英文图书核心出版社分析方法研究

张建亮 （上海图书馆 上海 200031）

根据《国际出版业名录》报道，2011年世界上200个国家和地区，有近78万家出版社[1]。面对如此大量的国外出版社，如何测定核心出版社就成为采选馆员长期应该研究的重要课题。核心出版社是指出版文献信息密度高、文献新颖、被广泛引用、利用率和学术声誉高的出版社。测定英文图书核心出版社的方法很多，主要有布拉德福分散定律、百分比法、引文分折法、读者调查法、专家评审法等[2]，但这些方法在实际运用中还存在一些问题。例如，布拉德福分散定律的统计信息源不够权威；百分比法的实用性不足；国内读者对英文图书出版社熟悉度较低，进行读者调查法存在难度，等等。针对这些问题，笔者通过多年工作实践和研究，对布拉德福分散定律和百分比法提出了实用性的解决方法，并创新提出了图书外借率分析法和低质量图书出版社规避法。希望运用这些方法能够提高采选图书的质量。

1 布拉德福分散定律

布拉德福分散定律是用来测定核心期刊的方法之一，近十多年来被引入图书采选工作，用以划分核心出版社和非核心出版社。根据布拉德福分散定律，按照各出版社出版某学科图书的数量以递减的顺序排列，可以划分出对该学科（主题）最有贡献的核心区，即核心出版社。这种测定方法的特点是简单、易操作。

1.1 局限性

（1）出版社规模 该方法忽略了出版社规模这一重要因素。国外出版社规模大小相差悬殊，大型出版社年出版图书超过1000种（如施普林格（Springer-Verlag）年出版图书4000种，约翰·威利（John & Wiley Sons）年出版图书2500种以上），且基本上是综合性出版集团，学科分布广泛；而大学出版社、专业的学（协）会出版社，除英国的牛津大学出版社（Oxford Univ.Pr.）、剑桥大学出版社（Cambridge Univ.Pr.）年出版图书在1000种以上，其他出版社年出版图书平均在100～200种，少的只有几十种。这样，大型出版社比较容易被划入核心区，而出版量少的出版社则容易被排挤在核心区外。

（2）信息源完整性 该方法忽略了信息源的完整性。对于中文图书，《全国总书目》包含每年国内出版的中文图书信息。而英文图书与中文图书不同，由于出版数量庞大〔根据美国鲍克（Bowker）公司统计，2010年美国传统出版物达316480种[3]；根据英国尼尔森图书系统统计，2009年英国出版新书达133224种[4]〕，采选馆员很难找到一个完整的包含一年内所有英文图书信息的目录。目前，国内学者大多使用代理商目录或馆藏目录进行英文图书核心出版社的统计，信息源不够完整和权威。而包含较完整的图书信息的数据库，如OCLC（Online Computer Library Center，联机计算机图书馆中心）的全球书目（WorldCat）和美国鲍克公司出版的全球权威性图书书目数据库——在版书目（Global Books In Print）主要用于检索，统计功能很弱，使用其进行深度的数据挖掘有一定难度。

1.2 解决方案

针对以上问题，笔者认为应该重新梳理英文图书信息源，运用权威的英文图书信息源统计图书数量，对其中获奖图书在数量上加上杠杆，再使用布拉德福分散定律进行统计，即布拉德福定律+杠杆化权威的英文图书信息源。

1.2.1 权威的英文图书信息源

权威的英文图书信息源主要有以下4类：

（1）代理商目录 主要是指中国图书进出口公司的《中图进口图书文献目录》（以下简称《中图目录》）、中国国际图书贸易总公司的《进口新版图书目录》、中国教育图书进出口总公司的《西文图书目录》等印刷型目录。这类目录特点详见表1。

表1 代理商目录表

从表1可以看出，无论从报道文献数量上看，还是从出版社网罗度上看，《中图目录》都是有优势的：①收集报道齐全。该目录每月收集、加工、整理来自世界各地出版机构的英文新书目录约8万余条，2011年经过编辑严格筛选后用于纸版目录报道的新书共有63952种；每月常规编目所涉及到的出版社及其子品牌约为800余个，从英美等国数据提供商和数据网站搜集到的小型专业出版社约为2000余个，因此全年目录涵盖的大、中、小型学术类出版社及其子品牌、海外代理商约为3000余个，大型出版社与中小型学术出版社目录报道条数比例大约为2:3。②目录筛选精。该目录由10余位资深编辑对其进行加工、整理，筛选出适合国内大型研究型图书馆馆藏学术水平的经典图书，有些图书还标出了专家推荐、出版社推荐，如果与该公司出版的《博览会目录》重复也会进行标注。

（2）原版目录 国外大型出版集团（如约翰·威利、施普林格、泰勒集团（Taylor & Frances）、剑桥大学出版社、牛津大学出版社）也会直接寄来印刷型目录，但这些目录中报道的图书基本都经筛选后收录于《中图目录》中。

（3）报刊书评目录 英美的书评刊物有很多种，笔者认为以下6种是我们重要的参考工具书：《选目》（Choice）、《图书馆杂志》 （Library Journal）、《出版家周刊》（Publishers' Weekly）、《纽约时报书评》（The New York Review of Books）、《书单》（Booklist）和《书商杂志》（Bookseller）[5]。其中，《纽约时报书评》、《出版家周刊》和《书商杂志》以报道畅销书为主，无法收纳太多的学术性图书或图书馆所需的参考工具书的书评；《书单》每年报道4000种成人图书和500种参考书，但总体数量仍较少；《图书馆杂志》是图书馆员的专业杂志，每年评论的图书达6000种以上，但该杂志也以通俗、畅销、生活化的读物为主，高新科学技术类图书很少，即使有一些科学技术类图书，也是大众化的畅销读物。在这些书评期刊中，笔者认为最重要的是《选目》，该目录创刊于1964年，是综合性书评期刊，每年刊登7000多种图书的评论，有超过35000名图书馆员、高校教师及重要决策制定者使用该期刊[6]，几乎美国所有本科高校图书馆都使用它采选图书。《选目》是众多目录中比较客观权威、学术性较高、更适合我国大型研究型图书馆的目录。

（4）获奖图书信息 国际上著名的图书奖和国外著名的社会科学、自然科学奖项获奖者的著作也是英文图书的重要信息源。获奖图书信息分两类：①获奖图书。国际上著名的图书奖主要包括美国国家图书奖（National Book Awards）、英国国家图书奖（British Book Awards）、布克奖（The Man Booker Prize或Booker Prize）、普利策奖（Pulitzer Prize）等，这类奖项以文学类偏多，科学技术方面的较少，这类获奖图书的目录可以在网上找到；②获奖者的著作。国家和国际组织颁发对社会科学、自然科学做出重要贡献的专家的奖励主要有诺贝尔奖、美国国家科学奖、美国国家技术奖、英国阿克顿奖、英国皇家经济学会奖、法国全国科研中心科研奖章等，对这些获奖者的著作，可以通过全球书目网站（www.worldcat.org）或亚马逊书店网站（www.amazon.com）查找，如输入莫言（Mo Yan），就会显示很多图书目录信息。以上两类图书由于作者学术水平极高，基本上都会成为经典著作，应该是采选图书的重要补充。

通过梳理以上四大类信息源，笔者认为可以将《中图目录》、《选目》、获奖图书信息这三者作为统计的信息源。

1.2.2 杠杆化理论

杠杆化理论来源于金融杠杆，简单地说就是一个乘号（*），即在数量上加上杠杆。使用杠杆化工具，可以放大投资的结果，无论最终的结果是收益还是损失，都会以一个固定的比例增加[7]。为了使高质量的图书出版社克服图书数量的限制，笔者提出对《选目》和《获奖图书目录》中报道的图书加上杠杆的想法，即对入选《选目》的图书加上3倍杠杆（即1本图书算3本图书），获国家级奖项的图书加上5倍杠杆，获世界级奖项的图书加上10倍杠杆，得出图书数量杠杆化公式如下：

图书数量＝《中图目录》报道图书数量*1+《选目》报道图书数量*3+获国家级奖图书数量*5+获世界级奖项获奖者的著作*10

例如，某出版社年出版经济类图书100种，其中入选《中图进口图书文献目录》的30种，入选《选目》的5种，获国家级和世界级奖项的作者出版的图书分别为2种和1种，根据上述公式该出版社年出版经济类图书数量是（30*1+5*3+ 2*5+1*10）=65。

1.2.3 布拉德福分散定律的运用

出版社出版图书的数量经杠杆化计算后，再按各出版社出版某学科图书的数量以递减顺序排列，然后再按布拉德福分散定律划分核心区。另外，《中图进口图书文献目录》和《选目》要使用电子版目录，以便于统计；《中图进口图书文献目录》已经按《中国图书馆分类法》（以下简称《中图法》）分类，使用《选目》时还要把它的类目与《中图法》的类目进行对照，以便统一标准。获奖图书信息要注意平时的收集和积累，以使计算结果更科学、公平。当然以上设想，特别是杠杆率具体是多少比较科学合理，是5倍还是10倍，都要在实践中不断试验摸索。

2 百分比法

百分比法即计算一家出版社出版的某一学科（专业）的文献占该出版社出版全部文献的百分比，各出版社按其百分比的大小次序排列。由于百分比的计算方式与出版社的规模无关，因而规模小的专业出版社不致被排挤在核心出版社之外。

2.1 局限性

（1）出版社数量和规模 国外出版社数量相当庞大，尤其是英美等出版大国，全英国注册的出版社有两万余家，其中活跃的出版社约2400家。英国年出版图书100种以上的大型出版社有40多家；年出版图书50～100种的中型出版社有340多家；其他的近2000家出版社出版图书数量都在50种以下[8]。有的小型出版社只有两个人，1年才出1本图书，如果把这类出版社也纳入统计，其百分比肯定居于前列，这样会出现统计结果的不准确。

（2）文献数量 对于规模较大的图书馆，如果年采选图书数量大，其处于核心区的图书数量势必就大，从而有可能使采选工作量变成非常大，影响文献收集的质量[2]。

2.2 适用范围

笔者认为，百分比法更适合于对大、中型出版社重点学科的统计。国外大型出版社在国内一般都有分子公司或代表处，采选馆员可以直接让其分子公司或代表处提供这方面的信息。对中型出版社，我们可以通过OCLC的全球书目（WorldCat）数据库查找。其具体流程如下：选取WorldCat中单位编码为该国国家图书馆的编码（一般各国国家图书馆都有收藏本国出版物的任务），其检索条件为语种、载体类型、时间、出版社、分类号五大项，记录下检索结果，统计并制作某一出版社的学科结构百分比表格。例如，要查找美国某大学出版社的出版物学科分布，可以在WorldCat中选取单位编码为DLC（美国国会图书馆），语种为英语，载体类型为图书，时间限定为2004—2009年，出版社为哈佛大学出版社（Harvard University Press），分类号为美国国会图书馆分类法的20大类，然后记录下获得的数据，再做计算与统计，即完成了学科结构表。如下页表2所示，在20个学科中H、P、B、D、Q大类占了65.93%，哈佛大学出版社的重点学科已相当明确，图书馆员在选书时应该对该社这5个学科予以重点关注。

3 图书外借率分析法

读者调查法是通过各种调研方式向读者咨询英文图书核心出版社的一种方法，但笔者在读者调查中发现国内大部分普通读者对国外出版社并不熟悉，专家也只知道一些最知名的大型图书出版社。而图书外借率分析法来源于读者调查法，是笔者平时创新使用的一种方法，该法是对读者外借的英文图书的出版社进行分析的方法，具体为：对每年读者外借英文图书先按学科进行排序，然后再按出版社进行排序，统计出该学科占前80%图书流通量的出版社。这种方法也符合帕累拖原理 （80/20法则），即少数出版社就能满足80%读者的需求。

3.1 实例模型

笔者将上海图书馆2007—2011年法律类图书外借数据中出版社与占80%流通量的出版社数量、流通数量制作了一个实例表格，用以说明图书外借率分析法，详见下页表3。

如表3所示，占13.71%（百分比平均数）的出版社即能完成80%的流通量，因此采选馆员在选法律类图书时只要仔细研究这30多家出版社也就可以了。

3.2 局限性和弥补方法

图书外借率分析法也有缺点，即在图书馆采购图书中占比例较大的出版社往往据有先天的优势；而有些出版社的图书，读者可能需要，但采选馆员由于各种原因并没有选购。采选馆员在使用该方法时可以与采购的出版社相比较，如果采购图书数量多，同时使用率也高，那是比较理想的；而采购图书数量多而使用率低的出版社和采购数量少而使用率高的出版社，就要对采选学科主题与出版社质量进行分析，特别是长期出现这种现象，而相同学科主题其他出版社使用率比较正常的情况下，更要深入研究，如果出版社图书质量的确出现了下降或上升的现象，就要调整该出版社图书采选的数量和学科结构。当然，这类调研需要进行5～10年较长周期的跟踪研究，以提高准确性。

表2 哈佛大学出版社2004—2009年学科结构表

表3 上海图书馆法律类图书流通量与出版社分析表

4 低质量图书出版社规避法

核心出版社在数量上毕竟是少数，而大量的普通出版社中也有优秀的图书需要采选。近年来，在各类目录中出现了不少国外低质量图书出版社的身影，对这些出版社应尽量规避。笔者根据多年经验，从出版历史、公司性质、学科分布、审稿机制等7个方面对国外低质量图书出版社的特点进行分析。

4.1 出版历史

低质量图书出版社的历史一般较短，只有几年或十几年，而老牌核心出版社的历史悠久，如约翰·威利、施普林格、埃塞维尔分别创立于1807年、1842年和1880年。

4.2 公司性质

低质量图书出版社一般属于商业出版社性质，而大学出版社、学（协）会出版社一般有较强的后盾，如剑桥、牛津、美国的常春藤等名校的出版社有大学作为支撑，很多是非营利性机构。

4.3 学科分布

低质量图书出版社学科分布比较广，没有明显的出版重点，而国外高质量的新兴出版社一般都是从出版一两个学科的图书开始逐步发展起来的，如世界科技图书出版公司（World Scientific Publishing Company）从出版物理学图书起步，到目前主要以出版量子力学、物理、数学、化学、计算机等学科的图书为主。

4.4 审稿机制

低质量图书出版社一般没有严格的审稿机制，有的只要交费就能出版，按需印刷；而核心出版社审稿机制相当严格，对作者来说，要想在核心出版社出版图书是很不容易的一件事。核心出版社有高水平的专家编辑队伍，稿件往往需要本行业的两位以上专家的审定，甚至举行专门的审稿会。例如，约翰·威利对图书质量的判断分析需要3名以上的同行专家审定。采选馆员想了解这方面的信息，可以向出版社索要出版流程（Books publishing process）。

4.5 文献类型

低质量图书出版社一般以出版专著、学位论文为主，文献类型比较单一；而核心出版社出版文献类型较为广泛，包括专著、丛书、字典、百科全书、手册、指南、年鉴、会议录等。

4.6 国外著名图书馆收藏率

在OCLC的全球书目上，只要输入ISBN或书名就能查到该书在美国、英国等著名图书馆的收藏情况。低质量图书出版社出版的图书，一般没有图书馆收藏。例如，只有很少的一两家图书馆收藏；而核心出版社出版的图书至少有几十家、甚至几百家图书馆收藏。例如，在全球书目中查找，核心出版社施普林格公司出版的图书被世界上500家以上图书馆收藏达到657种，而兰伯特出版社（Lambert Academic Publishing，简称LAP）被世界上50家以上图书馆收藏率为0。这种书目比对的方法现在也是OCLC馆藏分析系统的主要分析方法。

4.7 网络评价

在谷歌中输入出版社的名称，就能找到许多条关于出版社的评论，只要仔细阅读，其中很多低质量出版社的信息就会出现，如出版图书质量差，没有审稿机制、直接出版，等等。

当采选馆员在选书时，如遇到新兴的不熟悉的出版社，可以通过以上方法进行全面分析，然后再对图书内容、著者地位等选书参量进一步研究，谨慎精选。

[1]Publishers' International ISBN Directory 2011[EB/OL].[2012-08-13].http://www.amazon.com/Publishers-International-ISBNDirectory-2011/dp/3110230747/ref=sr_1_1?ie=UTF8&qid=1361001907&sr=8-1&keywords=publishers%27+international+directory+2011.

[2]徐文贤,蒋志强.核心出版社的测定及其评介[J].高校图书馆工作,2001(6):9-11.

[3]刘蒙之.美国非传统图书出版业的发展现状与争议[EB/OL].[2012-08-13].http://bookegou.com/news/item/29C2BA73-75AE-488C-9978-3F1EBEBF52EE.html.

[4]尤建忠.英国图书出版概况[EB/OL].[2012-08-13].http://www.xwcbj.gd.gov.cn/news/html/hqrd/article/1309316782435.html.

[6]About Choice Magazine[EB/OL].[2012-08-13].http://www.ala.org/acrl/choice/about.

[7]什么是金融的杠杆原理[EB/OL].[2012-08-13].http://zhidao.baidu.com/question/36603374.

[8]英国出版业调研[EB/OL].[2012-08-13].http://www.chuban.cc/gj/gj/201202/t20120215_101215.html.