地铁工程项目造价风险评估方法研究

邱东兵

(中铁四院西南勘察设计有限责任公司，云南昆明 650214)

0 引言

地铁工程具有投资规模大、施工复杂、建设周期长及利益相关方较多等特点，随着我国城市化水平加快，交通越来越拥堵，加快地铁发展已成为必然趋势。有关资料显示，截止到2010年，我国开通运营的轨道交通线路已达1 200 km以上，预计2015年前后，将达到2 260 km，总投资近9 000亿元。在此背景下，研究影响地铁工程项目造价的风险因素显得尤为重要。

本文以研究影响地铁工程项目造价的风险因素为基础，分析各种风险因素对地铁工程项目的影响程度，建立地铁工程项目造价风险评估指标，并运用模糊层次分析法构建地铁工程项目造价风险评估模型。依据该模型得出的评价结果，使利益相关方作出合理化决策与管理，从而有利于规避或降低工程造价风险，在工程实施前或实施过程中，及时并有效地控制或纠正偏差，进而有利于达到地铁工程项目造价管理的目标。

1 项目风险管理及风险处理分析

风险管理的定义见仁见智，目前较为权威的定义是在降低风险的收益与成本之间进行权衡并决定采取何种措施的过程。管理的目标旨在以最小的成本达到最大的收益。对项目的风险处理应根据风险识别和风险估计的结果，依据项目风险判别标准，找出影响项目成败或收益高低的关键风险因素，运用科学的方法来判断风险发生的可能性及造成损失的程度。目前对风险的处理大致有规避、预防、自留及转移等几种方法，在风险处理方法的选择上，应具有针对性、经济性和可行性等过程，不同的风险程度可采取不同的处理方法。

2 建立地铁工程项目造价风险评价指标体系

影响地铁工程项目造价的风险较多，对此类项目作风险评价应提取对其影响因素较大的指标，分析关键风险要素。本文结合目前地铁工程项目的建设情况，将自然条件风险、政策风险、市场风险、业主风险、竞争对手风险、自身风险、技术及资源等风险因素作为对地铁工程项目造价评价的关键指标，其中各因素集又有相应的子因素集，其构成如下:

因素集 U=(U1，U2，U3，U4，U5，U6，U7)={自然条件风险，政策风险，市场风险，业主风险，竞争对手风险，自身风险，技术及资源风险};其子因素集分别为 U1={地质条件(U11)，气候条件(U12)};U2={政策稳定性(U21)，法制健全性(U22)};U3={物价稳定性(U31)，汇率稳定性(U32)，税收稳定性(U33)};U4={资金来源(U41)，业主信誉(U42)，业主管理能力(U43)，相互关系(U44)};U5={施工经验(U51)，技术水平(U52)，垫资能力(U53)，目标利润率(U54)};U6={目标利润(U61)，管理水平(U62)，资金实力(U63)，市场份额(U64)，施工能力(U65)};U7={技术人员(U71)，材料设备(U72)，施工难度(U73)，图纸设计(U74)，生产效率(U75)}。

3 构建地铁工程项目造价风险评价模型

3.1 划分地铁工程项目造价风险等级

地铁工程建设项目在施工前及施工过程中可能面临多种风险因素并受其影响，这些因素对地铁工程建设项目本身的影响程度不一，结合国内外地铁工程项目建设的现状及特点，将地铁工程项目造价风险划分为以下几个等级:

1)一级(V1):代表低风险，表示工程造价完全在合理范围内，可按正常程序建设，不需采取任何风险防范措施。

2)二级(V2):代表较低风险，表示工程造价在合理范围内，可采取自留风险措施。

3)三级(V3):代表中等风险，表示工程造价基本在合理范围内，可采取风险防范措施。

4)四级(V4):代表较高风险，表示工程造价突破合理范围，需采取风险防范措施或风险转移措施。

5)五级(V5):代表高风险，表示工程造价完全突破合理范围，需采取风险回避或风险转移措施。

风险等级评价标准可按表1形式来划分。

表1 风险等级评价标准划分

3.2 模糊层次分析模型的建立

1)划分风险等级并赋予相应的取值。通常用V来表示:

其中，Vm(m=1，2，…，m)为不同的取值范围或风险等级。

2)构建相应的因素集。即一级或多级评价指标集，通常用U来表示:

其中，Un(n=1，2，…，n)为各级评价指标，n为评价指标的个数。3)建立从U到V的模糊关系矩阵R，首先对各单因素进行评价。让每位专家对第i个指标的风险等级程度进行评价，计算rij:

其中，rij为第i个指标相应的权重;Nij为把第i个指标同归于第j等级风险的专家人数;∑N为专家的总数。

由式(3)得出模糊关系矩阵R:

4)确定权重集。权重是人们根据工程的实际情况来主观地确定的，在风险评价中，同样的因素，如果权重取值不同，其评判结果也会大相径庭，因此合理确定权重对评价结果尤为重要。本文拟采用层次分析法来确定各指标的权重，其权重集定义如下:

其中，A1，A2，…，An分别为相对应的评价因素 U1，U2，…，Un的权重。

5)考虑多因素下的权重分配，结合层次分析法建立模糊综合评价模型:

模糊层次分析模型的特点在于由低层向高层逐层确定权重分配并进行各层的综合评价，并将该层所得的综合评价结果作为上一层次的评价基础，进而对较高层次的模糊综合评价。将得到的目标层评价指标U对于评语集V的隶属向量用B表示:

将评价结果B进行具体量化，作为最终的评价结果。用W表示，计算公式如下:

由上述过程和步骤来看，最终的风险评价结果W是一个具体的代数值，将计算的代数值代入风险等级评价标准，便可判断该项目所处的风险等。评价结果代数值越大，说明地铁工程项目造价的风险等级越高，反之则低。

4 地铁工程项目造价风险评估实例分析

昆明市地铁工程建设近年来取得了较快的发展，目前已有机场线开始运营，首期工程南段已开始试运营。由于昆明市经济的快速发展，城市规模的迅速扩大，之前的线网规划已不能满足当时的经济发展，因此需要在原来线网的基础之上增加相应的延长线及新建线。由于地铁工程的复杂性，运用科学的方法研究确定其造价所处的综合风险等级，显得尤为重要，本文结合实际情况，根据上述所建立的模糊层次综合评价模型来对其进行评价。

4.1 确定风险等级并赋值

评语集为 V=(V1，V2，V3，V4，V5)={低风险，较低风险，中等风险，较高风险，高风险}=(1，3，5，7，9)，指标等级介于两级之间的，相应取值 2，4，6，8。

4.2 构建因素集

其因素集的建立可参照上述第三部分所述。

4.3 确定模糊关系矩阵

参考模糊关系矩阵的基础资料(见表2)，以自然条件风险为例，来计算模糊关系矩阵。

表2 模糊关系矩阵原始资料

运用式(3)计算出子因素评价矩阵:

同理可分别求出其余子因素的评价矩阵 R2，R3，R4，R5，R6，R7。限于篇幅，不再赘述，在下面运算中将直接给出结果。

4.4 确定各指标权重

运用层次分析法确定因素层相对于目标层权重，其计算过程较为复杂，限于篇幅，不再赘述，具体计算方法可参考文献［1］。假设 A=(A1，A2，A3，A4，A5，A6，A7)T为所求的特征向量，而 A1，A2，A3，A4，A5，A6，A7分别为 U1，U2，U3，U4，U5，U6，U7的相对权重，通过计算可得 A=(0.105，0.07，0.242，0.123，0.206，0.137，0.117)。同理可得相应的子因素层指标权重分别为A1=(0.655，0.345)，A2=(0.532，0.468)，A3=(0.518，0.325，0.157)，A4=(0.269，0.213，0.125，0.393)，A5=(0.352，0.265，0.139，0.244)，A6=(0.317，0.168，0.201，0.104，0.210)，A7=(0.331，0.126，0.174，0.109，0.260)。经验证均通过了一致性检验，符合规则要求。

4.5 模糊层次综合评价计算过程及结果

首先根据所建立的模糊层次分析模型，进行低层次的综合评价，根据式(6)可得以下计算结果:

根据上述所建立综合评价模型及所计算的基础数据，计算风险目标层对评语集V的隶属矩阵为:

则得到该项目风险因素层指标对评语集V的隶属向量，再进行高层次综合评价，根据式(6)得:

4.6 综合评价结论

由模糊综合评价结果得到目标层评价指标U对于评语集V的隶属向量 B=(B1，B2，…，Bn)，根据式(8)可得:

由上述定义可知，W=4.25说明该地铁工程项目造价处于较低风险状态，但已接近中等风险状态，应采取自留风险或预防风险等措施应对之。从上述分析中也可以看出，市场因素及竞争对手因素为影响地铁工程项目造价的两个主要因素，在地铁工程项目实施过程中，利益相关方应根据实际情况采取相应对策，使风险降至最低。

5 结语

本文应用了模糊综合评价法和层次分析法相结合的方法对地铁工程项目造价进行整体风险评价，并得出了相应的结论。模糊层次分析法将定性分析与定量分析相结合，使主观估计客观化，减少相应的主观片面性，取得了较好的评价效果。但是所得的评价结果在较低风险范围内并不能说明地铁工程项目造价处于绝对的低风险之内，因为随机风险是客观存在的。各利益相关方只有从实际情况出发，应用科学的预测方法并适时根据所处的风险等级采取相应的措施，才能保证以最小的成本获得最大的利益。

［1］杜 栋，庞庆华.现代综合评价方法与案例精选［M］.北京:清华大学出版社，2004.

［2］严启坤.综合评估模型的应用研究［J］.理论探讨，2008(12):58-60.

［3］胡宝清.模糊理论基础［M］.武汉:武汉大学出版社，2004.

［4］成 虎.工程项目管理［M］.北京:高等教育出版社，2004(7):42.

［5］李 嘉，张 翊.AHP和模糊评价法相结合的公路网规划方案评价研究［J］.中南公路工程，2006(1):330-332.