高速公路工程项目施工索赔管理原则与策略

赵继忠

施工索赔是指施工合同当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于合同对方应承担责任的情况造成的实际损失向对方提出给予补偿的要求。对施工合同的双方来说，施工索赔是维护双方合法利益的权利，承包人可以向发包人提出索赔发包人也可以向承包人提出索赔。

施工索赔的基本原则

（一）以合同为依据原则

索赔的提出首先应该以发包方与承包方之间存在有效的合同条款为基本依据。合同是当事人双方经过平等协商签订的具有法律效力的法律文件，包含双方权利义务的基本内容。索赔的要求提出是非合理、合法，合同条款应是第一位的判断标准。

（二）实际损失原则

实际损失，是从经济学角度，运用成本费用理论来分析损失，它应该包括至少两层含义：一是损失必须已经产生或者必然产生；二是这类损失必须能被反映在成本费用之中，并构成经营成本的一部分。

实际的经济损失或者权利损害的存在是提出索赔的前提条件。在索赔处理过程中，坚持实际损失原则，也符合索赔所具有的补偿性质的基本要求。

（三）合理分担风险原则

风险就是发生损失的可能性，而且风险客观存在并不以人们的意志为转移。合同是风险防范的重要手段，它不仅要对风险的发生进行预测，而更为重要的功能是依据合同能够对风险发生之后的损失进行合理的分担，索赔就是因承担了本不应该由自己承担的风险损失而向对方要求补偿的行为。风险的合理分担也是民法以及合同法公平原则的具体体现。当合同对风险的分担与实际的风险损失二者之间不相匹配甚至严重失衡而显得不公平的时候，我们应该从公平交易的基本原则出发，对风险责任进行合理的再次分配，使其达到或恢复一种公平状态。公平、合理地分担风险责任，是成功索赔所期待的理想结果。

（四）有理有据的原则

索赔是一方向另一方所取补偿的权利请求，因此，对于索赔方来说，索赔成功的一个标志就是对方对其要求的承认，即俗称的“买账”。如果对方拒不买账，对于索赔方而言，接下来的索赔工作中将会出现更多的阻碍，导致双方之间的合作关系的恶化，甚至提出诉讼。因此，为了避免不愉快的事件发生，在索赔事件发生之后，索赔方应该尽量的做到以据说理、以理服人。索赔的理由与事件应该充分，索赔证据应尽可能确凿。因此，必须予以重视。

（五）友好协商原则

在建设工程实施过程中，各方之间的沟通与合作显得尤为重要。从预防的角度考虑，我们应当尽量避免索赔事件的发生。同时，索赔事件发生之后，双方更应该本着友好协商的原则进行沟通和互动。毕竟建设工程是一项投资大、周期长的系统工程，一旦双方之间的合作关系破裂，合同解除带来的不仅仅是当事人合同目的的落空，而且还可能影响到其他人的权益。由于索赔关系到发包方与承包方的切身利益，索赔谈判就成为双方解决索赔问题的常用方式。为了达到索赔成功，应该在索赔活动中坚持友好协商的原则。

施工索赔报告编写要求

编写索赔报告需要实际工作经验。索赔报告如果起草不当，会失去索赔方的有利地位和条件，使正当的索赔要求得不到合理解决。对于重大索赔或一揽子索赔，最好能在律师或索赔专家的指导下进行。编写索赔报告有以下基本要求：

（一）索赔的事件真实、准确

索赔报告对索赔事件的描述应该真实、准确，这关系到承包方的信誉和索赔成功的与否，对索赔事件描述不实、主观臆测，或缺乏证据，都会影响到业主和工程师对承包商的信任，给索赔给索赔工作造成困难。为了证明事实的准确性，在索赔报告的后面要附上相应的证据资料，以便于业主和工程师核查。

（二）逻辑性强，责任划分明确

索赔报告要有逻辑性，将索赔要求同干扰事件、责任、合同条款、影响形成明确的逻辑关系。索赔报告的文字论述要有明确的、必然的因果关系，要说明在客观事实与索赔费用损失之间的必然联系。

（三）条理清楚，层次分明，计算准确

索赔报告通常在最前面简明扼要的说明索赔的事项、理由和要求的款额或工期延长，让工程师一开始就了解自己的全部要求。接着再逐步的详细论述事实和理由，开展具体的讨论方法或计算公式，列出详细的费用清单，并附以必要的证据资料。这样，业主或工程师即可以了解索赔的全貌，又可以逐项深入地审问索赔报告、审查数据、检查证据资料，较快地对承包商的索赔报告提出自己的评审意见及决策建议。

对于施工费用索赔的基本原则有以下几点：

（一）符合合同规定的原则

费用索赔必须符合合同的相关规定，如符合合同规定的补偿条件的范围，在索赔值的计算中必须扣除合同规定应由承包商承担的风险和承包商自己失误所造成的损失；符合合同规定的计算方法，如合同价格的调整方法和调整计算公式；以合同报价作为计算基础，出合同外另有特殊规定，费用索赔必须以合同报价中的分部分项工程单价、人工费用单价、机械台班单价及费率标准作为计算基础。

（二）符合会计核算的原则

费用索赔中常常需要进行工程实际成本的核算，通过计划成本以实际成本的对比得到索赔值。实际工程成本的核算必须符合通常适用的会计核算方法和原则，例如成本项目的划分及费用的分摊方法等。

（三）符合工程惯例的原则

费用索赔的计算必须采用符合人们习惯的、合理的计算方法，要能够为有关各方所接受。

（四）充分准备好计算资料

在索赔报告中必须出具所有的计算基础资料、计算过程资料作为证明，包括报价分析、成本计划和实际成本、费用开支资料。在计算前必须对实际的各项开支、工程收入及工地管理费和总部管理费等做详细的审核分析。

施工索赔的策略

建立施工索赔理念认真学习索赔方法与策略，在施工过程中成功索赔来维护自身利益，下面集中介绍施工索赔中用到的策略。

（一）树立索赔理念的策略

在市场经济和设计多变、施工生产的特定条件下，发包方和承包企业共同承担风险是非常必要的。当承包商向业主提出索赔时，业主不要大惊小怪，应视为履行施工合同的一次正常业务；而当业主向施工企业提出索赔时，施工企业也应同样对待，实事求是，寻找证据、以理据争，不可无理取闹。所以树立正确的索赔理念是面临索赔的重要策略。

（二）在谈判时的休会策略

当谈判过程中，出现低潮或障碍、即将或已经陷入僵局时，有谈判双方或一方提出休会，以缓和气氛，各自审慎回顾和总结，避免矛盾冲突进一步激化。从休会时机的把握来讲，可以在休会期间冷静分析形势，及时修整谈判策略和方案。

（三）权威专家指导策略

若索赔工作产生对立，双方又不肯让步时，解决的最好办法就是借助索赔专家的力量或委托专门的咨询公司来处理，以帮助承包商寻找所在国家的法律 、政策和条令，整理有关资料，以增强承包商提出索赔要求的份量，这样有利于冲突的解决，并公正地处理索赔问题。

通过对建筑工程项目索赔管理的研究分析，概述了有关索赔的基本概念和情况；具体概述了施工索赔程序、施工索赔报告和施工索赔策略，利用有关索赔计算方法和原理使施工索赔不断完善。随着我过建筑市场的不断壮大，施工索赔已成为建设业不可缺少的一员，索赔不仅关系到自身利益而且关系到他人利益所以我们必须要重视起来。

（作者单位：太原路桥建设有限公司）