基于模糊综合评判法的产业集群开放式创新能力评价

■ 牟绍波 副教授 黄 雷 副教授 田 敏 教授（西华大学管理学院成都 610039）

引言

产业集群是指在地理位置上相对集中的、在某一特定领域内由相互联系的企业和相关支撑机构有机构成的协同体。在经济全球化的今天，开放式创新促进了美国硅谷、印度班加罗尔等产业集群开放式创新能力的提升。在我国，产业集群开放式创新能力总体上还比较弱，缺乏竞争优势。为更好促进我国产业集群开放式创新，必须准确把握集群开放式创新能力水平。因此，建立一套科学的、可操作性强的产业集群开放式创新能力评价指标体系以及综合评价模型已经显得非常迫切，同时可为集群创新战略管理、创新政策的制定等提供有力的决策依据。

产业集群开放式创新内涵

（一）产业集群开放式创新定义

Chesbrough 教授（2003）首次明确提出了“开放式创新（open innovation）”的概念，并认为企业应该善用外部的知识与创新，结合内部的资源与市场途径，促进新技术的发展，创造出更高的价值。其核心理念在于，有价值的创意可以从公司的外部和内部同时获得，其商业化路径可以从公司内部进行，也可以从公司外部进行。目前，鲜见有学者对集群开放式创新的概念进行界定。作为一种特殊的组织形式，产业集群开放式创新的含义可在借鉴企业开放式创新一般定义的基础上，结合产业集群的特点加以拓展。

本文认为，产业集群开放式创新是指集群创新主体在动荡的竞争环境下，为提升集群动态创新能力和获取持续竞争优势，通过高效整合集群内外各种创意资源、促进创新知识在集群内部创造和扩散，并将创新成果应用集群内外进而创造更高商业价值的群体创新行为。产业集群开放式创新本质上表现为集群创新主体对外部创新知识的获取和利用，强调对集群内外创新资源的整合。

（二）产业集群开放式创新特征

开放性。集群在开放式创新过程中需要大量的创新资源。因此集群只有通过开放，与外部环境互动才能获得大量技术、人才和知识等创新资源，进而通过各种正式或非正式的方式有效整合集群内外各种创新资源，以最终提升集群的持续创新能力。

动态性。集群网络中的各个创新主体、创新主体之间的联系以及创新网络中流动的各种创新资源是在不断变化的。因此，为了进一步促进集群内创新活动的发生，集群开放式创新会随着内外环境的变化进行自我更新。

网络性。集群开放式创新依赖于集群内部各行为主体在交互作用中建立的相对稳定的各种正式或非正式的网络关系，因此集群开放式创新是一种网络创新。

协调性。集群开放式创新是集群内外不同主体之间高效协作的过程，因此集群开放式创新具有一定的协调性，任何一个创新主体协作中断或错位都可能会导致集群开放式创新失败。

共享性。知识共享是集群开放式创新的重要推动力。开放式创新网络为集群创新主体提供了知识共享平台，有利于知识联盟的形成，进而促进集群内外创意知识的融合和创新。

产业集群开放式创新能力及构成

（一）产业集群开放式创新能力定义

根据产业集群开放式创新的一般认识，笔者认为产业集群开放式能力是指集群行为主体为适应外部环境和外部技术的变化，通过高效整合集群内外各种创新资源、促进创新知识在集群内部创造、共享和扩散，并将创新成果应用于集群内外进而创造更高价值的动态整合能力。其中，整合对象包括各种创意、创新知识和技术、创新文化、资金等；整合主体为企业、中介机构、大学、科研机构、政府等；整合动力是为了促进技术的发展，创造更高的价值，提升集群竞争能力，最终促进集群可持续成长（王鹏飞等，2005）。从系统论的角度考察，产业集群开放式创新能力是一种集群与环境动态匹配的复杂能力系统。从组织学习论角度考察，产业集群开放式创新能力是一种集群对内外学习的有效整合能力，体现了集群创新的开放性和动态性。开放式创新能力的存在有利于产业集群在多变的环境下保持柔性，从而获取持续竞争优势。

（二）产业集群开放式创新能力构成

1.集群创新能力构成相关研究：

王述英和蓝庆新（2006）认为产业集群动态创新能力是嵌入在产业集群内部的技术和知识总量的内生处理能力，具体包括知识技术、学习、网络和市场四个维度。

胡蓓和古家军（2008）认为产业集群创新能力是指集群对知识累积、学习能力、竞争合作能力、发展能力和创新能力的有机整合能力，由知识流动能力、技术创新能力、创新环境、创新经济绩效等要素构成。

表1 产业集群开放式创新能力评价指标体系

表2 评价指标的标准分值

王凯（2009）认为产业集群的创新能力是指产业集群进行知识创造、知识共享和知识应用的能力，由创新的组织能力、创新的扩散能力、创新的外部引入能力、企业的研发创新能力和产学研合作创新能力等构成。

王珊珊和张宇光等（2009）认为集群自主创新能力包括集群发展基础、集群创新绩效、集群创新潜力和集群外部环境等四个方面。

王伟光和尹博等（2012）认为集群创新能力包括创新意识、创新资源、合作网络、创新活动、创新绩效和创新环境等六个能力要素。

2.产业集群开放式创新能力构成要素分析。根据集群创新能力构成的相关研究，结合集群开放式创新的特征，笔者认为，产业集群开放式能力由技术吸收能力、市场能力、创新文化和社会资本等构成。

技术吸收能力。技术吸收能力是指集群识别、吸收、扩散和开发外部技术知识的能力，是集群开放式创新能力的核心。产业集群动态成长依赖其技术吸收能力，如何获取外部技术知识已经成为产业集群实施开放式创新必须高度重视的问题。集群技术吸收能力包括技术引进能力、技术消化吸收能力、技术再创新能力和技术扩散能力，是产业集群开放式创新能力的技术维度。

市场能力。市场能力是指集群具有向特定顾客提供产品和技术的能力，由与市场相关的资源构成，如对顾客需求、偏好的把握和营销渠道、在开发和商业化新产品的过程中与顾客之间信息交换的沟通渠道，以及反映在集群整体声誉及产品品牌中的顾客意向等（耿帅、李靖华，2004）。集群市场能力包括集群在产品市场和技术市场的服务能力，是产业集群开放式创新能力的市场维度。

创新文化。创新文化是指集群各行为主体在长期互动成长过程中形成的能持续激发企业创新思想和创新行为的产生、有利于开放式创新实施的独特价值理念、行为模式和管理制度（牟绍波等，2009），是集群开放式创新的保障。集群创新文化包括集群创新观念文化、创新制度文化和创新环境文化，是产业集群开放式创新能力的文化维度。

社会资本。社会资本是指集群内企业间长期互动形成的、基于网络关系的信任与合作的能力，是集群企业互动的“黏合剂”（李玉连，2006），有利于集群开放式技术创新的实现。集群社会资本体现了集群网络创新能力的强弱，是产业集群开放式创新能力的资本维度。

基于技术、市场、文化和资本四个维度所构建的开放式创新能力是产业集群实现持续成长的核心动力。其中，技术吸收能力是核心，市场能力是关键，创新文化是保障，社会资本是支撑，四个能力相互作用、相互联系，共同构成了产业集群开放式创新能力。

产业集群开放式创新能力评价指标体系的设计

（一）评价指标体系建立的原则

独立性原则。独立性原则强调应避免指标之间存在相关性。产业集群开放式创新能力评价时，若存在高度相关的评价指标，会导致评价结果失去客观性。因此，对评价指标应进行相关性分析，选择独立性相对较大的指标。可测性原则。可测性原则要求评价指标应具有明确的含义和统一的统计口径，并能计算其值。影响集群开放式创新能力的因素很多，对于测量的指标选择应慎重。全面性原则。产业集群开放式创新活动会受到内外各种环境的影响。全面性原则强调要全方位考察影响集群开放式创新能力的社会经济环境和创新环境，从而更好地评价集群开放式创新能力。动态性原则。产业集群开放式创新活动是一个动态的复杂过程。

因此，集群开放式创新能力的评价应考察技术引进、技术消化吸收、技术再创新以及技术扩散等环节；同时，应尽量选取能够反映集群竞争力提升的动态指标，如产品质量提高率、科研人员流动率、技术性收入增长率等。公正合理性原则。公正合理性原则强调评价指标应能公正、合理地体现产业集群开放式创新能力的大小，从而有利于产业集群之间开展公正合理的横向比较，找出存在的问题，进而提高集群企业创新的动力和企业员工创新的积极性。

（二）产业集群开放式创新能力评价指标体系

在借鉴杨晓明和王君磊（2007）、胡蓓和古家军（2008）、王凯（2009）、王珊珊和张宇光等（2009）以及王伟光和尹博等（2012）等学者关于集群创新能力评价指标体系相关研究的基础上，参考1992年经济合作与发展组织（OECD）出版的奥斯陆手册（Oslo Manual）和《中国区域创新能力报告（2003年）》中的创新能力评价指标体系，根据产业集群开放式创新的一般特征和开放式创新能力构成要素，本文构建了产业集群开放式创新能力的评价指标体系，包括四个一级指标和五十六个二级指标，具体如表1所示。

在实践中，采用本研究提出的评价指标体系评价产业集群开放式创新能力时，应特别注意如下问题：指标数据的连续性。产业集群开放式创新能力是一种动态整合能力，是产业集群经过一段时间创新成长后的能力积累。因此，各指标涉及到的数据应是集群近几年成长的相关数据；指标数据的真实有效性。在对集群开放式创新能力进行评价时，应该尽量收集到有关集群成长的第一手真实数据，且是有效数据，从而在一定程度上保证整个评价的有效性；定性指标数据的客观、公正性。在集群开放式创新能力评价指标体系中存在着重要的定性指标，例如企业家地位和威望程度等。为保证评价的客观合理性，通常可采用德尔菲法来确定定性指标数据。

产业集群开放式创新能力模糊综合评价模型的构建

（一）模糊综合评判法评价原理

模糊综合评判法是应用模糊关系合成的原理，从多个因素对被评判事物隶属等级状况进行综合性评判的一种方法。模糊综合评判法不仅可对评价对象按综合分值的大小进行评价和排序，而且还可根据模糊评价集上的值按最大隶属度原则去评定对象所属的等级，对多因素、多层次的复杂问题评判效果比较好。其基本原理是：首先确定被评判对象的因素（指标）集合评价（等级）集；再分别确定各个因素的权重及它们的隶属度向量，获得模糊评判矩阵；最后把模糊评判矩阵与因素的权向量进行模糊运算并进行归一化，得到模糊评价综合结果。

（二）产业集群开放式创新能力模糊综合评价模型

本文在借鉴相关研究成果的基础上，拟采用二级模糊综合评价模型。评价模型构建过程如下：

确定评价因素集U。因素集是指影响评价对象的各种因素所组成的一个普通集合。根据本文设计的指标体系，可以得到第一级评价因素集，将因素集U按其属性分成 4个子集{U1，U2，U3，U4}。

建立评语集V。评语集是评价者对评价对象可能做出的各种评价结果所组成的集合。评语集反映了评价指标及集群开放式创新能力的不同状态，可通过专家进行评估定级。在具体评价时，本研究根据产业集群的特征和集群开放式创新能力的评价目的，建立集群开放式创新能力评语集V，V={v1，v2，v3，v4}={优，良，中，差}。通常，把定量指标分成不同的区间段，定性指标分成不同的水平等级，并给出统一的标准分值（杜栋等，2005），如表2所示。

一级评判。对集群开放式创新能力的每一个评价指标Ui进行单指标评价。根据实际意义确定单指标矩阵Ri，利用德尔菲法，参照表2规定的标准分值进行评价，可确定Ui中各因素对应于V中的各种评语的隶属矩阵，从而得到模糊评价矩阵。

给出Ui中各评价指标的权重。根据集群调查统计数据，运用专家评分法和层次分析法，可得出Ui中各指标的权重Ai={ai1，ai2，…，ain}（i=1，2，3，4）。其中，ain为一级指标Ui所对应的第n个指标相对于Ui的权重，且Σain=1。该方法既考虑了人们主观上对各项指标的重视程度，又考虑了各项指标原始数据之间的相互联系及它们对总体评价的影响。

得出Ui的最终评语。

确定二级评判向量。将Ui看作一个单独元素，记为U={U1，U2，U3，U4}。用Bi作为Ui的单指标评价向量，从而构成U到V的模糊评价矩阵。

应用层次分析法，按照Ui的重要性给出权重分配：A=( a1，a2，a3，a4)，从而得到二级综合评判向量B=A·R=( b1，b2，...， b4)。根据最大隶属度原则，可得出产业集群开放式创新能力的一个总体评价。

结论

开放式创新能力本质上是一种集群对内外技术创新资源的动态整合能力，是产业集群实现持续成长的核心保障。文章基于技术吸收能力、市场能力、创新文化和社会资本构建了产业集群开放式创新能力评价指标体系，建立了产业集群开放式创新能力模糊综合评价模型。同时，本文认为结合具体产业集群和集群实际，对其开放式创新能力进行实证研究是今后研究的重点。

当前，我国产业集群正处于转型升级的关键时期，但集群创新表现为封闭化、同质化和低端化，严重影响着集群的持续成长。因此，应科学地对集群开放式创新能力进行评价，找到集群创新的不足和各种制约因素，从而有利于地方政府制定促进创新的政策，营造开放式创新环境，最终提升产业集群开放式创新能力。

1.Chesbrough.Open innovation：The new imperative for creating and profiting from technology [M].Boston：Haryard Business School Press，2003

2.王鹏飞，张红霞，曹洪军.基于BP神经网络的产业集群创新能力研究[J].科学学与科学技术管理，2005.26

3.王述英，蓝庆新.动态创新能力是产业集群竞争优势的源泉[J].天津商学院学报，2006(6)

4.胡蓓，古家军.基于BP神经网络的产业集群创新能力评价实证研究[J].科技进步与对策，2008(11)

5.王凯.基于网络结构的中卫型产业集群创新能力评价[J].科技进步与对策，2009(12)

6.王珊珊，张宇光，王宏起.高新技术产业集群自主创新能力评价指标体系研究[J].现代管理科学，2009(4)

7.王伟光，尹博，冯荣凯.大连软件产业集群创新发展能力研究[J].科技进步与对策，2012(9)

8.耿帅，李靖华.集群持续竞争优势的获取：动态能力的理论与方法[J].研究与发展管理，2004(3)

9.牟绍波，任家华.高新技术产业集群自主创新动力机制研究[J].科技管理研究，2009(12)

10.李玉连.基于社会资本理论的产业集群可持续发展研究[J].科学学与科学技术管理，2006(3)

11.杨晓明，王君磊，王兆凯.传统产业集群与高新技术产业集群技术创新能力的评价[J].统计与决策，2007(7)

12.OECD，Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation[J].Data — OSLO Manual，OCDE/GDParis，1992.92(26)

13.杜栋，庞庆华.现代综合评价方法与案例精选[M].清华大学出版社，2005

14.吴开军，吴价宝.中小企业的集群创新能力评价研究[J].软科学，2007(12)

15.曹亚克，和金生.企业自主创新能力的模糊综合评价[J].天津大学学报(社会科学版)，2007(6)

16.王莉，阎俊爱.基于模糊方法的企业自主创新能力评价[J].工业技术经济，2010(4)