服务业全要素生产率及影响因素分析

户艳辉

（燕山大学 经济管理学院，河北 秦皇岛 066004）

0 引言

服务业的发展是经济发展的重要推动力。如何实现服务业从高速度增长向高质量发展转型是我国当前面临的重要课题。全要素生产率(Total Factor Productivity，TFP)是对经济增长质量评价和研究的主要指标。测度服务业增长过程中生产率的动态演变规律及其影响因素，对经济决策有重要的参考意义。

本文以秦皇岛市为例，首先采用非参数的malmquist方法测算了1998～2009年服务业全要素生产率，然后用灰色关联法分析了服务业全要素生产率的影响因素，以期对我国服务业的可持续发展提供一些政策启示。

1 全要素生产率的测算

1.1 研究方法

Malquist生产率指数是由瑞典经济学家和统计学家Sten Malmquist在1953年提出的，运用距离函数来定义，反映了生产决策单位与生产前沿面之间的距离。实证分析中，研究者普遍采用Fare等构建的基于数据包络分析（Data Envelopment Analysis,DEA）的Malmquist指数。

Malquist生产率指数的基本原理是把决策单元的生产同最佳前沿面进行比较，从而对效率变化和技术进步进行测度。一般使用两种要素投入：劳动L和资本K，并假设在每一时期t=1,2，…，T，每一个决策单元i=1,2,3，…,I，则表示i个决策单元在时期t包括资本K和劳动L的投入向量；产出使用要素投入，得到产出则分别表示以t时期的技术Tt为参照的、时期t和时期t+1生产点的距离函数。从t时期到t+1时期，以技术Tt为参照的Malmquist指数定义为：

1.2 变量选取及数据处理

本文将秦皇岛市服务业看作一个决策单位，从产出的角度构造每一个时期的生产前沿面。在计算全要素生产率时，要选取产出、投入变量。本文选取秦皇岛市服务业的增加值来衡量总产出，以1998年为基期，使用以不变价格计算的第三产业增加值指数对基础数据进行缩减，从而得到以1998年不变价格计算的服务业增加值。

服务业的投入要素主要有资本和劳动力两种。市场经济条件下，劳动报酬应该是最为理想的衡量劳动投入的指标，但是鉴于目前秦皇岛市的经济发展状况和数据的可得性，本文采用历年服务业就业人数作为衡量劳动投入的指标。

服务业资本投入以资本存量来衡量。一般地，该数据可以根据有关资本形成以及每年固定资产投资的数据推算而得。但是，由于统计数据的缺乏，对资本存量的度量是数据处理中最为棘手的一个问题。本文作了如下的处理，采用通用的永续盘存法，定义本期的资本存量为上一期的资本存量加上当年的投资，再减去折旧，即：

其中，Kt为第t年的资本存量，It为第t年的投资额，δ为资本折旧率，Pt为第t年的投资价格指数。在使用永续盘存法时主要涉及基期资本数量的计算，折旧率的选择和投资平减三个问题。

为了估计资本存量的初始值，本文采用Kohli的方法：

其中K1998i是1998年服务业的资本存量；I1998i是1998年服务业的固定资产投资额；δ为固定资产折旧率，本文采用国际上通用的5%；r表示分析期内服务业固定资产投资的实际增长率，本文以全社会固定资产形成总额乘以服务业增加值占比得到服务业固定资产形成总额，然后用固定资产价格指数平减，计算得出服务业固定资产形成总额的平均增长率。数据来源于《秦皇岛统计年鉴》（1997～2010）。

1.3 实证结果及分析

基于上述三个变量数据，通过DEAP2.1软件可以估算出1998～2009年秦皇岛市服务业的全要素生产率及其分解的逐年变动情况。因篇幅所限，在下文中仅根据分析的需要列出了整理后的结果。

图1 2005～2009秦皇岛市全要素生产率

图1可以看出，1998～2009秦皇岛市全要素生产率累积增长率为52.0%，年均增长率为4.7%。虽然，每年的全要素生产率增长率都大于1，但是这十一年间全要素生产率发展呈现出了较大的波动，分别在1998～1999年、2001～2002年、2003～2004年、2004～2005年和2008～2009年五个阶段低于平均水平，尤其是在继2006～2008三个阶段的持续上升后，在2008～2009年下降到了历史最低点，仅增长1%。之所以出现这样的异常波动，一方面由于当时经济环境的影响，这两年正发生席卷全球的金融危机。另一方面可能由于数据的问题，因为2008年和2009年的固定资产价格指数异于常年，分别为112.9和97.1，而这11年的平均的固定资产价格指数仅为102.1，这与当时全国的固定资产投资价格指数变动情况是相同的，受固定资产投资需求增长拉动、人工费大幅提高、以及能源、原材料特别是建筑材料等成本上升的影响，2008年全国的固定资产投资价格大幅上涨，秦皇岛也不例外。到2009年，由于金融危机的影响物价回落，固定资产价格指数降低，固定资产价格指数的偏离直接造成折算后的固定资产投资偏离平均水平，进而造成全要素生产率指数的异常。

与服务业总的情况进行比较，1998～2009年服务业总值年均增长率为13.13%，全要素生产率的平均贡献率为35.80%，全要素生产率增长对秦皇岛市服务业的增长起到了一定的作用，但是贡献率不明显，说明秦皇岛市服务业的增长仍然主要是数量型的增长。

2 全要素生产率影响因素的分析

2.1 研究方法

灰色关联是一种对系统发展变化态势的定量描述方法，其基本原理是通过对比参考序列和若干比较序列的几何形状的相似程度，来判定相应序列之间的联系紧密程度。依据关联度原则，关联度大的比较序列与参考序列最为接近,即是影响参数序列指标最主要的因素。由此，通过计算关联度的数值就可以看出比较序列对参考序列的影响大小，相应的就可以得到影响因素的主次顺序。

2.2 理论假设

影响全要素生产率的因素是多方面的，比如市场化改革、教育水平、产业聚集等等。为此，本文做出如下理论假设：

第一，全要素生产率的变化率与产出规模正相关。这种假设认为全要素生产率主要得益于规模经济。一方面，大规模的生产可以满足某些技术要求，企业可以采用大型高效的设备；另一方面，大规模生产形成的专业分工，可以使劳动者更加熟练。这都可以提高全要素生产率。

第二，全要素生产率的变化率与聚集经济正相关。这里的聚集经济包括城市人口的聚集和产业的聚集两个方面。产业的聚集可以实现投入品共享，节约企业成本并形成良好的竞争。城市化导致人口向城市流动，直接带动了服务业的多样化，同时由于居民收入增加，可以进一步优化服务业结构。

第三，全要素生产率的变化率与经济环境的改善正相关。经济环境可以包括市场化改革程度、开放程度、教育水平、政府的财政支出等诸多方面。较高的市场化水平可以加强竞争，较高的开放程度可以促进技术的溢出效应，较大的人力资本的投入对技术进步有至关重要的作用，较强的政府的财政能力能够推动服务业的发展。

第四，全要素生产率的变化率与经济发展水平和人民的富裕程度正相关。

2.3 变量选取及数据来源

基于以上假设，选取变量如下：

(1)目标变量：全要素生产率（X0）；

(2)自变量：

①产出规模：第三产业增加值占GDP之比（X1）、第三产业从业人员占比(X2)，

②聚集经济：第二产业增长速度（X3）、城市化率（非农人口与总人口占比）（X4），

③经济环境：科教支出占GDP之比（X5）、财政支出占GDP之比（X6）、国有单位年末从业人数占全部从业人数之比（X7）、进口总额占GDP之比（X8），

④经济发展水平和富裕程度：人均GDP的增长速度(X9)、城市居民可支配收入(X10)。

通过malmaquist指数测算的的全要素生产率是与上一年的比率，为保持研究数据的一致，自变量中除第二产业增长速度和人均GDP增长速度两个变量，其余的均取与上一年的比率，其研究区间为1998～2009年间的共11个时间区段。数据来自1997～2010年《秦皇岛统计年鉴》。

2.4 实证结果及分析

如表1所示，参考序列为：

比较序列为：

表1 1998～2009年秦皇岛市全要素生产率及相关数据

（1）利用式（4）用初值法对表1数据进行无量纲化，结果见表2。

表2 全要素及影响因素初值表

（2）利用式（5）根据表2初值表数据求出关联系数，结果见表3。

其中μi(k)称为关联系数，ρ为分辨系数，ρ∈（0，1），这里取0.5。其中Δi(k)=|x0(k)-xi(k)|。

表3 各种影响因素关联系数

（3）利用式（6）根据表3数值计算关联度，结果见表4。

表4 各种影响因素关联度

从表4的计算结果我们可以看出，指标中关联度从大到小依次是国有单位年末从业人数占全部年末从业人数之比、人均GDP增长速度、第二产业增长速度、第三产业从业人员占比、城市化率、城市居民可支配收入、第三产业增加值占GDP之比、科教支出占GDP之比、财政支出占GDP之比和进口总额占GDP之比。10个指标中，仅有1个指标的关联度小于0.6，其余的9个指标的关联度都大于0.7，其中的5个指标的关联度甚至达到了0.9以上，这说明，选取指标普遍对秦皇岛市服务业的全要素生产率有显著影响。

3 结论

（1）1998～2009年间秦皇岛市服务业全要素生产率每年均大于1，年均增长率为4.7%，累积增长率为52.0%，为秦皇岛市服务业的发展起到了一定的促进作用，但贡献率不明显。秦皇岛市服务业的增长仍然主要靠数量驱动。

（2）市场环境因素对秦皇岛市服务业全要素生产率的影响总体一般。在市场环境的四个指标中，只有国有单位年末从业人数占全部年末从业人数之比影响程度最为显著，在10个指标中位于第一位。而其余的三个指标科教支出占GDP之比、财政支出占GDP之比和进口总额占GDP之比列于最后三位。其平均关联度为0.744，低于所有指标关联度平均水平9.4个百分点。这说明除市场化程度外，教育水平、开放程度和政府的财政能力未能对全要素生产率的提高产生很大影响，仍有较大的发展空间。

（3）产出规模的扩大对全要素生产率的提高有一定的影响。代表产出规模的两个指标第三产业从业人员占比和第三产业增加值占GDP之比的关联度分列第4和第7位，其平均关联水平为0.891，高于所有指标平均水平5.3个百分点。秦皇岛市服务业发展的规模效应比较显著，扩大服务业产出规模能够提高全要素生产率。

（4）产业聚集和城市化对秦皇岛市全要素生产率的提高有重要的作用。代表聚集经济的两个指标第二产业增长速度和城市化率的关联度分别为0.905和0.902，其平均关联度高于所有指标关联度平均水平6.5个百分点。这说明第二产业的发展带动了服务业的发展，城市化水平的提高有利于全要素生产率水平的提高。

（5）经济发展水平和居民的富裕程度对秦皇岛市的全要素生产率有显著的影响。代表富裕程度的两个指标人均GDP的增长速度和城市居民可支配收入的关联度分列第2位和第6位，其平均关联度为0.907，高出所有指标关联度平均水平6.9个百分点。经济发展水平的提高和居民可支配收入的提高可以促进秦皇岛市服务业的发展。

基于以上结论，若要提高秦皇岛市服务业的全要素生产率，必须提高经济发展水平，推进城市化进程，发展第二产业，形成第二产业与服务业的良好互动，加大对服务业的投入，同时应进一步深化市场改革，优化经济环境。

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