浅谈新环境中水电工程施工索赔管理

2013-08-15张捍平

科技视界 2013年10期

张捍平

（中国水利水电第八工程局有限公司，湖南长沙 710048）

0 绪论

自20世纪80年代中期水利水电行业率先在全国开始推行招标投标制，到20世纪90年代招标投标制的快速推进，工程索赔也作为一门独立的新兴学科而产生，并逐步提到施工企业的议事日程中去。

近年来，国内水电工程行业提出“后水电时代”这个词，顾名思义，水电市场已经成熟，但水电开发高峰期已过，水电市场已开始萎缩。在这种新的环境中，水电施工企业产能日渐过剩，市场竞争愈演愈烈，施工企业竞相压价，有的建设单位也趁机压价，致使施工企业经营风险提高，经济效益下降，降低了企业的生存发展及竞争能力。“中标靠低价，赚钱靠索赔”的口号也从国际工程承包市场延伸到国内水电工程承包市场，这充分反映了索赔管理在新环境中水电工程建设的重要意义。

下面就笔者从事经营管理工作的经验，并结合小湾水电站水垫塘二道坝工程建设的实例，谈谈新环境中水电工程施工索赔管理的体会。

1 索赔的基本介绍

1.1 索赔的概念与认识

索赔是指在工程施工合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能全面适当履行合同规定的义务而造成的损失，向对方提出索赔。要求，属项目管理的范畴。在工程承包过程中，对承包商而言，只要不是自身的责任，而是由于外界干扰造成的工期延误和成本增加，都有理由也应当提出索赔。

索赔，不是项目负责人、经营结算人员等一两个人的工作；而是所有工程技术、管理人员互相配合、认真研究、共同参与的工作。索赔，也不只是在工程竣工结算时才做的工作，而是从工程中标、签订合同直到竣工结算，贯穿施工全过程的一项重要工作。做好索赔工作必须做到有理有据。“有理”才能提出索赔；“有据”才能索赔成功。所以，必须做好索赔资料的收集、整理、签证工作

1.2 索赔的起因

在工程承包过程中，因工程本身及所处环境有很多不稳定因素，常发生一些非承包商责任且承包商不能控制的干扰事件，这些事件的发生往往会打乱预定的施工计划安排，增加工程的施工难度，从而导致工期延误及施工成本增加。在合同履行过程中，由于合同条文的模糊，施工准备条件的不足，施工进度滞后等原因会引起索赔，但从索赔的目的来看，有两大类型:一是要求费用补偿，即要求业主补偿费用的损失，进而调整合同价款；二是工期索赔，即要求业主延长竣工时间，使合同规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约金的发生。这些事件的起因主要有以下几个方面:

（1）设计变更引起的索赔:设计变更在每一个工程中几乎都要碰到，需要慎重对待和处理。由于业主变更工作内容，调整有关结构的标高、基线、尺寸、增加工程部分内容及为增加一些附加工作，对已完成的某些工程部位根据使用要求返工调整等等都会影响到工期延长和费用增加，据此，承包商会向业主提出索赔，此类索赔事件比较常见。

（2）因合同条文模糊不清引起的索赔:在合同签订中，措词必须严谨，各处含义一致，否则也会引起索赔。例如:日本大成公司承揽的鲁布革水电站隧道开挖（长9km），因合同拟定文字疏忽，石方量计算合同条款有的地方表明 “to the line”（到开挖轮廓线），而又的地方又有“from the line”（从开挖设计轮廓线）。按前者为“自然方”计量，按后者则解释为按开挖后的“松方”计算，一字之差，两种计量法总工程量相差2.5～5万方，作为承包方的日本抓住了合同文字漏洞，使索赔成功。在我国，尤其是涉外工程中，这种失误的例子并不少见。

（3）工期延长的索赔:此处涉及到的是由于业主的原因，例如:业主未按时提交施工现场（包括征地移民影响、不同承包人移交工作面影响等），有记录可查的特殊反常恶劣天气，业主未按规定时间提交施工图纸、未能在规定时间内付款，业主干扰影响工程进度等。承包商据以上这些原因找出合理的证据，可提出索赔。

（4）因暂停施工和功效降低引起的索赔:工程开工后，时常会出现一些由于施工用途改变，业主机构更迭等原因，要求承包方暂停施工，或因业主不合理的指令造成功效大幅度降低，从而会使承包人员窝工，设备停滞，导致额外费用支出增加，承包方可提出索赔。

（5）施工条件变化的索赔:施工条件变化包括地基变化因素、不可抗力因素、人为障碍因素等。例如:小湾水电站水垫塘工程，承包人进场后，业主将施工工作面（其中水垫塘岸坡系其他承包人进行开挖）移交给水垫塘承包人，由本承包人进行岸坡混凝土浇筑任务。本承包人将移交的工作面进行现场查勘及复测后发现:①岸坡多处存在技术允许范围外的超、欠挖；②岸坡面存在大量的危石、浮渣（或开挖残留浮渣，或开挖后岩体应力集中导致崩塌等）。鉴于此，承包人依据实际测量数据以及现场照片等资料向业主成功地进行了索赔。使得岸坡超欠挖处理、浮渣清理等费用得以补偿，避免了承包人因施工条件变化造成的损失。

当然，在水利水电工程建设中引起索赔的种类还有很多，但以上5类是最主要、最常见的，应当引起足够的重视。

2 索赔的处理

2.1 建立完善的索赔制度

我们从前面对索赔的认识可以看出，索赔管理需要全体人员全力配合、需要贯穿整个施工过程。因此，需建立一套系统的管理制度。

（1）成立工程索赔小组及索赔领导小组。其作用为:①对招投标合同文件进行系统的学习研究，结合现场施工情况，找出合同与实际的不同，提出索赔报告；②尽量对低于成本价的项目提出技术变更，改变施工内容或方法，以此达到新增合同单价的目的；③完成与监理、设计、业主代表等的沟通、协商；④对实施索赔工作的计划、安排、检查、考核等。

（2）建立索赔奖罚制度。定期召开索赔管理例会，对索赔项目进行清理汇总，并对实施索赔项目进展进行汇报，根据进展情况对责任及相关人员按奖罚制度实施奖罚。

（3）建立完善的索赔资料收集、签证、移交、归档制度。一旦发生索赔事件，需要充分的依据，这些依据不仅仅来自合同文本，更多、更有力的是现场的实施情况，包括现场测量、现场照片、现场鉴定、现场签证等等。收集的资料要及时移交给相关人员，以便及时处理。

2.2 索赔处理的原则

索赔事件的发生，在工程建设中是不可避免的，因此，必须重视，要正确合理地进行处理。在处理索赔事件时，主要遵循以下原则:

（1）索赔必须以合同为依据，处理及时，计算合理。遇到索赔事件时，监理工程师要站在客观公正的立场上以合同为依据审查索赔要求的正当性，处理索赔要及时，不要积攒。一是由于工程进行中出现的索赔得不到解决，可能会影响到承包人资金周转，甚至会影响工程进度；二是集中到工程后期综合索赔，往往会牵涉利息、利润补偿，工程结算等一些问题，使矛盾进一步复杂化，大大增加了索赔难度。因此，及时处理索赔，对工程建设双方都是有益处，既维护了业主的利益，又考虑到了承包商的实际情况。而在计算索赔时必须注意其合理性，例如:现场窝工费只应考虑补偿人工降效费。设备停滞，只应考虑租赁费或设备折旧费。

（2）为了使索赔有可靠的事实和充分的依据，必须注意资料的积累。要使索赔成功，需事实可靠，证据充分。因此在工程建设中除了做好施工日志外，重大问题的会议上应当做好文字记录，并争取与会者签字，同时承包商还应建立业务档案制度，注意积累记录每天发生的文函往来、图纸、照片等，做到处理索赔时以事实和数据为依据。

（3）以主动控制为主，可以有效地避免过多索赔事件发生在工程建设中。预先发现可能出现的问题，采取措施，避免造成工程成本增加，这样不但可以减轻承包商的压力，同时也减少了承包商设法通过索赔途径获取利润。

2.3 索赔处理程序

一般情况下，对于干扰事件造成的损失，业主不可能主动提出赔偿，承包人只有积极把握索赔机会，才有可能获得合理的补偿。索赔程序往往按如下几个步骤进行:

（1）递交索赔立项报告。干扰事件发生后，承包人应立即组织有关人员成立索赔小组，起草索赔意向通知，在规定的时间内递交给工程师，对此干扰事件表示索赔意愿。

（2）提交索赔报告。证据是影响索赔的主要因素，没有证据或证据不足，则索赔容易被驳倒。因此干扰事件已经发生，承包人应抓紧时间收集证据，以支持索赔要求。索赔证据包括招标文件、合同文本、变更指令、监理工程师签证、施工现场的有关文件、工程照片等资料，索赔证据必须真实、全面，能充分说明干扰事件对工期和成本的实际影响。在计算索赔款额时，不同的计算方法对索赔值的影响很大，应选用合法、合情、合理、对自己有利的方法，各个计算基础数据应有根据。在上述各项工作完成后，在合同规定的时间内向工程师提交索赔报告，提出索赔要求和支持此要求的详细资料。

（3）跟踪处理索赔。索赔报告提交后，承包人应经常与监理或工程师、业主代表沟通蹉商，催促监理或工程师及业主尽早审查、批准索赔报告。在一般情况下，尽早处理完索赔，则能尽早获得赔偿。拖延往往使承包商处于不利、被动的地位，使索赔处理变得越发困难。

2.4 索赔管理中应注意的其他事项

抓好索赔管理工作除以上工作外，其他一些事项也不容忽视。如:处理好与现场代表（指监理人、设计人、发包人现场代表，下同）的关系；有效的避免过多索赔事件的发生等。

处理索赔，还有一项软指标是不可忽视的，那就是处理好与现场代表的协调关系，加强沟通，达成共识，使索赔在合理的前提下得到认可。代表人在现场处理一切有计划或随机发生的事件，若与现场代表关系处理融洽，现场代表对承包人工作比较满意，因而对承包人的合理索赔容易理解，则索赔就容易解决。另外，施工过程中，承包人根据经验可以将预测可能发生的问题及时告知发包人，这样不但能保证顺利施工，减少索赔事件的发生，更重要的是与发包人建立了互相信任与协作的工作关系，有利于整个项目的实施。