美国中学后教育数据综合系统IPEDS的管理与运行机制研究和启示

屈琼斐 舒忠梅

收稿日期：2013-03-12

作者简介：屈琼斐，中山大学教育学院副教授、副院长，社会学博士；舒忠梅，中山大学教育学院讲师，计算机博士。（广州/510275）

摘 要：高等教育管理信息化发展是当前我国高等教育管理的重要发展课题。美国中学后教育数据综合系统（IPEDS）的组织形式、数据管理和利用方式可以对我国建设新的高等教育管理信息系统提供参考。本文在详细分析IPEDS的基础上，从管理、研究领域、综合应用和人才培养等方面，提出我国高等教育信息管理建设与发展的意见与建议。

关键词：美国；IPEDS；高等教育信息系统；管理；运行

《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》提出“加快教育信息化进程”：构建国家教育管理信息系统。制定学校基础信息管理要求，加快学校管理信息化进程，促进学校管理标准化、规范化。推进政府教育管理信息化，积累基础资料，掌握总体状况，加强动态监测，提高管理效率。整合各级各类教育管理资源，搭建国家教育管理公共服务平台，为宏观决策提供科学依据，为公众提供公共教育信息，不断提高教育管理现代化水平；并提出要“基本建成较完备的国家级和省级教育基础信息库以及教育质量、學生流动、资源配置和毕业生就业状况等监测分析系统”。2012年底，党的十八大报告又强调了“坚持走中国特色新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化道路”。高等教育管理信息化发展是当前我国高等教育管理的重要发展课题。

美国中学后教育数据综合系统（the Integrated Postsecondary Education Data System，IPEDS）是美国高等教育的基础数据资源库。IPEDS在美国高等教育的管理中发挥了很大的作用。本文对IPEDS的组织架构、运行机制和数据利用方式做一个比较全面的分析，提出在当前形势下面临实现包括信息化的新“四化”，我国高等教育信息管理在综合管理与发展、利用问题等各方面的思考。

一、IPEDS的组织形式

IPEDS是隶属于美国教育部国家教育统计中心（NCES）下相对独立的高等教育项目，满足了描述和分析美国中学后教育的基础状况的需要。作为美国教育部教育统计中心NCES的一个核心数据采集项目和信息系统，IPEDS收集了每所参与联邦学生财政资助项目的学院、大学和技术职业学校的信息。1965年修订的《高等教育法》要求参加联邦学生资助项目的高校提交注册、项目完成、毕业率、教师和职员、财政、高校价格和学生财政资助等数据。

IPEDS的日常工作小组有8名职员，隶属于教育部国家教育统计中心的四个职能处室之一的成人与职业教育处（PACE）。国家教育统计中心的四个职能部门分别为评估处（AD）、幼儿、国际和交叉研究处（ECICSD），初级、中学和图书馆研究处（ESLSD）以及中学后、成人与职业教育处（Postsecondary， Adult， and Career Education Division，PACE）。中学后、成人与职业教育处（PACE）的工作包括采集中学后学校的数据，开展关于学生财政资助和学生入学、存留、学业完成、中学后教育成果的样本调查，采集关于年轻人和成人工作准备需求的教育与培训数据。为了适应教育信息管理发展的新特点，美国教育统计中心的机构在20世纪80和90年代分别经过两次大的机构调整。其中1986年的机构调整加强了教育统计信息的标准化和规范化力度，增强了教育研究与评估的力度，新增设的3个项目组和处室是：统计标准与方法、数据开发，以及教育评估处，同时撤销了原来的教育状况处并将其职能归入初中等教育和中学后教育两个处室，以加强这两个阶段教育的监督与评价职能[1]。

同时，国家教育统计中心下属机构中，与成人与职业教育处平行的其他部门也承担了与高等教育信息有关的工作。评估处（AD）对国家教育发展评估在国家层面及其与州的协同评估、相关数据收集等活动进行创造、设计、发展、执行并汇报。国家教育统计中心副专员办公室直属的统计标准项目组（Statistical Standards Program，SSP）负责对中心、联邦和非联邦组织团体提供技术和统计上的支持，并对个人和组织因统计意图要求访问涉密数据进行授权或许可。

IPEDS的运行模式与美国高等教育管理模式相关，在数据收集过程中体现了美国在市场经济下的利益驱动机制。美国教育部（USDE）没有被赋予直接对大学行使行政管理职能，州政府对州立大学通过大学章程行使职责。1965年《高等教育法》被认为是美国最为重要的高等教育立法之一，其中第四条是学生资助（Student Assistance），规定了学生资助主要内容是根据学生不同的家庭经济状况，分别确立助学金、学生贷款和勤工俭学三种资助方式，这是联邦政府第一次为中学后教育学生普遍提供资助。根据1965年高教法第四条的授权，对于加入并申请成为联邦学生资助项目的高校强制性要求提供IPEDS数据，这些学生资助项目包括仅提供给本科学生的佩尔奖助学金（Pell Grants）、联邦学生贷款等项目[2]。1965年美国高教法的意义在于使学生资助成为美国高等教育拨款的基本形式，并发挥越来越重要的作用，之后美国联邦资助计划都以立法形式确立，美国目前大部分学生资助项目都起源于该法案。美国高等教育法案的第四条规定使得需要参加联邦学生资助项目的高校必须提交IPEDS信息。同时，美国高校的招生和学生资助机制中有很强的市场因素，联邦政府将国家资助直接发放给申请的学生。如果一所高校不是参加联邦学生资助项目的成员，其学生没有权利申请获得联邦政府发放的学生资助，这会让高校在招生上陷入困难，最后导致财政困难和办学困难。因此，美国境内的高校基本上都会自觉提交IPEDS数据。

据统计，每年有超过7500所高校完成了IPEDS的数据提交工作，包括研究型大学、州立大学、私立教会和文理学院、营利性大学、社区学院以及技术学院、美容学院等非学位授予高校[3]。

IPEDS数据系统的应用对象包括：面向研究人员和其他人员的IPEDS数据中心（IPEDS Data Center）；面向求学的学生与家长服务的大学导航（College Navigator）网站，目的为增进公众对联邦财政资助和大学情况的了解，并为其他人群如州一级高等教育管理机构提供服务（如为州提供信息服务的NCHEMS Information Center）。其研发机构是国家中学后教育合作组（NPEC）。IPEDS数据系统与国家中学后学生资助研究、中学后教师调查一起构成了国家教育统计中心的“中学后调查”，其中国家中学后教师调查系统形成的国家中学后教师研究（NSOPF）是对中学后教育机构的教师最全面的研究。

为更好地开发IPEDS的信息功能，国家中学后教育合作组（NPEC）作为研发组织，对IPEDS的深度利用提供了支持。NPEC是1995年国家教育统计中心组建的非官方组织，包括了所有的中学后教育的相关部门，如财政部、中学后院校、对中学后教育数据有显著兴趣的组织和协会。NPEC的使命是提高中学后数据和信息的质量及其比较和利用，这些数据支持联邦、州和与院校层面的政策发展。NPEC专家成员由两部分组成，分别是IPEDS专家组和抽样调查专家组。其中IPEDS专家组有15人，包括来自各类高等教育协会组织负责人（如公立和赠地大学协会研究部主任、美国社区学院协会协理副主席、美国州立大学协会管理关系和政策分析部高级研究和政策协理员、中西部高等教育协作组副主席），大学院校研究办公室负责人（如俄亥俄州立大学副校长助理兼院校研究与规划办公室主任、路易斯安那社区和技术学院系统助理副校长兼院校研究与规划办公室主任、三河社区学院院校研究办公室主任、Strayer大学院校研究与评估办公室主任），大学管理者（如春田学院学术事务助理副校长），国家级教育研究机构负责人（如美国教育委员会政策分析中心主任、高等教育政策研究所研究副主席）。抽样调查专家组的9人分别来自教育部、美国教育委员会、国家科学基金委、大学（斯坦福大学、弗吉尼亚大学和威斯康星大学）、比尔&梅琳达盖茨基金会和一个独立顾问 [4]。

与IPEDS相关的庞大机构和各类群体，奠定了美国高等教育信息管理的组织基础，其运作机制构建了美国高等教育信息管理机制，并发挥了对美国高等教育质量监测的作用。

二、IPEDS的数据管理

IPEDS的数据管理采取了各种途径，从数据统计的规范性、数据来源的广泛性和数据应用的全面性等角度进行数据管理，奠定了其在美国高等教育信息管理体系中的中心地位。数据管理的内涵非常广泛，包括提高数据质量的在线调查、广泛公布、为尽可能多的人群开展数据服务等等。对于我国高等教育信息管理来说，相对比较关键的是IPEDS数据标准、数据來源和深度利用等问题。

（一）数据统计的标准

统计标准是重要的信息管理基础。美国国家教育统计中心的统计标准与方法（Statistical Standards and Methodology）项目组设置在中心副专员办公室之下，其职责主要是：开发标准以确保统计调查、分析和产品的质量，对中心所有的标准方案进行商议和建议，调整对公共产品及其他中心产品审查和决定的进程，以及修订国家教育统计中心统计标准。

美国国家教育统计中心在1987年第一次书写了统计标准，当时有21个标准被国会授权的教育统计顾问委员会正式承认。这些标准由国家教育统计中心印刷并分发。1989年，国家教育统计中心对最初的统计标准进行了一次彻底审查，结果在1992年有20个标准和2个相关指南被确定下来并一直使用到2002年。其中相当一部分留存下来的标准经受住了时间的考验。然而，一些新领域的出现对标准提出了更进一步的要求。最近一次标准修订活动开始于1999年夏天，经过了很多程序，包括经过国家统计科学研究院组建一支独立专家小组进行审查和建议并被采纳。直到2002年10月1日，《2002国家教育统计中心统计标准》（NCES Statistical Standards）得以出版，主要包括以下内容：概念与方法的发展，调查的规划与设计，数据收集，数据处理与编辑，数据分析和评价或规划成果，评审程序的建立，数据发布，术语表，以及4个附录即种族与民族、输入、指标指南、调查主题 。[5]

IPEDS还通过严谨的定义对中学后教育数据进行规范，并成为权威的高等教育术语解释。IPEDS术语表给出了大约500个与中学后教育相关的术语，用于数据收集和分发。这些术语如：国外（Abroad），是美国50个州、哥伦比亚特区和其他地区之外的地理位置；学术项目（Academic Program），是可使获得副学位、学士学位、硕士学位、博士学位或一级专业学位（作者注：即博士专业学位）的一个教学项目，或可计为申请以上学位之一的学分；学年，是这样一段时间，一般从9月到次年6月，通常等分为两学期、三学期、三季度，或4-1-4制（作者注：4-1-4 calendar system，即从9月到12月的秋季学期4个月，1月是为时1个月的短学期，2月之后到6月是第二学期的4个月）；认证机构（Accrediting Agencies），是这样的组织或团体，建立了教育或专业的高校与项目操作标准，确定了标准符合的范畴，并公开公布他们的结论。[6]IPEDS术语表同时提供了关键词的在线检索功能。

（二）数据来源

IPEDS目前的数据来源主要有两种途径：管理性数据通过各州、学区和其他机构收集；调查数据通过对学校、教师和学生开展调查获取。[7]

IPEDS从7个方面对院校开展数据收集：（1）院校特征。院校特征数据是IPEDS系统的基础，包括基本的院校联系信息、学费和经费、用房，董事会的费用、控制和从属关系，校历系统，学位授予，专业类型，入学要求。（2）院校价格。IPEDS收集院校价格数据，涉及应届、全职、学位教育、证书教育本科学生。包括学费数据以及学生在校内外住宿情况的预算估测。（3）注册。各校学生注册情况不同，因此有各类注册数据，包括秋季注册、居民和应届学生注册、年龄数据、不重复的12个月人头数、教学活动、所有记录课程。（4）学生资助。IPEDS收集了每所学校各类本科生接受各类学生资助的数量，如全日制、大一学生、证书学历本科学生等类别，以及这些学生的平均资助率。最后作为《高等教育机会法》的执行结果，IPEDS收集并计算每所高校提供给两类学生的平均成本价格数据，即全日制、大一学生、证书学历本科学生获得的资助和奖学金，以及联邦学生的资助。（5）学位和证书授予（完成学业）。IPEDS收集了在证书或学历教育层次完成中学后教育项目的各类学生数据，其中专业类型分类依据非常详细的教学专业分类目录CIP编码系统来确定。（6）学生存留率和学生成功。其中，第一年保有率是测量学生一年后仍在其专业的数量，这个数据从2003年开始收集；而毕业率则表示院校的学术生产力。（7）院校资源。主要是人力资源和财务数据。人力资源数据测量各类支持中学后教育的职员。由于中学后院校的职员体系差异性很大，IPEDS以三个方式测量人力资源：聘任岗位，分为全职、兼职、教师状态和职业行为；工资，包括全职教师，分级别、性别、教学年限、总工资数额和额外福利；职员，包括人口学和职业特征。财务数据包括院校按来源统计的收入，按分类统计的支出，资产与负债。私立和公立大学在财务统计上一般分别采用财务会计标准（FASB）和政府会计标准（GASB）。

国家教育统计中心采集并输入IPEDS系统的数据一般是年度数据，每所学校在秋季从7个方面根据模板在线提交。

关于IPEDS未来的数据开发，国家教育统计中心要求国家统计科学研究院（NISS）召集调查技术小组和政策专家审查国家教育统计中心目前和规划中的涉密数据发布战略，内容涉及：数据使用的授权和方针，保护和访问涉密数据的技术（如脱密），国家教育统计中心的各类用户群体和数据的使用。2008年国家统计科学研究院的技术小组提交了报告，包括4个主要建议。

（1）所有的国家教育统计中心的报告建立在有限数据库上，该数据库的创建运用了收集和编辑原始数据来进行数据交换。

（2）在国家教育统计中心的许可下控制有限数据库的访问。

（3）国家教育统计中心在可能情况下随时提供公共数据系统，该数据系统应用更合适的统计公开有限技术，并使用数据访问系统（DAS）手段。

（4）国家教育统计中心为用户群体设计数据访问系统的用户界面。

其中，前三项确定了国家教育统计中心的战略与实践[8]。

（三）数据深度利用

IPEDS的数据在国家教育统计中心主页上通过各种方式公布并满足各类群体的需要。为了提高数据的利用效率，国家教育统计中心还利用各种途径开展多种活动。

国家教育统计中心通过数据培训，使IPEDS数据被更多人熟知和利用。IPEDS在主页上及时公布各类机构关于IPEDS的培训公告。最近开展的IPEDS培训是美国院校研究会（the Association for Institutional Research，AIR）在2013年3月至5月间的三个与IPEDS相关的面对面小组研讨，其主题为“用作高校公众容貌的IPEDS数据”与“IPEDS数据和基准：支持决策和院校效能”。研讨在IPEDS的数据提供者和使用者之间展开，由富有经验的参会者进行授课，由国家教育统计中心提供资助，由美国院校研究年会和其他高等教育组织协同主办。

国家中学后教育合作组NPEC在IPEDS数据的深度利用上发挥了很大作用。中学后教育合作组的使命是提高教育质量、实施同类院校比较、利用中学后数据与信息，用以支持联邦、州和院校的政策发展。两个专家组中的IPEDS专家组（NPEC-IPEDS）被赋予的特殊职责是为IPEDS的发展提出研究和发展议程。IPEDS作为国家教育统计中心的核心中学后教育数据收集项目，需要借助国家中学后教育合作组为中学后数据提供者、使用者和院校代表不间断地产出使用的新产品。样本调查专家组（NPEC-S）被赋予在评估研究方面提供高层次指南，包括国家中学后学生资助研究（NPSAS）、大一新生长期跟踪调查（BPS）和毕业生长期跟踪调查（B&B），以及其他调查和管理数据的收集。NPEC最近的近20多项成果和产品包括：（1）定义和报告IPEDS的专业性证明。一个工作小组研究了专业性证明以及他们如何报告给教育部的IPEDS。完成低于学士层次的正式课程学习并获得证书，是过去10年在高等教育中非常突出的现象，高校提供持续时间大约几个月到超过2年的专业性证明，证明个人获得专门的技能和知识并已准备转成劳动力。（2）对“大学导航”网站的研究反馈。大学导航由美国国家教育统计中心策划完善并在2007年9月开始启用，作为对中学后院校实施同类院校比较的基本资源，网站设计为帮助学生、家长和高中学校的指导顾问，包含了2008年《高等教育机会法》确认的一些细节数据要求。研究反馈提出如何提高数据的网络展示效果，以提高其使用价值。（3）为仅有研究生的院校提供IPEDS数据服务，包括确定这类学校的数据收集，评估各种数据收集方式的改变以满足学校需求。这些仅有研究生的院校只授予本科以上学位，学术领域多样，包括针灸、医学、法律、神学、商业和心理学。（4）定义什么是成功的中学后的准备基准。（5）针对州级教育管理部门的指引者信息中心。作为对国家高等教育管理系统中心（NCHEMS）的支持，国家中学后教育合作组为州或县的中学后教育管理部门发展基于网络的工具，这个信息服务工具要可下载并易用，方便州一层级中学后教育数据分析的分析者、政策制定者以及其他有兴趣的群体利用这个在线的免费工具。

三、IPEDS的数据利用方式

IPEDS的丰富数据积累服务于各个方面的人群，满足多方面人群的需要，如：研究者和其他人员可以通过IPEDS数据中心获取信息；包括学生和家长等公众从隶属的另外一个展示页面“大学导航”（College Navigator）的大学搜索主页查询信息；商业、工业、军事领域以及其他需要招聘具有特殊技术人才的机构可以利用在线工具拓展性地使用学位和证书授予（完成学业）等相关数据。

（一）满足了院校对法律文本的强制性要求

学位和证书授予（完成学业）数据也以完善的职业和技术教育专业信息满足修订后的《柏金斯职业教育法》。这份1984年通过的法律将美国职业教育推向全民职业教育道路，之后经过2006年第四次修订为《2006帕金斯职业技术教育促进法》，成为美国当前职业技术教育法的主要依据。2006年的修订强调了“以学生为主题的具体指标修订”，在该法第113条要求州与地方要公布各项状态指标，中学后教育阶段的院校成就核心指标包括：按照行业认可的标准，学生达到职业技术标准的数量程度；学生获得行业认可的证明、证书或学位；学生留在中学后院校就读或转读学士学位比例；学生实习、参与培训、就业的比例，尤其是在高技能、高薪、高需求职业和专业领域；学生参与和完成职业技术教育后，在信息技术、科技、新兴高技术职业等非传统领域就业的情况。[9]IPEDS中关于学位和证书授予（完成学业）的数据，正好满足了这个条款的要求。

毕业率帮助院校满足了报告《学生知情权法》的要求。根据1990年《学生知情权与校园安全法》的要求，学校要通过国家提出下列统计和信息：保有和毕业率；对学生的财政资助的要求与限制；校园犯罪统计；运动项目参与率和财政资助；其他院校信息包括参与、认证费用和学术项目数据，对残疾学生提供的设备和服务，取消和偿还制度等。

（二）服务于社会，尤其是求学家庭

面向求学的学生与家长服务的大学导航網站建立于2006年9月，目的是为增进公众对联邦财政资助和大学情况了解所建立的资源网站。美国《金钱》杂志报道：美国联邦教育部“大学导航”网站被评为最好的搜索与筛选大学的网站[10]。目前该网站的大学搜索主页可提供的搜索项有：校名、地区、专业、学业等级、学校类型（含学制）、学费、本科生注册数、住宿情况、校园区位、入学标准化考试（SAT、ACT）成绩区间、运动队情况、延伸学习机会、宗教从属关系、特别使命。[11]“大学导航”面向公众的服务提供了便捷的界面和关于每个细项和填写步骤的解释与说明，精确的学校区位服务还提供了交互式的地图，对检索到的学校各个项目进行比较，并可以导出电子表格。

（三）服务与院校相关的研究人员

面向研究人员服务的IPEDS数据中心（IPEDS Data Center）主要为对高校提供决策支持服务的院校研究者提供了数据服务[12]。通过多年积累和及时更新的数据，研究者获取纵向、横向多个维度的数据，并开展各种研究。目前IPEDS数据中心提供的服务包括：查找高校，允许使用者使用功能列表恢复IPEDS数据；比较单个院校，选择多所院校，并获得比较列表；单变量院校排名；单变量趋势分析；创建分组统计，可进入并选择多变量进行分析；在更广范围内产生对单个或多个院校的预估报告；下载调查数据文本，可简便输入到SAS、APSS、STATA等分析软件；下载用户数据文本，可简便输入到各类分析统计软件；下载IPEDS数据反馈定制报告，包括近年来一所或多所大学的PDF文本。

IPEDS数据中心的应用工具一直在不断被开发，最近的新工具是趋势分析（IPEDS Trend Generator），它是一个在时间维度上可以快捷看到IPEDS数据的分析工具，可利用该工具得到趋势图、下载数据以及在线打印；也可以选择如何在线展示数据，根据问题选择项按院校类型、学生类型或分州展示[13]。

对州一级的中学后教育管理者和院校研究者，NCHEMS信息中心是另外一个非常有用的工具。该工具满足对高等教育政策进行制定和分析，提供州一级的及时的、准确的数据和信息，这对于完善的高等教育政策决策是非常有用的。[14]

四、对我国高等教育信息管理的启示

如何借鉴国外的经验，在较高的水平上构建并推动我国高等教育信息管理的现代化，笔者有如下思考和建议。

1.从管理上看，在当前国际高等教育信息管理和利用形式下，以及我国社会经济发展对高等教育信息的需求，建设一个能承载多元功能的高等教育综合数据系统是我国高等教育管理信息化的重要里程碑，现在到了应该并有条件进行高标准研究、开发和建设的阶段了。

2.从研究领域上看，管理机制的设计和完善，综合数据系统健康运作、良性发展的管理体系，包括规范的数据统计标准和操作办法、定义，管理和研究机构协调发展，体现以学生、教师、高校为本的服务理念等，都需要我国高等教育研究者自觉主动地参与并深入地研究这个领域，使之从院校研究角度发展成为高等教育的应用和实践领域。

3.从综合应用角度看，我国对数据的应用主要是谁用谁研究，尚未形成研究与利用各有专长、分工负责、有机结合的良性局面，往往管理者即研究者。为更深入研究，同时更专业地开展管理，有必要逐步培养高等教育应用研究方面的专业技术人才，专门从事该领域的研究工作。

4.从人才培养上看，高等教育学，包括教育学领域的人才培养，作为我国传统文科领域的人才培养，对学生的统计和技术能力培养较为忽视。国外教育学作为专业领域，通常是本科阶段为非教育学的文理科学生在研究生培养阶段再进入教育科学，有些教育学研究生同时会选修统计学和有关的副学位。如何面向实际，增强高等教育学人才的统计和技术应用和实践能力，并在一定时期推动该专业人才以职业资格认证为方向的培养，是我国高等教育学人才培养顺应高等教育发展需求的命题之一。

参考文献：

[1] 姜如.美国国家教育统计信息管理机构演变分析[J] .高等教育研究，1999（5）.

[2]Title IV of the Higher Education Act of 1965， as amended （20 USC 1094， Section 487（a）（17） and 34 CFR 668.14（b）（19））.

[3]IPEDS.http：//nces.ed.gov/ipeds/.2013-03-01.

[4] http：//nces.ed.gov/npec/panelIPEDS.asp.2013-03-01.

[5] NCES Statistical Standards.http：//nces.ed.gov/statprog/2002/stdtoc.asp.2013-03-01.

[6] IPEDS术语表.http：//nces.ed.gov/ipeds/glossary/.2013-03-01.

[7] 王春春.走向标准化的教育质量评价——访美国国家教育数据统计中心评估部主任Arnold A.Goldstein[J].大学（学术版），2011（1）.

[8] Alan Karr.National Institute of Statistical Sciences Data Confidentiality Technical Panel： Final Report.February， 2011.

[9] Perkins Career and Technical Education Improvement Act of 2006.Status of Appropriation Bills， One Hundred Ninth Congress （2006）.Retrieved September 20， 2010.

[10] 王晓阳.美国联邦教育部“大学导航”网站受到好评[J]. 世界教育信息，2008（7）.

[11] College Navigator.http：//nces.ed.gov/collegenavigator/.2013-03-01.

[12] IPEDS Data Center.http：//nces.ed.gov/ipeds/datacenter/.2013-03-01.

[13] IPEDS Trend Generator.http：//nces.ed.gov/ipeds/trendgenerator/.2013-03-01.

[14] NCHEMS Information Center.http：//www.higheredinfo.org/.2013-03-01.

（责任编辑 陈志萍）