中国服务贸易发展的实证研究——基于产品生命周期理论视角*

章逸然

(中国人民大学 经济学院，北京 100872)

中国服务贸易发展的实证研究
——基于产品生命周期理论视角*

章逸然

(中国人民大学 经济学院，北京 100872)

介绍了改革开放以来中国服务贸易的发展情况，从产品生命周期视角，对中国服务贸易的各项竞争性指标的分析与已有研究相比照，结论较为相似，即发现中国服务贸易的竞争力、结构以及创新性等方面都存在一定问题。运用非线性最小二乘法，龚珀兹曲线对中国服务贸易周期趋势拟合的结果表明：目前服务贸易存在的种种竞争力较低的表象，均是其在我国成长生命周期中“发展阶段前期”的特征；这种服务贸易发展境况背后的阶段性本质，表明中国服务贸易尚存在着很大的发展与调整空间；同时也提出了中国服务贸易的发展方向，即在整体结构以及创新密度上要有所作为。

服务贸易；产品生命周期；龚珀兹曲线；发展事实

一、引 言

按照WTO官方的界定，服务贸易包含过境交付、境外消费、商业存在和自然人流动四种主要模式。伴随着经济全球化和国际分工深化步伐的加快，服务贸易的增长速度超过了货物贸易，成为世界贸易的一个重要组成部分。

改革开放后，服务贸易逐渐成为衡量各国贸易竞争力的一个重要指标，它在我国国际贸易中的重要性也日益凸显。在经济危机影响尚未消除，我国经济结构亟待转型的背景下，服务贸易的发展有利于我国抓住机遇，改善经济结构，实现经济增长方式的转变；此外，鉴于其对服务业本身的促进作用，以及对扩大就业和发展经济的影响，我们需要对服务贸易的发展现状及发展阶段做一详细分析。

目前，国内已有学者对我国服务贸易的发展情况做过一些实证性研究。殷凤[1]在分析世界服务贸易发展趋势的基础上，选取了增长率、开放度等几个衡量竞争力的指标进行实证分析，认为我国服务贸易竞争性较弱，出口结构低级化。秦嗣毅、杨浩[2]也通过对比中国和金砖四国中其他三国，认为我国服务贸易竞争力尚需加强。许统生、黄静[3]基于截面数据引力模型，预测了我国服务贸易的潜力，认为我国服务贸易总额较大，传统服务部门已经充分发挥了潜力，而新兴服务部门尤其是金融服务出口潜力的开发仍然有很大空间。李和兴[4]则在产品生命周期的视角下，分析了中国服务贸易竞争力各项指标数据的含义，并提出了一些建议。

综合以往文献，我们发现，对于中国服务贸易的分析大多停留在对一些竞争指数的计算与分析上，而忽视了这种竞争力低下但出口规模大背后的阶段性本质，很少有关于中国服务贸易现状基于时间趋势的计量分析；有从生命周期视角看待中国服务贸易发展的研究，但缺乏理论与实际数据计量模型相结合的实证分析。本文的创新性和贡献性正在于通过计量模型，从产品生命周期视角，综合理论和现实，探究我国服务贸易目前的种种事实，并注重分析这种表征之后的阶段性实质。

二、理论模型

(一)产品生命周期理论

产品生命周期模型是美国学者弗农在1966年提出的[5-7]，该模型是对1961年波斯纳提出的技术差距模型的一个扩展。其主要表明的是不同国家由于本身的禀赋不同，于是在产品发展的不同阶段参与生产，并加入国际贸易之中。具体来说，一般较为常见的产品生命周期模型是将参与某种产品生产与贸易的国家划分为两类——创新国和模仿国；将产品生命周期划分为三个阶段——产品研发期、产品成熟期和产品衰退期。

目前，关于产品生命周期有三国家分类法——发达国家/创新国、较发达国家、发展中国家/模仿国；另外，还有四阶段说、五阶段说等。说法众多，但都描述了新产品在发达国家和发展中国家生产、传递和接续的过程，具体详见图1所示。

图1 产品生命周期曲线图

产品生命周期理论可以从两个维度来考察。其一，随着时间的推移，产品的生产、产量在不同经济水平国家之间接续，这样的过程体现为从产品最初的生产地——创新国/发达国家，到中间阶段的较发达国家，再到最终的模仿国——发展中国家。在这个过程中，生产资本、人力资本以及技术资本等禀赋递减，而劳动力成本、土地成本等方面禀赋递增。其二，从产品的生产以及出口上可以看出一种产品在一国的生命周期。综上两种维度可知，无论是在发达国家还是较发达国家或者是发展中国家，产品都会经历从增加到减少的过程。因为产品总存在着升级换代，而维系一种产品的生命周期使其在成熟阶段有着更高的上线，这就需要产品具有较高的创新力度和技术含量。从这一角度看待产品生命周期对于一个国家针对具体的贸易产品，判断其发展周期，从而制定合理的发展战略有着重要的意义和影响。

(二)产品生命周期与服务贸易

产品生命周期理论是在实证基础上发展起来的以解释国际贸易转型和一国出口产业发展随时间变化的一种理论。在其产生的那个年代里(1960年)，货物贸易几乎是全球贸易的全部，服务贸易作为一种虚拟贸易形式，也刚刚在英美等发达国家出现并发展，且被视为一种国家出口以及国际贸易的新兴品。所以，产品生命周期模型的产生主要是为了解释当时货物贸易产品的国际贸易现象和规律，强调不同国家的技术、人力资本实力对于产品生命周期的影响。随着服务贸易量的增大，国际贸易结构发生了很大变化，服务贸易产品具备了技术含量高、附加值大、人力资本投入大等特点，而这正符合产品生命周期理论中对贸易产品生产国际间承续以及国家内部由兴到衰的原因的阐释，即不同国家初始的技术、人力资本等禀赋的不同，使有较高技术含量及需要较高人力资本投入的产品，往往在发达国家最先被生产和需求。

全球服务贸易始自上世纪60年代的美国。从产品生命周期理论来看，美国属于创新国，英、日等较发达国家次之，而中国则处于模仿国地位，服务贸易时间短，处于创新国的创新产品阶段，模仿才刚刚开始，产量小于创新国，服务贸易的发展目前还没有显露出衰落的趋势；从一个国家的内部来看，在创新国内部，服务贸易产品经历了一段时间的发展后，虽然仍就处于产品创新、产量出口量增长阶段，但是毕竟较为成熟，增速有所放缓。而在模仿国，服务贸易产品方兴未艾，按产品生命周期模型分析，属于一个典型的朝阳产业，其将呈现高增长趋势。

在下文中，我们既要考虑产品生命周期在不同国家传序这个维度，又要考虑服务性贸易在中国的发展阶段和生命周期，为此，选取了适当的时间趋势模型，一为从实证数据角度论证我国服务贸易所处阶段打下基础，二可以提出有助于我国服务贸易发展的政策性建议和意见。

(三)龚珀兹曲线

改革开放以来，我国第三产业和高新技术产业发展迅速，服务贸易增长远高于其他国家。这样一个高增长率，从一个国家贸易产品生命周期角度来看，它究竟代表着我国进入了该贸易产品出口的成熟阶段前期还是尚处于成长阶段呢？因为处于成长期的服务贸易产品，其增长还有很大的上涨和存续空间，它们的发展，我们应着眼于改变服务贸易内部结构的不合理性，提高服务贸易产品质量，充分研究如何利用我国的比较优势以延长该贸易产品的成长发展存续期；而对于处于成熟阶段前期的贸易产品，虽然其还处于出口、需求增长阶段，但是增长期可能不会太久，在这种情况下，就要着手准备开发新的贸易产品。所以，准确判断我国服务贸易产品所处的生命周期阶段，对于我国贸易产品战略目标的实现、制定相关的政策具有极其重要的参考价值。

为了科学描述我国服务贸易的生命周期状况，我们引入龚珀兹曲线[8]。该曲线主要用于描述事物的生长及成长状况，其形式为

y=K*abt

(1)

(1)式中：K，a，b均为参数；t为时间期数，是自变量；y为因变量。对上式两边分别求取对数得

lny=lnK+btlna

(2)

为简化起见，我们令B0=lnK，B1=b，B2=lna，三个参数的不同符号分别代表了龚珀兹曲线的不同形状，具体如图2所示。

图2 龚珀兹曲线的各种形态

三、实证分析

由前述可知，在产品生命周期模型产生的年代，虽然服务贸易尚未发展起来，但是，这一理论的逻辑对于当下全球服务贸易在各国不同的发展境况依然具有很强的解释力。结合中国服务贸易的发展情况，从产品生命周期理论来看，我们关注的重点就是目前中国服务贸易具体的发展状况，以及它究竟处于产品生命周期的哪一个阶段，因为它决定我们将采取何种政策取向和战略举措。

本部分采用的数据主要选用商务部发布的《中国服务贸易2011》数据，以及国家出版的各年度统计年鉴。在对服务贸易的事实进行描述统计、特征概括后，再进行计量分析。

(一)中国服务贸易发展事实

1.事实一：服务贸易整体发展较快，但比较优势不显著

改革开放以来，我国服务贸易发展迅速。从图3我们可以看出，无论是服务贸易的进口额还是出口额，都呈逐年增长的趋势，在近20年间，进、出口额实现了倍数的增长。从增长率来看，出口总额和进口总额虽然都呈正向的较高水平增长势头，但不排除间或的波动，尤其是上世纪90年代初，波动尤为强烈，且两者的波动基本同向。

图3 我国1982—2010年服务贸易进出口额及其增长率状况

这样的增长并不意味着我国服务贸易具有相当的比较优势。总结以往文献[9-10]可知，目前，一般对于一贸易产品的比较优势有着这样几种衡量指标——产品出口的国际市场占有率、TC指数以及RCA指数*1≤TC≤1，越接近于1，表示国际竞争力越强；RCA指数大于1，表示产品在国际贸易中具有比较优势，小于1反之。。

从表1可以看出，我国服务贸易出口占世界出口量的比重在逐年上升，但上升幅度不大，占比仍旧较小。从TC指数情况来看，我国服务贸易的该项指数一直为负值，且基本在-0.1上下波动。RCA指数小于1，基本上在0.5上下波动。这些表明我国服务贸易的国际竞争力还不是很强，比较优势还有很大的发挥空间。

表1 2000—2011年我国服务贸易竞争力各种指数

数据来源：根据中经网统计数据库和国家商务部统计数据整理得出

2.事实二：服务贸易结构发展不均衡

2010年，我国服务贸易12大类分项占比如图4所示。从图4可知，运输、旅游以及其他商业服务占据了服务贸易出口的绝大部分，而金融服务、音像电影、通讯服务等则占有非常小的比例。从附加值以及各个项目对于国内已有资源的利用程度和对国内自然环境的影响来看，我国旅游资源固有禀赋较充足，运输业依托于国家财政的支持以及雄厚的重工业基础，占总体服务贸易的比重较大，但是这些产品的大量出口会导致我国资源环境的破坏，特别是数量庞大的国外游客给我国的自然环境以及历史人文古迹也会造成压力；而附加值较高且对于技术、人力资本要求较高的金融服务业、音像电影行业却发展滞后，表明我国服务贸易出口中技术密集型产品出口不足和结构失衡的状况。

从各个分项的增长率来看(见图5)，金融服务、音像电影等行业近10年来的增长率波动幅度较大，而传统的旅游、运输等行业的增长率较为平稳。也就是说，国内服务贸易增长性结构处于不均衡状态。

图4 2010年我国服务贸易分项占比

图5 2000—2010年我国服务贸易分项增长率

3.事实三：服务贸易与可持续发展

可持续发展的持续性原则的核心是人类的经济和社会发展不能超越资源与环境的承载能力，从而真正将人类的当前利益与长远利益有机结合。我国现在正处于经济转型的关键时期，特别是 2008 年经济危机刚过，这正是在保证适宜的经济增长速度的前提下，淘汰落后产能，进行经济结构调整的大好时机[11-12]。而服务贸易中诸多服务性产业，诸如通讯服务、保险服务、计算机和信息服务等都属于第三产业，对于技术、资本的要求较高，同时具有较高的附加值，这些产业的发展正适应了结构调整的需要，其可以使我国在既有的资源和环境承载力的前提下充分发挥科技与人力资源优势，从而使我国经济保持稳定而可持续的发展速度，又好又快发展。

4.事实四：我国处于服务贸易的模仿国地位

根据产品生命周期理论，一种创新产品首先在最发达的国家出现并生产出口，其次是较为发达国家，最后是发展中国家成为该产品的净出口国。从图6我们可以很明显地看出，美国作为创新国，其最先进行服务贸易的进出口工作，而中国一直到20世纪80年代初期才有少量的服务贸易。不言而喻，美国是服务贸易创新国，英国、日本先于中国开展此方面的贸易，而中国目前正处于服务贸易模仿国地位。2010年，我国服务贸易进出口差额为-219.3亿美元。

美国作为服务贸易品的创新国，目前仍旧处于顺差地位，服务贸易所包含的产品大多属于高附加值技术密集型产品，其通过不断的创新和提高科技含量，使得这些产品的成熟期在本国国内得以维系，并且增长上限极高。中国作为模仿国，要想在未来占据优势，就必须在产品的初始成长阶段采取积极、稳妥、有效的对策，提高我国企业的国际竞争力，提高出口商品的国际竞争力，增强我国对外贸易的综合实力。

图6 中、美、英、日四国服务贸易进出口总额变化(亿美元)

(二)基于龚珀兹曲线的拟合分析

1.数据来源和选择

本文的主要目的是为了对我国服务贸易发展周期所处的阶段有一个正确认识，进而判断我国服务贸易产品近几年的生产、进出口的增长究竟处于成长阶段还是已经步入了成熟阶段。基于此，我们建立了一个时间趋势模型，因变量为我国服务贸易1982—2011年的出口额(见表2)，自变量为时间*选择服务贸易出口量作为因变量原因有二：(1)我们基于的是产品生命周期的视角，重点关注的是服务贸易在我国处于生命周期的何种阶段，所以我们不以进口数据为依据；(2)服务贸易的出口数量较难衡量，所以我们选择了出口额代替出口数量；(3)由于价格的变化，我们进行了CPI调整，以反映其真实而非名义的增长状况。。

2.模型估计

我们采用龚珀兹曲线方程对该时间趋势加以估计，估计方程如下

(3)

(3)式中：y为因变量，表示服务贸易的年出口额，考虑到通货膨胀等因素，故采用经过通货膨胀调整过的服务贸易出口额；t表示样本个体所处的时间期数，其中我们令1982年为第0期，那么，1983年就为第1期，往后年份以此类推。模型要估计的参数为B0，B1，B2。这是一个非线性方程，所以我们采取非线性最小二乘估计其三个参数值，采用三值法为三个参数赋以初值，出口额数据根据时间可平分为三组

(4)

表2 我国服务贸易历年出口状况(未经通货膨胀调整)

数据来源：国家商务部公布的《中国贸易统计2011》

根据三值法公式，可知三个参数的初值分别为

(5)

根据以上初值，我们用stata软件的非线性最小二乘估计*预知具体的stata中NLLS回归命令语句，请单独与作者联系：ruczyr1992@126.com。得出如下结果(见表3)。

最终模型估计方程的三个参数值均以0.05的水平通过了t检验(t-test)和联合F检验(F-test)，时间序列模型的拟合优性R方达到了0.98，拟合程度较好，所以此模型估计方程为

lny=2.11+1.05t*0.87

(6)

(5)式中：B1gt;1，B2gt;0，根据龚珀兹曲线的形态，这表示从我国服务贸易的历史数据来看，它尚处于龚珀兹曲线的第一种形态，即初始成长阶段，还未到达成熟前期。这一部分所表述的关于我国贸易发展的四个特征事实隐藏在其背后的阶段性本质，是我国服务贸易尚处于初始的成长阶段，竞争力不强、比较优势不显著既是问题，也是处于该阶段上所有国家都应该面对的挑战。初始阶段的发展状况决定了我国步入成熟阶段前期增长的上限水平，决定了将来我国服务贸易产品在国际上的终极竞争力以及可持续发展力水平。

表3非线性最小二乘估计结果

四、结论和政策建议

本文从产品生命周期视角，将产品生命周期理论应用于分析服务贸易这一特殊的贸易产品，结合对于我国服务贸易现实的统计分析和我国服务贸易所处生命周期阶段的计量分析，我们得出以下结论：

首先，我国服务贸易虽然近年来有着较快的增长速度，但依旧存在比较优势不显著、结构发展不均衡、对经济的可持续发展带动力不强以及尚处于模仿国地位等方面的问题。

其次，基于我国服务贸易1982—2011年总量事实，从龚珀兹曲线对其的拟合时间趋势方程来看，服务贸易产品在我国国内还处于成长阶段，未来发展的空间较大，近年来持续的高速增长是可以存续的，但也要求我们必须针对特定的产品生命周期阶段制定适应性的政策。

基于以上结论，我们提出以下政策性建议：

首先，必须着力于加强我国服务贸易的竞争优势。纵观服务贸易各项，我国目前拥有的比较优势主要来自于资源方面，如丰富的自然资源拉动了旅游产业的发展。但是在保险服务业、金融服务业等方面，比较优势不明显。对此，政府要加强对这方面人才培养的投资力度，另外，还要完善法规，在模仿发达国家的同时，更要结合本民族特色。

其次，尽快调整服务贸易出口结构，提高产品创新内核。均衡发展可以延迟产品发展至成熟阶段的时间，提高产品整体附加值，从而使我国的服务贸易发展有一个更高的上限水平。目前，我国服务贸易各项的出口额十分不均衡，由实证结果可知，这样的不均衡状况并不是产品成熟期出现的问题，也就是说，不均衡还有很大的调整空间，结构调整问题刻不容缓。

最后，服务贸易发展和第三产业、文化产业等当下热点产业的发展具有密切的关系，要更多地引导服务贸易生产向环境友好型、可持续发展的方向进行。比如旅游业，在保证不破坏自然资源的前提下可充分发展，但同时也要加大对人文资源的开发力度；广告、音像等行业的发展有着收益高、环境破坏小，又可以使我国的人力资本作用得到充分发挥等优势。应该说，这是我国服务贸易一个很好的发展方向。

[1] 殷凤.世界服务贸易发展趋势与中国服务贸易竞争力研究[J].世界经济研究，2007(1)：33-40.

[2] 秦嗣毅，杨浩.金砖四国金融服务贸易国际竞争力研究[J].东北亚论坛，2011(1)：68-74.

[3] 许统生，黄静.中国服务贸易的出口潜力估计及国际比较——基于截面数据引力模型的实证分析[J].南开经济研究，2010(6)：123-136.

[4] 李和兴.关于服务贸易竞争力研究及启示——基于产品生命周期理论分析[J].商品与质量，2012(7)：316.

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[6] 黄卫平，彭刚.国际经济学教程[M].北京：中国人民大学出版社，2004:51-76.

[7] VERNON R. International Investment and International Trade in the Product Cycle[J].The Quarterly Journal of Economics,1966(80)：190-207.

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[9] 施芳凝.我国计算机与通信设备产业发展探析——基于产品生命周期理论视角[J].重庆邮电大学学报：社会科学版，2010(5)：62-68.

[10] 吴晓波，聂品.现代国际领域产品生命周期研究——对费农学说的一种拓展[J].国际贸易问题，2005(5)：117-122.

[11] 韩小敏，祝玉峰.后危机时代经济结构调整战略多层面分析[J].重庆邮电大学学报：社会科学版，2011(5)：56-60.

[12] 刘玉芹，胡汉辉.基于产品特性的企业竞争理论研究述评[J].电子科技大学学报：社科版，2011(6):44-47.

(编辑：李春英)

EmpiricalResearchoftheDevelopmentofChina’sServiceTrade:AnalysisBasedonInternationalProductLifeCycleTheory

ZHANG Yiran

(SchoolofEconomics,RenminUniversityofChina,Beijing100872,China)

The paper introduces the development of china’s service trade since the reform and opening, and from life cycle point of view, the result of analysis of its competitiveness index is similar to the existing research, finding that the competitive ability, structure and innovation of china’s service trade have some problems. Moreover, using NLLS, the outcome of Gompertz curve for fitting the stage of service trade in China shows: the semblance of low competitiveness in service trade at present is the characteristic of earlier developing stage in life cycle; the periodical essence of China’s service trade indicates that it still harbors a large room to adjust and develop; in the meantime, something should be done to make do with the structure and the density of innovation.

service trade； product life cycle； Gompertz curve； fact of development

10.3969/j.issn.1673-8268.2013.03.022

2012-11-26

2012-12-21

国家社会科学基金项目：我国企业向自主创新跃迁的激发机理与切入路径研究(12BGL017)

章逸然(1992-)，女，安徽铜陵人，主要从事宏观经济学研究。

F626.11

A

1673-8268(2013)03-0105-06