基于区域寡占垄断市场结构的煤炭企业社会责任成本分析

2013-09-07高双喜

中国矿业 2013年2期

高双喜

（1.中国矿业大学（北京）管理学院，北京100083；2.华北科技学院，北京101601）

目前，关于企业承担社会责任成本的研究很多[1－6]。但从行业角度分析企业承担社会责任成本的研究则很少。本文认为，在完全竞争市场条件下，成本竞争策略是企业唯一的竞争策略，任何与利润无直接相关成本，企业都尽可能不承担。因此，煤炭产业如果处于完全竞争市场结构下，煤炭企业无力承担社会责任成本。比如，20世纪90年代中后期，在实施关井压产之前，我国煤炭行业内拥有各类大中小煤炭企业6万多家，具备了完全竞争的市场结构特点。这种市场结构产生的竞争结果往往是过度竞争，结果煤炭企业连最基本的社会责任都无法承担——不能按时足额给工人发放工资，更无法要求其承担其它社会责任，如减少污染、减少碳排放、保护生态环境、关注社区发展等更无从谈起。从目前我国煤炭企业数量来判断，我国煤炭行业属于垄断竞争市场结构，但从煤炭用户角度看，每一煤炭用户不可能随意选择全国任一家煤炭企业生产的煤炭，往往是其只能使用某区域某一家或某几家的煤炭产品。因此，笔者运用区域寡头垄断竞争市场结构理论来分析和阐述煤炭企业承担社会责任成本的情况。

1 寡头垄断的内涵及特征

寡头垄断是指几家大企业生产和销售了整个行业的绝大部分产品。而区域寡头垄断是指在某一区域内，几家大企业生产和销售了该区域该种产品的绝大部分产量。因此，在这个区域市场里，行业竞争只是在几家大企业之间展开。在现代社会里寡头垄断是非常重要的一种市场模式，形成寡头垄断市场结构的主要原因是企业的规模经济和资源限制等。对我国整个煤炭产业来说，是不会出现这种市场结构，然而，然而限制在一定区域内，则可以运用寡头垄断市场结构分析社会责任成本现象问题[7]。

寡头垄断市场结构的一个显著特点是：企业之间的行为相互依存和互相影响。在完全竞争和垄断竞争条件下，由于企业数量很多，一家企业的产量在整个市场中只占很小的份额，它的行动对于市场上的其他企业不会产生明显的影响。在完全垄断条件下，一个行业只有一家企业，也就不存在企业之间互相影响问题。只有在寡头垄断条件下，由于一个行业有几家企业，一家企业的行为对整个市场的影响才是举足轻重的。每一家寡头垄断企业在做出重大决策之前都必须了解和估计竞争对手的行为和可能做出的反应。它们制定的竞争策略能否收到良好的效果，很大程度上要看竞争对手采取的是什么行动[8]。

下面根据三种模式：①弯折的需求曲线模式；②价格领导模式；③卡特尔模式。来分析企业承担社会成本的问题。

2 弯折的需求曲线解析煤炭企业承担社会责任成本

弯折的需求曲线模式基于以下假设：在寡头垄断条件下，如果一家企业提价，其他企业一般不会跟着提价；但一家企业降价，其他企业一般会跟着降价。其原因主要是为了在竞争中保持以至扩大自己的销售量。目前，我国某一区域煤炭市场结构就可以看作是寡头垄断市场结构，根据弯折的需求曲线模式，寡头垄断企业的需求曲线会发生如下图1的变化。在图1中，E点是现在的价格点。如果这家煤炭企业打算降价以扩大销路，则其他企业也会跟着降价。结果，这家煤炭企业销售量的增加比预期的要少得多。因此，降价后的需求曲线是一条弹性较小的需求曲线（Di）。如果这家企业打算提高价格，但其他煤炭企业并不跟着提价。结果，这家企业稍微提价，就会失去大量顾客。所以，提价后的需求曲线将是一条弹性较大的曲线（De）。这样寡头垄断条件下企业的需求曲线由两部分（Di和De）组成，他们共同构成一条弯折的需求曲线。由需求曲线Di和De可以求得边际收益曲线MRe和MRi，由这两部分构成的边际收入曲线是一条中断的折线。

这种边际收入曲线表明，如果边际成本曲线MC在缺口FG之间摆动时，企业的最优价格和最优产量决策不变，只有当技术上有很大突破，企业的成本变化很大时，边际成本曲线的变动超出FG范围时，才需要对价格重新做出调整。这种弯折的需求曲线价格决策模式，从理论上说明了为什么在寡头垄断条件下，产品价格通常具有刚性，企业一旦规定了产品价格，就不轻易变动。该理论也同时推导出另一个结论，在区域寡头垄断市场条件下，企业有能力承担社会成本，并且不需要考虑其它企业是否承担社会责任成本。如图1所示，假定企业没有承担社会责任成本时，其边际成本线为MC1，承担一定的社会责任成本后的边际成本线为MC2，承担较高的社会责任成本后的边际成本线为MC3，这时边际成本曲线 MCi（i＝1，2，3）在缺口FG之间摆动时，企业的最优价格和最优产量决策始终不变。

图1 弯折的需求曲线分析企业承担社会责任成本的可行性

以上分析表明，从长期来看，寡头垄断市场条件下的煤炭企业长期承担社会责任成本就成为可能。这就解释了为什么目前在我国的煤炭产业内，区域寡头垄断企业有积极性有能力承担节能减排、发展循环经济、关注社区发展等社会责任。这同时也论证了从承担社会责任成本的角度看，整合区域煤炭市场构筑寡头垄断市场结构是有其合理性的一面。

3 卡特尔模式解析煤炭企业承担社会责任成本的可行性

显然，如果区域几家寡头垄断企业联合起来，共同规定一个价格，他们就有可能像垄断企业一样定高价，使整个行业的总利润最大。这种联合有公开和暗中之分。签订公开的正式协议的，叫卡特尔；达成非正式的秘密协议的，叫串谋。图2说明了卡特尔是如何确定几家企业的共同价格、总的产量和各自的产量的，以及共同承担社会责任成本后其共同价格、总的产量和各自的产量的变化情况。

图2 煤炭企业承担社会责任成本的可行性的卡特尔模式解析图

首先，分析煤炭企业不承担社会责任成本的情况。在图2中，假定经过煤炭整合后，一个区域内有两个煤炭寡头垄断企业A和B，他们组成一个卡特尔，他们的边际成本曲线MCA和MCB已知，对该区域煤炭的需求曲线为D，就可以求出卡特尔的边际成本曲线MCA＋B（等于各企业的边际成本曲线横向相加）和卡特尔的边际收入曲线 MR，在 MR和MCA＋B相交之处，即可得到卡特尔的最优总产量Q＊和最优价格P＊。整个卡特尔的价格和产量确定之后，下一步是对所属企业分配产量配额。方法是遵照边际成本相等的原则进行分配，因为这样可使整个卡特尔的总生产成本最低，或利润最大。在图2中，从MCA＋B曲线和MR曲线的焦点引一条水平线，分别与MCA和MCB相交，就可使各企业的边际成本相等，得到企业A和企业B的最优产量配额QA和QB。

其次，分析煤炭企业承担一定的社会责任成本后的情况。在图2中，这两家煤炭寡头垄断企业A和B分别承担一定的社会责任成本后的边际成本曲线为 MC′A和 MC′B，对该区域煤炭的需求曲线仍为D，就可以求出卡特尔的边际成本曲线 MC′A＋B和卡特尔的边际收入曲线 MR，在MR和 MC′A＋B相交之处，即可得到卡特尔承担社会责任成本后的最优总产量Q＊′和最优价格P＊′。整个卡特尔的价格和产量确定之后，下一步是对所属企业分配产量配额。方法同上可以得到企业A和企业B的最优产量配额 Q′A和 Q′B。

以上说明，如果存在区域煤炭卡特尔，煤炭卡特尔内各个煤炭企业可以在承担社会责任成本后，可以通过共同价格、总的产量和各自的产量的变化情况来消化，而不影响它们利润。当然这样的结果可能影响到社会对煤炭的需求和减少了社会福利。

4 价格领导模式解析煤炭企业承担社会责任成本的可行性

价格领导模式，是指在寡头垄断条件下，为避免价格竞争，寡头垄断企业之间有时会形成一种案中的契约，出现价格领导，即由行业中的一家企业决定产品价格，其他企业则相应跟随定价或变价。在此模式下，领袖企业首先依据MR＝MC决定其最优产量和最优价格，然后其他企业按大企业定的价格定价并确定其产量。领袖企业是自然产生的，一般或者行业中的最大的、实力最强的企业（其生产效率最高、成本最低），或者是定价能力在同行中得到公认的企业（其市场信息流通、预测准确）。其他企业跟随定价或变价的原因主要是企业小，如果不跟随定价，就可能引发价格战，对自己很不利，另外，跟随定价还可以避免因独自定价失误而可能带来的风险。在这一定价模式下，领袖企业要做出价格和产量决策，关键是要先求出本企业的需求曲线，这一需求曲线可以通过将不同价格下的市场总需求量减去全部小企业的供给量得到。

价格领导模式同样可以说明，在寡头垄断条件下，为避免价格竞争，寡头垄断企业之间有时会形成一种案中的契约，出现价格领导，在煤炭企业承担社会责任成本就成为可能。区域内一家大煤炭企业首先定价，然后其他煤炭企业跟上定价，但只要其他煤炭企业按大煤炭企业定的价格定价，就允许其他企业想卖多少就买多少。在这个假定下，如果领袖企业首先承担一定的社会责任成本，并内化在其成本中，这样此时其煤炭产品的价格就比没有承担社会成本时的产品的价格高，因此，其定价策略是定较高价格，然后其它煤炭企业跟上定价。

5 承担社会责任成本成为煤炭企业非价格竞争的手段

在寡头垄断企业的行为之间存在者相互制约的关系。所以，寡头垄断市场结构的一个重要特点是价格不轻易变动。企业相互之间的竞争主要不是通过价格进行，而是通过非价格竞争进行的。笔者认为，煤炭企业承担社会责任成本可以作为未来非价格竞争的一种手段。

这样未来煤炭企业的非价格手段主要有以下三个：

1）改进产品结构，增加产品用途和提高产品质量；如洗煤灯；

2）承担更多的社会责任成本，提高企业公信力，树立良好社会声誉；

3）做广告。

在当今社会非常关注企业社会成本的时代里，企业未来承担更多的社会责任成本可能成为最好的广告。此外，改善信贷条件和改进售后服务等也是竞争中可以采取的非价格手段。采取非价格手段进行竞争，一方面对方反应较慢，另一方面效果也比较持久。非价格竞争的效果主要是改善消费者对本企业和本企业产品的看法，赢得消费者的信赖，使本企业的产品在消费者头脑中与其他企业的产品区别开来。