文规律进行探寻。

1.1 国家统计局数据

从国家统计局发布的科技统计年度数据中（见表1）可以看出，从2000年开始我国论文被SCI收录量逐年提高，国内发表的比例逐年下降，而在国外发表比例逐年增加，2008年比例最高达78.2%以上。而被EI收录的中国内地论文量虽然也逐年提高，国内发表和国外发表的比例变化不明显，一直在50%左右。

表1 国外主要检索工具收录的我国科技人员在国内外期刊上发表论文数（单位：篇）［2,3］

1.2 中国科技论文统计数据

SCI主要反映一个国家的基础研究状况，2010年中国内地共计发表论文12.15万篇，排世界第2位。EI数据库较全面地覆盖了工程科学研究领域，2010年中国内地共计发表论文11.21万篇，排世界第1位。SCI和EI收录的论文情况能较系统地反映出我国论文发表的趋势，如图1、图2所示，从2001年起我国内地作者发表的论文被SCI、EI收录的数量和占世界比例呈现增加趋势。［4］

图1 SCI收录中国内地科技论文数量及占世界论文总数比例的变化趋势

图2 EI收录中国内地科技论文数量及占世界论文总数比例的变化趋势

1.3 论文发文规律

（1）单一数据库的发文规律

为了探索我国论文在国外出版物上发表的规律，笔者利用EI Compendex提供按出版社（publisher） 的字段统计，检索策略：（（（（（china） WN AF）NOT（（taiwan or hongkong）WN AF）） AND（JAWN DT））

NOT（{chinese}WNLA））），检索出2008年度为54157篇论文、2009年度为63124篇论文、2010年度为68413篇论文、2011年度为81826篇论文、2012年度为81693篇论文。表2列出EI Compendex 2008～2012年收录期刊论文总量从多到少排列的前10名出版社。

表2 2008～2012年中国内地作者发表论文的前10名出版社情况

以上10个期刊出版商的数据库，除了TransTech Publications Ltd外，均为CALIS引进的资源。从中可见我国科研工作者在国外发表的文献比较集中，均发表在使用者可以检索的数据库上，所以为了查新检索的全面性应该把上述相应的数据库列在检索范围内。

（2）整体数据库的发文规律

国内这些年一直致力于引进国外数字资源，无论是文摘型数据库还是全文型数据库都较好地收集了国外的核心期刊，中国的科研文献比较集中发表在CALIS引进的外文全文期刊资源上。另外，最为常用而且收录中国论文比较集中的文摘数据库有SCI、EI、CA和INSPEC等，这些文摘数据库不仅收录期刊论文，多数还收录会议论文、科技报告、学位论文等，如CA还收录专利。在国内查新中，不仅要利用文摘库保证检全率，而且应该补充对全文期刊数据库的检索，这不仅因为文摘数据库对全文期刊数据库收录是选择性的，如Elsevier 2008年度共发表了中国内地作者的38288篇期刊论文，而EI Compendex仅收录19563篇期刊论文信息，只占51.4%，Elsevier 2012年度共发表了中国内地作者的53165篇期刊论文信息，而EI Compendex仅收录23235篇期刊论文，只占43.7%。而且相比较文摘数据库，全文期刊数据库在更新速度和全文检索、阅读上具有明显优势，相对于现在科研向纵深化更细化发展的趋势，全文数据库在查新过程中成了很重要的文献资源。

我国论文大量在国外出版物上发表，使中国中文数据库无法完全反映出我国科学技术研究的整体水平，若查新站仍按惯例依据文献的语种和发表地来进行国内查新，将遗漏大量国内作者发表的国际论文。这样，科技查新的科学性与新颖性也失去了依据，而且会造成科研的重复投入和重复研究，科技查新机构设立的目的也没达到。

2 实证分析

根据教育部科技查新工作站查新报告撰写规范（试行）规定：国内查新报告如果只检索中文文献，应在查新结论中表述为“国内公开发表的中文文献中，未见××××报道”。［5］这就限定了在做国内查新时，只能对国内出版的中文数据库进行检索，以下用案例分析这个规定的局限性。

2.1 案例1：碳氮共轭结构的低温溶剂合成和自组装

2.1.1 查新点：以三聚氰胺和三聚氰氯为反应起始物，乙腈为反应溶剂，在无催化剂存在下，实现溶剂中反应物分子的聚合、结晶和自组装，成功制备出具有光催化活性的石墨相氮化碳（g-C3N）4材料。

2.1.2 中文数据库的检索

（1）选择检索工具：利用万方数据库、中国知网、维普数据库以及中文搜索引擎对该课题进行检索。

（2） 检索式编制为：（三聚氰胺 or三聚氰氯）and乙腈and（石墨相氮化碳or g-C3N4or C3N）4，检索结果为2（内容相关的期刊论文和会议论文各一篇），报道了用1:1.5的三聚氯氰和三聚氰胺的饱和乙腈溶液为沉积液，在Si（100） 衬底上室温常压下电化学沉积了CNx薄膜，用X射线光电子能谱（XPS）、傅立叶转换红外光谱 （FTIR）、X射线衍射图谱（XRD） 对沉积的CNx薄膜进行了测试和分析，XRD的衍射峰的结构数据与文献计算的类石墨相氮化碳的结构数据较为吻合。虽然制备的原料与案例的相同，但制备CNx薄膜的产物与案例（g-C3N4）不同。

（3）修改检索式：为了检索更全面，把化合物的所有名称写上。（三聚氰氯 or 2,4,6-三氯-1,3,5-三嗪 or三聚氰酰氯 or氰脲酰氯 or C3N3Cl3or三聚氰胺 or蜜胺 or 2,4,6-三氨基脲 or三聚氰酰胺 or 3,5-三嗪or氰脲三酰胺or C3H6N6）and（乙腈or氰化甲烷 or C2H3N） and（石墨相氮化碳 or g-C3N4or C3N4），检索到的结果与（2）是相同的文献。

（4）不考虑原料，只检索石墨相氮化碳（g-C3N4）制备方面的文献，找到一些相关文献。有以三聚氰胺为前驱体，通过和单氰胺，二氰二胺煅烧、微波加热、高温热解、结合Li3N高能球磨化学反应制备了类石墨结构氮化碳（g-C3N4）；选用了化工原料尿素作为反应物源，利用简单热解聚合的方法，制备了g-C3N4。虽然这些文献均制备了g-C3N4，但是采用的原料与案例不同。

2.1.3 外文数据库的检索

用外文数据库进行检索，可检索出福州大学光催化研究所王心晨教授课题组以三聚氰胺和三聚氰氯为反应起始物，乙腈为反应溶剂，通过优化反应温度和时间，可以在无催化剂存在下，实现溶剂中反应物分子的聚合、结晶和自组装，成功制备出具有光催化活性的碳氮共轭纳米材料。

2.2 案例2：高温质子导体固体氧化物燃料电池阴极材料的研究

2.2.1 查新点：液态肼作为质子导体为电解质的固体氧化物燃料电池燃料

2.2.2 中文数据库的检索

（1）选择检索工具：利用万方数据库、中国知网、维普数据库以及中文搜索引擎对该课题进行检索。

（2）检索式编制为：（肼or联氨or N2H4）and（电解质 or质子导体）and（SOCF or固体氧化物燃料电池or燃料电池），检索的文献是以肼（N2H4）为液体燃料，质子交换膜为电解质的直接肼燃料电池（DHFC），虽然使用了液态肼，但制备出来的产物与案例不同。

（3）不考虑液态肼，检索质子导体为电解质的固体氧化物燃料电池燃料。检索到用碳氢化合物、H2S、天然气（甲烷） 为电解质的固体氧化物燃料电池燃料。

2.2.3 外文数据库的检索

用外文数据库进行检索，可检索出南京工业大学邵宗平课题组以肼作为一种以镍为阳极材料的固体氧化物燃料电池燃料，并比较研究了以不同燃料原位分解的肼及纯氢气为燃料的燃料电池性能。

2.3 案例分析

本文选择了2个案例，第一个案例检索的国内文献比较新，而第二个案例检索的国内文献比较旧，但是不论文献的新旧，符合查新点的论文都可在国外数据库查出，且为中国科研工作者的国际论文，而在中文数据库未检索到很密切的文献。如果只做国内查新的话，对于查新规范来讲，该课题是新的，可以申请新的课题。这样不仅造成了国家的重复投资，科研工作的浪费，而且可能有抄袭嫌疑。

3 结语

由此可见，教育部科技查新工作站查新报告撰写规范依据文献的语种和发表地确定检索范围，使得国内查新项目在“查全”方面存在严重的缺陷。针对中国科研论文国际发表的现象，在项目申报中应该对研究成果的发表进行说明，鼓励科技成果特别是获得国家科研经费支持的项目研究成果一定要在国内先公布，同时建立国际论文中英文呈缴发表制度，国家相关部门可以利用呈缴的国际论文建立我国的国际论文特色库，在结题时相关课题的申报者可以自行注册并按数据库要求提交科研成果，以方便此部分研究成果为社会所知，更为查新机构所利用，列入国内查新检索范围。［6，7］

［1］中华人民共和国科学技术部．关于印发国家十二五科学和技术发展规划的通知［EB/OL］.［2012－11－26］．http://www.most.gov.cn/tztg/201107/t201107 12_88217_1.htm.

［2］中华人民共和国国家统计局．科技年度数据 2007［EB/OL］.［2012－11－23］．http://www.stats.gov.cn/tjsj/qtsj/zgkjtjnj/2007/t20090104_402530427.htm.

［3］中华人民共和国国家统计局．科技年度数据 2009［EB/OL］.［2012－11－23］．http://www.stats.gov.cn/tjsj/qtsj/zgkjtjnj/2009/t20110906_402752327.htm.

［4］中国科学技术信息研究所．中国科技论文统计结果 2011［EB/OL］.［2012－11－23］．http://www.doc88.com/p-605926655505.html.

［5］中华人民共各国教育部．教育部科技查新工作站查新报告撰写规范 ［EB/OL］.［2012－11－23］．http://wenku.baidu.com/view/9575213731126edb6f1a1087.html.

［6］罗凌云，许旱峤．国内查新选用外文数据库的必要性及策略研究 ［J］.新世纪图书馆，2009（6）：76－78，75.

［7］曹勤．国内医学科技查新中存在的文献检索缺陷问题及其完善措施［J］.中华医学图书情报杂志,2012（3）：75－77.