政府与企业关于节能工作的博弈分析

文/符栋良

【特种设备专栏】

政府与企业关于节能工作的博弈分析

文/符栋良

我国能源短缺矛盾随经济的持续发展而日益突出，政府出台了一系列节能措施，但政府节能监管工作效果仍不理想。本文分析了政府与企业在节能工作中的决策方式，构建了政府与企业的博弈模型，为形成更为合理而有效的节能监管体制提供建议。

节能管理 博弈分析 政府 企业

在高速发展经济的同时，我国不可避免地成为了能源消费大国，进而直接面临能源紧张这个大问题。这也是当今世界经济中的一个热点和焦点问题。

一、我国的节能管理现状

能源供应在我国国民经济和社会发展中已形成了瓶颈，目前，已严重影响了我国的可持续发展以及能源的战略安全。我国庞大的能源需求规模及其快速的增长态势，正开始越来越多地影响甚至左右世界能源价格。世界范围内的能源争夺日益加剧，能源安全问题也变得突出。能源问题不仅是经济问题，也是政治问题，更是战略问题。我国所面临的国际能源安全形势更加复杂、严峻。在能源资源战略选择上，既立足我国又放眼世界，既符合我国国情又适应国际能源资源格局变化，是我国应对全新能源资源环境、掌握竞争主动权、落实科学发展观、实现和平崛起的战略决策。

针对日益快速增长的能源消耗压力，国务院对能源政策进行了修订，强调“能源开发与节能并举，把节能放在首位”，号召国民在能源消耗利用上实行“节能减排”，并制定了“节能减排”约束性指标，推动能源资源节约型和环境友好型社会建设。新《中华人民共和国节约能源法》的颁布使节约资源成为我国的基本国策，节能工作已成为全社会参与的国事、大事。国务院能源主管部门及有关部门、地方各级入民政府负有节能监管的责任。

但与之相反的是，我国部分地区的企业高能耗现象严重，而且有加剧的趋势。显然，这种态势与政府、企业之间的博弈不无关系。因此，研究政府与企业之间的博弈关系，找准应对措施，对于进一步加强我国节能工作具有重要的战略意义。

二、政府与企业的节能博弈模型

本文通过博弈论中古诺模型分析：在节能问题中，企业与政府之间的决策过程。

博弈矩阵中，收益表式方式为（企业，政府）。

设以下变量：

表1 政府监管与企业节能博弈矩阵

一般来说，该博弈收益矩阵有以下假设。

根据博弈论相关理论可知，在这个博弈模型中不存在纯策略纳什均衡，但可求出混合策略纳什均衡（见表2）。

表2 政府监管与企业节能博弈的混合策略均衡

因为，政府不可能无时无刻一直处在监管状态，故设政府监管概率为y，不监管概率为1－y。企业消极节能概率为x，积极节能概率为1－x。

企业收益EU1，政府收益EU2。由表2可得，

由以上公式可以得到以下结论：

①企业消极节能的概率与政府监管的成本正相关。这不难理解，因为政府监管的成本越小，对企业来说意味着监管的威慑越大，则企业消极节能的意愿就越被打压，即其消极节能的概率就越低。

②企业消极节能的概率与政府监管到企业消极节能时对企业的惩罚负相关，因为惩罚力度越大，则当企业被监管到消极节能而所付出的代价就越大，故企业就越不愿意采取消极节能策略。

③政府监管的概率与企业消极节能时自身的收益正相关。因为当企业消极节能时所可能获得的收益越大，则其越有消极节能的冲动和意愿，故在此情况下，政府更应该加强监管予以防范。

④政府监管的概率与企业积极节能的投入正相关。因为，当企业积极节能的花费越大，则其越不愿意选择积极节能策略，故政府应该加强监管，防止其采取消极节能策略。

⑤政府监管的概率与企业积极节能时所获得的政府支持奖励负相关。当企业积极节能时其获得政府奖励越大，则其对采取积极节能策略越有积极性和意愿。故在此类情况下，政府需要监管的概率可以降低。

⑥政府监管的概率与企业积极节能时企业自身所获得的收益负相关。当企业积极节能时自身的得益越大，则其越有动力和倾向去选择积极节能策略。所以，政府需要监管的概率可以降低。

⑦政府监管的概率与政府监管到企业消极节能时对企业的惩罚负相关。当企业消极节能被政府惩罚的力度越大，则企业预见其消极节能的代价就越大，故其实行消极节能的意愿就越低，此时政府需要监管的概率也可以降低。

以上分析结论是建立在假设H0、H1和H2完全成立的条件下，而在有些情况下这3条假设可能不完全成立，详细分析如下。

表3 政府监管与企业节能博弈的纯策略均衡（企业消极节能，政府监管）

表4 政府监管与企业节能博弈的纯策略均衡（企业消极节能，政府不监管）

表5 政府监管与企业节能博弈的纯策略均衡（企业积极节能，政府不监管）

三、加强能源管理机制设计

根据以上分析，要加强我国节能工作的效果，可以从以下几点做起。

进一步完善能源法律体系，我国经济的持续发展应追求高附加值的产出，而不仅仅是通过消耗大量资源和污染环境低附加值的模式来发展经济。

要求政府、企业将能耗信息向社会公开，做到数据公开透明，请全社会共同来监督节能情况。同时，提高政府监管管理与技术水平，也可以考虑引入第三方能源监管机制，降低政府监管的成本。明确政府的职责、强化政府管理的功能、规范政府的行为、制约其寻租、建立起权责一致、统一高效的政府管理监督机制，把政府管理的效能发挥到极致。

对高耗能企业提高能耗成本，对企业征收阶梯碳排放税，能耗越高，所缴的税费就越高。对拒不整改的企业，进一步加大处罚力度，以充分达到威慑作用。

对采取积极节能的企业，给予奖励和政策优惠。比如，对进行节能环保但资金缺乏的企业实行税收延付，对从事节能环保技术创新获得的营业利润实行所得税前抵免等。鼓励推动企业转型，扶持采取积极节能策略的企业开发新的技术，以增加企业在积极节能后自身的盈利能力。特种设备属于高耗能设备，特种设备节能也是国家现在的重点节能工作之一。为了达到特种设备节能的目的，而又尽可能节约相应的政府支出，目前相关部门一直在努力完善特种设备节能体系。我们与高校合作共同研究更高效的监管模式和方法，以此降低政府监管的成本。同时加大对浪费能源企业的惩罚力度，比如，对不符合能效要求的锅炉不准使用。在节能政策和技术上帮助和扶持相关特种设备使用企业，近两年，我们已经对上海市几千台高耗能的锅炉和电梯进行了能效测试并出具能效测试报告，对一些能效不符合要求的设备，也向使用单位提出了整改意见，来帮助他们进行节能，以降低企业的节能成本。目前，我国对高耗能特种设备的能效标准还不是很完善，还需要我们进一步在节能体系和技术上进行设计和开发。

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With China's sustained economic development,China's energy shortages have become an increasingly urgent issue.The government has implemented several energy conservation measures,though monitoring energy conservation by governmental agencies did not produce satisfactory results.The paper analyzed the ways of decision-making to achieve energy conservation by government and enterprises,and built an interaction game model between government and enterprises.The paper offered advice for the establishment of a more rational and more efficient energy conservation monitoring system.

Energy Conservation;Game analysis;Government;Enterprise

（作者单位：上海市特种设备监督检验技术研究院）