对高校和科研院所专利申请的分析和建议

胡妮　许微　龙玄耀

摘 要：针对高校和科研院所的专利申请的特点，从检索和撰写方面总结了一些经验，供高校和科研院所在进行专利申请时作参考。

关键词：高校 科研院所 专利 论文 新颖性 创造性

中图分类号：G306 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2013）03（c）-0-01

在科技日新月异的今天，我国专利申请也随之大幅增长，各大高校和科研院所也逐渐加入了专利申请行列。针对高校和科研院所的专利申请的特点，提出一些申请时需要注意的地方供大家参考。

1 正文

专利申请要符合专利法和专利实施细则的规定才能被授予专利权。主要针对高校和科研院所的专利申请的撰写特点探讨“新颖性和创造性”，并提出相应的对策。

高校和科研院所的专利申请有一个共同的特点，在科研或工程的过程中，展现自己科研成果的方式有多种，如撰写并发表论文、撰写书籍著作、申请专利等，然而申请人和发明人往往并不了解专利的特点，通常自己发表了论文之后再从论文中整理出科研成果进行专利的申请。

根据专利法新颖性和创造性的规定，专利申请是以申请日为界来进行审查的。所以专利申请的申请日不能晚于发明人发表的论文日期，否则发明人自己的论文就破坏了本专利申请的新颖性或创

造性。

例如申请人或发明人为“张三”的高校专利申请，申请日为2010年05月01日，经过检索發现张三有两篇和该专利内容相同或类似的中文和英文论文，中文论文的出版日为2010年04月30日或以前，英文论文的出版日为2010年05月01日或以后，详见表1。

张三发表的中文论文由于日期在专利申请日之前所以能影响该专利申请的新颖性或创造性，而张三发表的英文论文由于日期和专利申请的申请日相同或在申请日之后，所以该英文论文不能影响该专利申请的新颖性和创造性。

也就是说，申请人或发明人就同一科研成果既想申请专利并获得授权，同时又想发表论文，那么申请人或发明人必须在发表的论文发表日之前（含论文发表日）进行专利申请，即专利申请的申请日必须在发表的论文发表日之前、或与发表日为同一天。

对高校和科研院所的专利申请来说，除了申请人或发明人发表的论文以外，还应避免与申请人或发明人相关人员发表的论文。因为在高校和科研院所，通常都会有导师带领学生对课题进行研究，甚至其他高校和科研院所也会有导师和相关研究人员参与进来或者对类似的课题进行研究。

针对相关人员所发表的论文，申请人或发明人在进行专利申请前，应该充分检索，查看将要申请的专利是否早已被同行的论文所公开发表。

可通过中国期刊网数据库CNKI、万方数据库、IEEE、ISI Web、学术google等方式检索相关的国内外论文。最常用的检索方式是通过申请人或发明人人名（包括中英文人名）、关键词等进行检索，查看是否早已有类似的论文发表。

检索到类似的论文，即使申请人或发明人、相关人员发表的论文日期均在专利申请之后（含申请日），也要注意相关论文引用的参考文献，可追踪参考文献进行检索，看是否有参考文献能满足日期的要求从而破坏本申请的新颖性或创造性。

其中，通过申请人或发明人人名进行检索，由于人名有多种英文撰写方式，包含姓名的英文全拼和英文缩写。

姓名的英文全拼分和英文缩写都同样包含两种情况，一种是姓在前名在后，另一种是名在前姓在后。而姓名的英文缩写的上述两种情况分别包含三种情况：一是姓名为全拼名为缩写，二是姓和名均为缩写，三是名缩写为一个，请见表2。

所以除了自己发表的论文外，检索是否有相关论文存在，在进行检索时要结合人名和关键词进行检索，检索人名时尤其要注意英文人名的不同写法，避免漏检。

总之，高校和科研院所通常都以撰写论文为主，申请人和发明人在申请专利之前，应当弄清楚专利申请的申请日的含义，避免相关论文发表在申请日之前，以及进行类似论文的参考文献的

追踪。

2 结语

由于高校和科研院所的专利申请有着自己独特的撰写特点，主要针对检索方面的新颖性和创造性的规定，对高校和科研院所的专利申请提出建议。随着专利事业的蓬勃发展，期待高高校和科研院所的专利申请越来越多，质量越来越好。

参考文献

[1] 中华人民共和国专利法[M].知识产权出版社，2002.

[2] 中华人民共和国专利法实施细则[M].知识产权出版社，2002.

[3] 审查指南[M].知识产权出版社，2010.