关于研发问题在产业组织领域中的理论研究和发展

陈婧　牛子龙

摘要：本文对近年来产业组织理论文献中涉及的研究和发展问题进行综述，总结了在静态和动态框架下，寡头市场中不同研发类型之间的相互影响以及合作或是竞争性研发对产品市场竞争的影响。

关键词：研发；创新；Cournot；Bertrand；动态竞争；产品研发；过程研发

一.静态研究

自从Schumpeter（1934，1942） 提出——寡头市场更有利于促进创新的研究和发展这一观点后，关于研发的争论就一直存在。Arrow（1962）提出了相反的观点，他认为强烈的市场竞争更加有利于促进企业的研发。对于研发效率的争论，涉及到市场的结构和产品的差异性等诸多因素。实际上并没有一个具体的指标用以反映市场竞争的激烈程度，但由于Bertrand竞争下企业的均衡产量较大而价格较低，相反Cournot竞争下企业的均衡产量较低而价格较高，可以认为Bertrand竞争程度更加激烈。因此许多文章都比较了企业在Bertrand和Cournot竞争下的研发投资，组合，激励和决策，以及对社会福利的影响。

产品差异化也是影响研发的一个因素。在同一产品市场里，当两家企业的产品存在水平差异和垂直差异时，对企业研发的决策影响是不同的。水平差异指当企业产品价格相同时，两家企业产品的需求量都为正，而垂直差异是指只有品质较高的产品需求为正。要注意，创新也分为产品研发和过程研发，前者可以提高产品的差异化程度，后者可以减少产品生产的边际成本。这二者的效用在Cournot和Bertrand竞争下也是不同的。以Bertrand竞争为例，提高产品的差异化程度，对两家厂商都是有利的，因为产品的差异化越大，厂商就可以制定越高的价格，从而双方的利润都会增加。而减少产品的边际成本则会带来一些负面洗过，当创新方由于成本减少而降低产品价格时，此时由于产品是同质的，另一方企业也不得不降低自己的价格，从而双方的利润可能都会减少。因此，在P.Lin和Saggi（2002）里，就分别研究了过程研发和产品研发之间的关系，并比较了在不同市场竞争下两种研发的激励。

不过，由于研发成果是一种特殊的无形商品，易于在厂商间泄露和传播，存在外部性。所以，私人厂商和社会在研发上的最优投入存在差异。并且由于科技的互补优势，上游厂商的研发成果带来的好处有时被下游厂商享受到。再加上科技，市场和竞争的不确定性，让我们有理由相信厂商存在激励进行合作研发。DAspermont和Jacquemin（1988）对于策略性合作研发的开创性研究开启了这一领域的有关研究。在J.Hinloopen（1998）中，进一步提出了合作研发三种可能的形式，分析了在不同模式的市场竞争中，不同形式的合作研发对均衡产量和价格，利润以及创新幅度，社会福利的影响，并相互比较。

二.动态研究

研究企业在研发方面的激励和决策，对于解释他们的研发行为和产品竞争十分有意义。实际上，研发是一个多阶段的活动。比起一步决策，企业更可能的行为是分步投入资本，同时观察对手的策略，比较自己的利润以做决定。动态的研发竞争模型，考虑的问题主要有专利竞争赛跑，创新的时间点和多阶段的创新投入。Grossman和Shapiro（1985）研究了专利竞争的问题，发现领导者比跟随者更强烈地参与到研发。如果跟随者追上了领导者的话，二者都会加强自己的研发投入。对于创新的时间点，更多地用于分析序贯创新，检验了期望利润，研发成本和竞争厂商时间的互动如何一起决定不同厂商随时间变化的花费模式，引入的时间点，以及创新公司的性质。

在Dawid（2006）等人的研究中，探讨了厂商对于创新的流动性价值。他们引入了一个四阶段的博弈， 在一个产量为策略变量的双寡头市场中，假设两个公司都有可能引入一种同质的产品。公司1有选择引入产品创新，而公司则可能投资在过程创新中。因此， 公司1对于完成这项水平和垂直都有差异的产品创新的激励，会受公司2的过程创新活动所影响。他们的分析得到了一些有意义的结果。

对于动态创新的研究，也可以用动态优化的框架来考虑。许多文章都用了动态优化的方法进行研究，

三.结论

总之，产组领域中的研发问题还有很多值得我们考虑和解决的。比如，之前的许多文献中，都假设厂商的产品成本是众所周知的，市场需求函数也是线性和已知的。但在实际中，需求和成本经常会受到不确定的冲击，因此更有可能是随机变量而并非常数项。如何将产组领域的理论研究更贴近现实，又能抓住我们需要考虑的核心问题的本质，是一项长远而有意义的研究工作。（作者单位：中央财经大学中国经济与管理研究院）

参考文献：

[1]Arrow， K. J.， 1962， “Economic Welfare and the Allocation of Resources to Invention，” in R.R. Nelson （ed.）， The Rate and Direction of Economic Activity， Princeton University Press， N.Y.

[2]DAspremont， C. and Jacquemin， A， 1988， “Cooperative and non cooperative R&D in duopoly with spillovers，” American Economic Review， 78：1133-1137.

[3]Gene M.Grossman， Carl Shapiro， 1985， “Dynamic R&D Competition”， NBER working paper.

[4]Herber Dawid， Michael Kopel， Peter M.Kort， 2006， “Multi-stage Innovations： The value of Flexibility in a Strategic Setting”.

[5]Jeroen Hinloopen， 1998， “Stratetic R&D Cooperatives”.

[6]Ping Lin， Kamal Saggi， “Product differentiation， process R&D， and the nature of market competition”， European Economic Review 46（2002） 201-211.

[7]Schumpeter， J. A.， 1934， The Theory of Economic Development. Cambridge： Harvard University Press. （New York： Oxford University Press， 1961.）.

[8]Schumpeter， J. A.， 1942， Capitalism， Socialism， and Democracy. New York： Harper and Brothers. （Harper Colophon edition， 1976.）