基于扎根理论—统计方法—信息熵的民生工程建设评价指标体系构建

冯南平等

摘 要： 本文基于扎根理论、统计方法和信息熵理论，构建了一套我国民生工程建设的评价指标体系。采用扎根理论方法初步构建指标体系，以满足指标体系设计的完备性和目的性要求；考察指标的可观测性以及指标数据的获取成本，以满足指标体系设计的可操作性要求；根据相关系数和方差膨胀因子等统计方法对指标进行筛选，以满足指标体系设计的独立性要求；根据通过信息熵反映的信息量对指标进行进一步精简，以满足指标体系设计的显著性要求。研究结果表明，最终建立的指标体系仅用22个指标反映初始指标体系中73个可观测指标的约91.5%的纯信息。与同类研究结果相比，本方法构建的民生工程建设评价指标体系在反映主要信息的同时指标数目大为精简。

关键词： 民生水平；评价指标体系；扎根理论；相关性分析；信息熵

中图分类号：C916 文献标识码：A 文章编号：10035192（2013）06006607

The Establishment of Peoples Livelihood Project Evaluation Indicators SystemBased

on Grounded Theory MethodStatistical MethodInformation Entropy

FENG Nanping1，2， TANG Yunshu1，2， PENG Zhanglin1，2， WANG Sufeng1，2

（1.School of Management， Hefei University of Technology， Hefei 230009， China； 2.Humanities and Social Science Base of Knowledge Economy and Enterprise Management Innovation in Anhui Province， Hefei 230009， China）

Abstract： Based on grounded theory， statistical methods and the theory of information entropy， this paper establishes an evaluation indicators system of Peoples Livelihood Project. Using grounded theory methods to construct an evaluation indicators system initially， to meet the completeness and purposiveness requirement of the indicators system； Investigating the observability and the data acquisition cost of the indicators， to meet the operability requirements of the indicators system； Screening the indicators according to the correlation coefficient and the variance inflation factor， to meet the independence requirements of the indicators system； Further streamlining the indicators according to the amount of information reflected by the information entropy， to meet the significance requirements of the indicators system. The study result reveals that final indicators system uses 22 final indicators to reflect the information of 73 original indicators that can be observed. Compared with similar findings， the number of indicators is streamlined while reflecting the main information.

Key words： peoples livelihood level； evaluation indicators system； grounded theory； correlation analysis； information entropy

1 引言

民生问题事关广大人民群众最关心、最直接、最现实的利益，是当前贯彻落实科學发展观、构建社会主义和谐社会面临的重大课题，也是“十二五”时期我党和政府工作的重中之重。对民生工程的建设水平进行科学评估，是深入推进民生工程高效实施，夯实民生工程建设成果，促进民生工程长效发展的关键环节，也是督促和激励各级政府自检自省、持续改进，提高民生工程建设成效的重要依据。而一套科学的评估指标体系则是实现高质量评估的前提条件。没有科学的指标体系，无论采用如何精准的评价方法，得出的评价结果对民生工程建设实践工作的指导都有可能偏离正确方向。近些年来，学术界对民生指标的关注度也在不断提高[1～3]，但总体上仍处于探索阶段，指标体系的构建多是建立在定性分析基础之上，构建过程中考虑最多的是民生的内涵问题，而对于指标间的独立性、指标的显著性等问题则考虑得较少。另一方面，由于民生问题源自于人民群众的日常生活，民生工程以服务民众为根本目的，因此，若民众能参与到指标体系的设计过程中，则能更深刻地体现民生工程的本质要求，大大增强指标体系与民生工程建设管理实际的贴近程度，更好地实现指标体系的目的性要求，现有研究这方面也有待加强。

基于此，本文将民生工程评价指标体系的构建大致分为初步构建与指标筛选两大阶段，并综合运用扎根理论、统计方法和信息熵理论等，以满足指标体系的完备性、目的性、可操作性、独立性和显著性等要求。

初步构建阶段的任务是形成一个评价指标全集，目的性和完备性是该阶段需要考虑的主要因素。目的性指的是指标体系的设计要服务于实践管理的最终目的，因此要尽可能无限贴近民生工程建设的管理实践；为了保证最终指标体系的完备性，要求在该阶段尽可能多地给出相关指标，以免遗漏重要指标。

指标筛选阶段的任务是对全集中的指标进行筛选，可操作性、独立性、显著性是该阶段需要考虑的主要因素。可操作性即考虑数据的可观测性，确保在可接受成本范围内所有指标都能获得数据。因此，指标筛选阶段首先就是要剔除指标集合中数据无法获得或需要昂贵成本才能获得的那些指标。独立性要求指标之间不相关或者相关程度较小，避免多指标之间反映信息重复从而造成大量冗余信息，增加评价工作量。显著性要求必须剔除那些对评价结果贡献很小和微乎其微的指标，确保剩余指标对评价结果均有显著影响。

2 基于扎根理论统计方法信息熵的评价指标体系构建方法

2.1 基于扎根理论的指标体系初步构建

由Glaser和Strauss[4]提出的扎根理论被认为是定性研究中最科学的方法论[5]。扎根理论最大的特点就是其对现实的“扎根性”。研究者在进行数据收集之前并不提出理论假设，而是直接通过对调查资料进行经验分析、概念提炼和理论抽象，即从下往上将资料不断地进行分析、浓缩、归纳并最终形成理论，这使得理论的建立立足于现实情境，也更接近现实情境。扎根理论方法在管理学、社会学等诸多学科领域的研究中都得到了广泛应用

[6～8]。从扎根理论的特点可以看出，如果将扎根理论运用于指标体系的初步阶段，则能有效满足指标体系的目的性和完备性要求。

扎根理论方法是一种从现象中归纳理论的技术，因此，数据采集非常重要。民生工程评价指标体系初步构建过程中的数据采集对象至少应该包括以下四类。第一类是民生工程的直接受惠对象即公众。公众的加入使得指标体系的构建能深入到现实生活中，强调对公众有重要意义的观点和事实，而不是对研究者有重要意义的结果。第二类是领域专家。由于公众对民生工程的认识往往未必全面深入，领域专家的知识补充可从多维角度进行指标体系的设计思考。第三类是民生工程建设活动的执行者即政府。尽管他们给出的相关数据可能带有一定的自我利益保护倾向，但是由于他们对民生工程建设往往比其他几类数据采集对象有着更深刻的理解和感悟，因此仍然是数据的重要来源之一。第四类是已有文献。但值得注意的是，扎根理论研究方法论对已有文献的使用较之其他研究方法论有着较大的差异。通常研究方法中，文献回顾是研究者开展研究之前必不可少的一个环节。但在扎根理论研究方法中，文献回顾延迟被认为是一个显著特征，一般都在概念初步形成后再进行详细的文献回顾[4]。

对采集的数据进行整理与编码，并在此基础上抽取指标是指标体系初步构建阶段中最重要的环节。构建指标体系的理论性编码就是一个通过分析原始数据、发现设计概念类属、建立概念类属间的各种联系的过程，需要经过开放式编码和轴式编码两个编码阶段的操作。其中，开放式编码阶段是一个将收集的原始资料打散、赋予概念，然后以新的方式重新组合起来的操作化过程，即对原始资料进行初步分类形成初级类属并给初级类属进行命名，这里的初级类属也就是指标体系的指标层；轴式编码是一个发现初级类属之间的各种联系并重新形成更高一级类属的循环过程，即分析开放式编码阶段形成的各指标之间的关联并分辨指标之间的层级关系，在此基础上形成准则层指标，接着继续分辨准则层之间的关系直至形成目标层指标。两级编码完成后，最终形成初步构建的指标体系。

检验是否已到理论饱和点是保障指标体系完备性的重要工作。所谓理论饱和点是指无论再收集多少资料，都不会有新的指标类属出现，此时可停止数据采集。若分析已有文献和其他未用来形成指标类属的数据资料，如访谈记录，都没有发现形成新的重要指标类属和关系，则可认为理论上是饱和的。

2.2 基于统计方法信息熵理论的指标筛选

在指标筛选阶段，主要考虑在初步构建的指标体系基础上进行指标的客观筛选问题。实现指标可操作性的筛选，只需考察指标的可观测性以及指标数据的获取成本即可。而要实现指标的独立性和显著性，则需要借助特定的方法进行相应的定量分析。

2.2.1 基于相关性分析的指标独立性筛选

可通过指标间的相关性分析来完成指标的独立性筛选。若是两个指标相关系数大，则说明它们反映的重复信息较多，因此，首先可以通过计算两两指标间的相关系数进行指标独立性的初步筛选。另一方面，对多个指标，可能会存在以下情况：指标两两间虽不相关，但多个指标之间的某种组合可能存在相关性。此时，指标间仍不独立，指标体系仍包含重复信息。为此，还需要在计算相关系数的基础上，进行共线性检验。相关性分析的具体步骤如下：

4 结论

本文综合运用扎根理论、统计方法和信息熵理论等，构建了一套我国民生工程建设的评价指标体系。主要通过运用扎根理论来实现指标体系完备性和目的性要求；通过统计方法来实现指标体系独立性要求；通过信息熵理论来实现指标体系显著性要求。研究结果表明，最终建立的指标体系仅用22个指标反映初始指标体系中73个可观测指标的约91.5%的原始信息。与其他文献中得到的同类指标体系相比，本文构建的民生工程建设评价指标体系，在基本保留原有信息量的条件下，指标数目大为精简，可为相关决策提供基本依据。

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