从科技论文产出看高校科研效率的提高——基于江苏某大学的案例分析

陆珂珂，袁正英

（ 1．南京大学 教育研究院，江苏 南京 210093；2．南京工业大学 科学研究部，江苏 南京 211816 ）

一、问题的提出

（一）研究背景

科技论文是国际上公认的衡量国家和地区总体科技产出和基础科研水平的科技产出指标，更是评价一所大学科研水平和实力最直接的指标。它能够反映出一个单位的科研效率与科研实力。近年来，由于科研效率定量评估在高校排名中的影响日益增大，使得科技论文产出统计越显重要。为了促进高校科研发展，提升科研水平和学术实力，需要对科技论文的质和量进行统计分析。本文对江苏省某省属高校近五年被三大索引收录论文的统计数据进行比较分析，并以此为依据，探讨落实提高科研效率的各项有效措施。

（二）资料来源

本文采用的数据资料来源于中国科学技术信息研究所“年度产出统计报告”和“中国科技论文统计与分析年度研究报告”。国内科技论文的统计分析是采用中信所研制的中国科技论文与引文数据库（CSTPCD），国际科技论文统计采集于Web of Science（SCI-E）网络版、Engineering Index（EI）和Conference Proceedings Citation Index（CPCI-S）三大检索系统分别对应的基础研究领域、工程技术研究领域以及重要国际会议方面的科技论文发表情况。本文中科技论文与引文统计时段为2008～2012年，参与统计的论文所属单位均为该时段被收录的第一作者单位所属大学。

二、统计分析

（一）科技论文产出年度分布

研究科技论文产出年度分布，能够了解大学科技工作发展的总体水平和学术研究领域的所处地位。2008～2012年案例大学发表的国际、国内论文数见表 1[1][2]。在数量上，该校五年产出科技论文共10324篇，年平均2065篇。近年来，学校科技论文总体数量逐年增加，说明该校学术研究队伍相对稳定。国际论文与国内论文的比重也日趋接近，国际论文所占比重逐年上升，显示出该校学术水平日益提高，参与国内外竞争的能力与日俱增。

虽然在数量上国际、国内论文两者均保持逐年增加，但与其他高校相比还存在差距。就高等院校同类排序看，学校国内论文五年来分别位列74、77、75、65、70名，排名没有明显变化；而国际论文同样起色不大，CPCI-S甚至在 2011年滑落到最低点155位。这个数字说明该校科技论文的数量涨幅较大，而横向比较其论文增长的速度缓慢，论文产出的增速与同类院校相比还是存在差距。

表1 2008～2012年所用案例大学国际国内论文产出年度情况对比

（二）科技论文被引用频次

如表2，近五年科技论文被引用频次稳步上升，但在国际顶级期刊发表的论文却屈指可数。学校论文被引用次数一直处于上升趋势，说明科技论文的影响力（即每篇论文的平均被引次数）在不断扩大。然而从论文的相对影响力看，相比其他学校尚有距离。该校每年的排名，国际被引已从2008年102位快速上升到2012年54位，而国内被引还在90位左右徘徊。这表明论文数量的增加和质量的提升没有齐头并进。提高学校科技论文的质量，增加论文被引用率，扩大论文的影响力将是今后工作努力方向。

（三）论文产出机构分布

科技论文产出的机构分布能够折射出大学的科研效率。2008～2012年所用案例大学科技论文产出机构分布情况见表3。从整体上看，化学化工学院呈逐年递增态势，其他学院则小有起伏。化学化工学院、材料科学与工程学院科研实力雄厚，五年发文逾千篇，在学校遥遥领先，特别是化学化工学院，其科技论文占全校的30.74%，它们是学校近五年科技论文的重要产出地，也是该校学科发展最快的机构。一般来说，学科发展越快，该领域的学者对期刊论文越为倚重[3]。但也有一些院系科技论文的产出远低于学校的平均水平，甚至有个别学院发文所占比例不到1%。究其原因，一方面，这些学院建院时间短，学科基础和师资力量相对较弱，整体科研水平不高；另一方面，除学院自身研究水平低外，也与国际科技论文统计源选取的原则有关，如 SCI-E偏重基础理论研究，收录应用学科期刊论文相对较少。此外，与自然科学论文数相比，社会科学论文数还比较少，所占比例也较低[4]，这也与学校社会科学工作者参与国际交流次数甚少有关。

表2 2008～2012年案例大学科技论文被引用频次

三、讨论建议

纵观该大学近五年科技论文产出的各项统计分析结果，可以看到虽然全校科研人员已经付出了较大的努力，但论文质量和影响力上升趋势仍比较缓慢，这就要求学校要加大学科发展、增强科研实力，从而进一步提高科研效率。

（一）实施竞争激励机制，完善考核体制

1．实施竞争激励机制，建立成果奖励新机制

实施科研激励机制将大大促进科技论文的产出，降低论文产出成本，提高科研效率。有研究表明：科研激励机制有助于降低单篇 SCI-E论文的产出成本，促进科研效率的提高[5]。目前，为了调动广大科技教师的积极性，提高科技论文的质量，国内很多高校实施奖励条例。但是很多高校奖励措施比较粗略，片面地看重教师发表的文章数，而不关注期刊水平。

为了考核教师的科研业绩，所用案例大学于 2002年制定了《科技奖励暂行条例》，其中规定被国际索引系统SCI、SSCI收录的论文每篇奖励5000元，被EI、CPCI-S收录的每篇奖励3000元。但是这种只按数量进行奖励的政策有很多不足之处，因此，在2010年学校修订科研奖励政策，对论文奖励作了重大调整：对SCI-E论文进行分区奖励。一区论文每篇奖励3万元，四区论文每篇奖励0.2万元，拉开了不同水平论文的奖金差距。不过，这种按区奖励政策的科学性，还是受到一些学院和教师的质疑。因而，为了尽快建立一套从内容和形式上都能统一并体现学校现状的科技成果奖励新机制，这就需要正确处理论文数量与质量的关系：第一，要把握好影响因子这个尺度，把它作为评价论文水平的重要指标，以及评价论文质量的指标。针对各学科的具体情况，把论文分区与影响因子相结合进行奖励，才能为广大教师、科研人员提供一个科学有效的评价指标。第二，不应该过分看重“产出”的数量，而应关注“产出”的质量和“产出”的实际影响[6]。要通过论文被引情况来考察论文质量，把激励重心放在鼓励提高论文的质量上，进一步鼓励教师发表出高水平的论文。

表3 2008～2012年案例大学国际论文产出数机构分布

2．完善考核体制，将论文产出纳入教师年度考核指标

制定考核指标或细则来考核教师、科研人员的业绩，可以更快提高学校的整体水平，尤其是科研效率。目前已有越来越多的高校把发表论文的数量和质量纳入教职工年度考核，旨在积极鼓励科研教师发表论文[7]，并在成果管理工作中，重视引入一些定量评估方法。这些措施对于调动广大专业人员的积极性，促进学校的发展具有积极的意义。但在科研效率定量评价方法方面，尤其是指标的选取和指标权重的取值等方面仍需进一步商榷。各高校所制定的考核指标大都处于试行阶段，考核办法还需进行补充完善，考核指标进一步科学化和合理化。这样产生的考核结果才可以作为考核、晋升和评定专业技术职务、享受学校津贴以及申报基金项目的重要条件和依据。

（二）加强重点学科建设，重视科技产出管理

论文产出的基础在于科学研究，要提高学校的论文数量和质量，就要致力于提高科研效率。在科研效率中要突出学科建设的重要性。首先，加快学科结构调整，抓住重点学科建设。从发表论文分析来看，目前学校相对优势领域集中于化工、机械设备、材料等传统学科，这些传统优势学科显示出很强的学术水平，应该遵从学科发展的客观规律，择机组建优势学科群。加强对优势学科的资金投入，使其发挥良好的学术榜样作用。其次，针对学校学科间发展不平衡的现状，有层次、有步骤地开展学科建设。学校高新技术领域的信息技术、环境工程等相对薄弱，应该在加强相对优势学科领域的同时，资源重点向这些新的学科增长点倾斜，条件成熟后及时列为优势学科的培养计划。而部分弱势学科，如管理或人文学科研究，因为不会有直接的经济效益，论文产出严重不足，所出的论文也不易被收录，科研投入低，论文产出少形成科研效率低。对这种学科间发展的不平衡现象，一方面要增强学科之间的相互了解，相互配合，相互协作，促进多学科“互动式”发展；另一方面要区别对待不同学科的论文产出，在执行科研效率评估时各有侧重。再次，抓学科建设时要着重督促优势及特色项目的开展。学科建设不能光靠资金投入，更要在资金投入后，切实抓好科研项目的开展工作，督促其在开展项目的同时，抓住有用成果，及时整理成文，以提高学校的论文数量及质量。

（三）抓好人才建设，重视人才培养

提高科研效率不仅关注科研直接投入的产出情况，而且重视培养人才。首先，要将科研论文的产出与培养人才有机相结合。要牢固树立“人才是关键”的观念，突出强调人才培养，达到人才培养的严格化，实现考核的科学化。致力于形成研究人才梯队，培养科技人员的科研意识和竞争意识。其次，从论文发表的时间点来看，教师发表论文相对集中于职称评定前，评定后论文数量锐减。这表现为教师发表科技论文的目的性强，持续性差。为了给业务骨干及人才培养对象创造科研条件，平时应多压担子，督促科研教师及时整理数据，抓住阶段性成果，及时撰写论文，从而保证选题的新颖性和研究的不断深入，争取多出质量高的科技论文。再次，持续资助和扶持年轻教师。给予优秀的青年教师以校级科研基金支持，以此为起点，不断提高个人研究水平，逐渐争取国家级和省级的基金项目支持，发表高水平的研究成果，尤其是对稀缺专业和留学归国的青年才俊，设立科研启动基金，为他们创造良好的科研条件，充分调动他们的科研积极性，鼓励多出科技论文。要建立更为全面合理的科研能力评价体系，在职称评定等方面给予青年人才更多的肯定。

（四）鼓励博士生发表科技论文，提高博士教育质量

博士研究生是高等院校科学研究的不可或缺的力量。有研究表明，目前博士生发表论文已占高校发表SCI-E、EI和CPCI-S论文的半数，并且比例正越来越高。要求博士生发表高水平科技论文，有利于快速提高博士生的科研能力，提高学校科研项目的整体研究水平。这样，随着博士生科研能力提高，可以直接刺激他们科技论文的产出，使高校科研效率得到整体提升。发表一篇高水平科技论文是对博士生科学研究全过程的系统训练，可以促使博士生尤其是在职博士潜心科学研究，把发表学术论文的压力转变为创新的直接动力，从而提升博士研究生的整体科研水平，有助于提高博士教育质量。为此，制定更科学的评价体系，提高博士研究生教育质量尤为重要[8]。学校要全力支持博士生从事原创性学术研究，鼓励他们开展具有广泛应用前景的技术创新研究，培育有望取得突破性成果的优秀博士学位论文，对博士生科研基金进行配套，从政策上、经费上激励博士生发表重大创新成果。同时，要为博士生研发创新成果搭建创新平台，积极营造创新氛围，充分发挥导师的指导作用，鼓励博士生多参加国际国内的学术交流活动。在博士生培养中引入淘汰机制，建立合理有效的研究生考核机制，从而激励博士生多出高水平论文，达到提高科研活动效率的最终目的。

[1]中国科学技术信息研究所．2011年度中国科技论文统计与分析[M]．北京：科学技术文献出版社，2011：193-199．

[2]中国科学技术信息研究所．中国科技论文统计与分析年度研究报告[R]．2007-2012．

[3]龚放．2005～2006年我国教育学期刊影响力评价——基于CSSCI的统计分析[J]．北京大学教育评论，2009，（1）：15-18．

[4]郭红．中国科技论文数量总体情况分析[M]．北京：科学技术文献出版社，2006：8．

[5]毛莉菊，等．南农大 SCI论文量与科研经费投入及科研激励机制的关系分析[J]．农业图书情报学刊，2006，（4）：62-164．

[6]李国杰．提高科研效率要看“产出”影响[N]．光明日报，2004，2，6（B1）．

[7]续玉红，等．SCI检索系统在科研绩效评价中的应用[J]．中国科学基金，2006，（4）：227-230．

[8]朱蓓，王颖，戎文慧．客观着待利用 SCI进行利研成果评价[J]．中华医学图书情报，2003，（2）：5-6．