区域创新体系构建机制的研究①

华中科技大学经济学院 黄冈师范学院商学院 王丰阁

湖南科技大学商学院 刘敏

十八大提出创新驱动发展的战略，加快科技创新与产业发展，构建创新体系尤为重要，其中区域创新体系的构建是激活本地创新活力，实现区域协调发展的重要举措。因此，对区域创新体系概念的界定，有助于科学合理政策的制定。

1 区域创新体系的内涵

1.1 区域创新体系的内涵

区域创新系统的概念最早是由Cooke(1992)提出，他认为区域创新体系是由在一定的地理内，由分工协作的与相互关联的企业、研究机构以及高校等构建的区域性组织系统，这一概念强调区域创新体系是有地理边界的。但是Nelson(1993)认为区域创新体系是为了引导创新而产生的区域性的制度、法规、实践等构成的系统，该系统的地理边界并不限于一国范围之内，它也有可能是由地理上邻近的跨国区域构成，例如欧盟。Asheim and Isaksen(2002)则认为, 区域创新体系是由产业集群和支持他们的相关组织以及他们之间的互动而形成的区域集群。

Doloreux(2003)认为尽管对区域创新体系没有形成一致的定义，但是可以把它理解为是一种模式，是私人和公共利益相互作用、正式组织和其他组织依据组织和机构的安排以及关系联合推进知识的产生、使用和传播的模式。Gertler(2003)认为这种模式的主体产生了广泛和系统的作用来鼓励企业在区域内发展特定的资本形式，而区域内的社会关系、规范、价值观和共同体的交流驱动了这种资本形式，从而增强区域的创新能力和竞争能力。由此可以得到区域创新体系是指在一定的地理范围或邻近范围内，由企业、研究机构、高校和其他组织机构，通过市场和非市场的沟通联系方式，促进知识和技术的产生、使用和传播，而形成的创新系统。

1.2 区域创新体系中“区域”的界定

区域作为一个地理概念，可以是超国家的，例如欧盟、太平洋区域等，也可以是隶属于国家层面的，例如中国的东部、中部和西部，甚至可以小到一个省、城市或者工业园区。所以，任何区域创新体系的界定都应该从定义区域开始。

区域创新体系采用了很多的尺度和分析单位。在有的文章中区域是指国家，或者省，城市以及工业园区。所以，任何区域创新体系的界定都应该从区域的定义开始。Cooke(2001)对区域有两种不同的定义。其一，地理意义上的区域，强调行政管辖权对创新活动的支持。区域在这里是指，区域内企业基于创新网络，并在创新活动中相互作用以获得行政上支持的地理范围，例如依托于城市被划定了一定范围建设面积的工业园区。其二，强调区域的“地理”和文化作用。在这个定义中，区域并不需要是一个确定的规模，依据行政管辖权作为划分的界线。这类区域因为共同的规范、制度和文化，有着较强的内部凝聚力，例如在中国的珠三角、长三角和京津冀。这个定义在很大程度上增强了特定方面对区域竞争力的影响。作为一个文化的整体，区域创新体系意味着更好地抓住了根植性的含义，根植性强调区域中行为主体之间相互联系和相互依赖关系来源于特定的文化。

2 区域是激活本地创新活力的最佳规模

区域被看作是知识经济条件下，支持创新的最合适规模。理由主要有以下三点：

(1)创新发生在特定的制度、政治和社会环境中，而区域是经济活动相互作用和创新的场所。这是理解区域是创新的载体的前提，创新从根本上来说是一个地理过程，而区域创新能力的持续获取得益于区域共同体对相同知识的分享。在知识经济条件下，创新区域是最佳的地理规模，这一点强调了特定的区域资源对激发企业的创新能力和竞争能力的重要性。例如，Poter(1998)主张在全球经济中持久的竞争优势经常突出的表现在它的地方性，这种竞争优势源于特定区域高度的专业化技术和知识的集中，在特定区域中所形成的商业以及与消费者关联的正式制度。早期关于区域创新体系的研究支持了上述主张，并证明了企业的创新活动在很大程度上取决于本土化的资源，例如专业化的劳动力市场、分销商、供应体系、本地学习过程和外溢效应、合作的地方传统以及企业家精神，还有支持的机构和组织以及现有的消费者和使用者等具有地方特色的资源。

(2)创新可以看做根植于特定的社会关系，这些社会关系与文化演进保持相同的趋势，在增强区域创新能力中发挥着积极的作用。区域环境超越了规则、惯例和规范对行为规范的作用和预期的塑造。经济的和社会文化的因素驱动这些规则的产生，例如惯例、规范和信任，这有助于本区域信息的交流、理解以及知识的传输。区域内正式的和非正式的社会关系在一个有限的地理区域内通过复杂的网络，构建了一个特定的形象和特定的声誉以及归属感，这增强了一个地区通过协同和集体学习过程的创新能力。这种区域学习体系的强度非常依赖于无形资产的凝聚力。这些无形资产包括了区域内部动态的社会文化和政治资产。这对于区域构建和保持特有的能力而言是重要的机会。所以，这些无形资产的发展变成了建设区域创新能力和增强学习能力的关键。在某种程度上，这些资产可以看做是一种由所有成员的社会关系、规范、价值观和交流驱动的特定资本形式。社会资本的存在和作为社会资本组成部分的信任，通过支持企业之间稳定的和互惠的交换关系，有利于克服市场失灵或者降低企业在密集的关系网络的市场成本。

(3)地理集中和邻近更有利于创新的产生。区域集群是区域创新体系的重要产物。区域集群被定义为在相同产业的企业群，或者有密切关联的产业在地理上相互邻近，这意味着包括地理上集中的产业，包括所谓的“工业区”。Poter(1998)认为集群也包括事业单位，包含政府教育单位和支持服务的单位，集群边界由制度和产业之间的联系和补偿来界定。集群在专业化、邻近性和合作上具有共同点，这导致区域创新体系内部的外溢和协同。创新活动受益于在一个集群内相同和有关联的企业经济活动的集中，集群有利于知识外溢、学习和创新。这样的区域创新的环境，对于个体企业将有更多的机会与已经发展或者新技术的早期适应者取得联系。因为所有企业都参与到区域的创新活动中，产业相关的信息和知识的流入也会变得更加丰富。根据这些学者的看法，一个区域的产业结构，因为有很多企业在相同的产业或者在相关产业的合作，将促进学习和创新的创造过程，从而推进产业结构的优化升级。

所以，区域作为创新的载体的理解源于“学习区域”、“创新环境”、“集群”、“工业区”或者“区域创新体系”。尽管这些研究为理解区域发展提供了线索和考查创新活动的社会环境条件，但是必须注意的是，这些研究并非定论，因为很多都是基于一些“成功”的区域。迄今，相关的研究主要关注区域的学习过程和知识的积累，它们是区域竞争力的来源。因此，很多问题依然值得关注，例如创新活动如何在空间发生以及技术变迁的过程等等。

3 区域创新体系的边界由其经济一体化和全球化的参与程度来决定

外部区域网络和制度在区域创新体系的知识的产生和扩散机制中发挥了重要的作用。区域创新体系利用内生和外在可利用的知识来加强创新能力和保持竞争力。但是，区域创新体系在全球经济中依靠自身来保持竞争优势显然是不够的。尽管从区域层面来看，生产体系是更重要的创新体系。所以，本地企业既要有来自本地企业所形成的企业创新体系，也要形成通往国家和国家创新体系的通道。区域创新体系为企业提供了这样的通道。

区域创新体系边界的扩张往往是通过经济一体化和全球化的过程来实现的，这是一个动态的过程。与此同时，伴随着技术的变迁。技术变迁是识别经济、社会、政治和地理背景下创新产生和扩散的关键。这个空间载体可能是本区域的、国家的或者全球的。或者，更可能，它所涉及的是一个在不同的本地化、国家和全球力量的相互作用的复杂和不断发展的一体化过程。区域的这种“联系能力”是一个企业建立与其他企业、R&D机构、大学、政府部门、咨询部门等协作和合作的能力，这是竞争与技术表现的关键。

所以，为了更全面地理解区域创新体系，有必要比较成功的以及失败的，非本地的以及本地化的学习过程，以及不同的一体化模式，包括本地化和全球化的。通过比较研究的方法，选取案例集中对本土的和非本土的学习以及与之相关的支持企业全球化和区域竞争力的知识积累的形式加以比较，在此基础上，可能更易于识别那些让区域创新获得成功的条件以及失败的原因。

[1]Philip Cooke.Regional innovation systems: Competitive regulation in the new Europe[J].Geoforum,1992,23(3).

[2]Richard R.Nelson.National Innovation Systems:A Comparative Analysis:A Comparative Analysis[M].Oxford University Press,1993.

[3]Meric S.Gertler.Tacit knowledge and the economic geography of context, or The undefinable tacitness of being[J].Journal of Economic Geography,2003,3(1).

[4]Bjorn Asheim,Coenen Lars,Jerker Moodysson.Regional Innovation System Policy:a Knowledge-based Approach[Z].Working Paper,2005.

[5]Michael E.Poter.The Competitive Advantage[M].Simon&Schuster Ltd,1998.