从囚徒困境看我国反垄断宽恕制度的不足及其完善

明阿龙

摘 要 为了打破卡特尔协议的秘密性并加强此类案件的举报和查明力度，我国反垄断法设置了专门的宽恕制度。然而，现实中此种制度的运作效果并不佳，本文将从宽恕机制的传统运作机理入手，分析传统机制运作所需的条件，并结合现实中所存在的实际阻碍，分析现有宽恕制度在机理上、制度上和实现条件上所存在的不足和缺陷，并提出相应的改善建议。

关键词 囚徒困境 宽恕制度 信息奖励

一、反垄断宽恕制度的概念及其运作机理

所谓反垄断法中的宽恕制度（Leniency program）即宽恕政策（Leniency policy），或被称为宽处理制度、量刑折扣制度、赦免制度等。其主要是指，参与垄断协议的经营者或其雇员在反垄断执法机关开始调查之前或之中主动向该机关报告该行为或者充分协助调查，在满足法定要求的情况下将被免除或减轻其参与垄断协议所应应承担的公法责任。

该机制主要依据囚徒困境模型进行设置，通过设定相应的处罚和宽免机制，进而影响卡特尔行为相关主体对其卡特尔行为后果的收益预期，最终形成最佳阻吓框架，促使相关方揭露秘密的卡特尔行为，且预防卡特尔行为的产生。我国也采用了这一制度，但由于现实条件和具体制度设置的差异，该制度存在相当程度的问题。

二、我国宽恕制度所存在的问题

1、公共执行机关自身的查处主动性不足

首先，现有机制和相关体制背景下，公共执行机关缺乏足够的积极发现卡特尔协议行为的主动性。囚徒困境发挥作用的一大前提在于，所涉及的囚徒处于“困境”当中，这就要求卡特尔协议当事方的行为被查明和证实的可能性较大，即在反垄断调查与内调查双方之间形成一种很有可能认定和处罚垄断协议的状况，进而促使当事方担心被查处而竞相举报。公共机关查处力度和动机的不足就使得该制度发挥作用受到极大影响。

2、制度设置对非卡特尔相关方的举报激励不足

在现有宽恕机制之下，非卡特尔协议直接当事方的主体很少有积极发现和举报该协议行为的积极性和客观能力。一方面，其他主体很难知晓卡特尔协议的存在。另一方面，发现和收集与卡特尔协议有关的证据需要投入相应的成本，且现存的举报认定标准还不是十分明确，认定要求比较严苛，这本身就构成了主动发现和举报卡特尔协议行为的阻力，加之查处后奖励机制的缺失，这就使得此类主体主动发现并举报卡特尔行为几乎成为了天方夜谭。

3、制度设置对卡特尔直接当事方的激励不足

卡特尔协议直接当事方在现宽恕机制下不太可能主动举报涉及自身的卡特尔协议行为。一方面，古诺模型分析所得出的协议当事方之间博弈所带来的整个协议的不稳定性在实践中并不能发挥破解卡特尔协议秘密性的作用。另一方面，根据行为经济学中的决策偏好理论，对于卡特尔协议中每一个单一协议方来说（假定不考虑协议方之间的有关举报还是不举报的博弈关系），其在做出举报与不举报的衡量时，现有的宽恕制度不能给予其足够的举报动机。

对于参加卡特尔协议的当事方来说，其要做出主动举报和提供证据的行为，同样也还需要根据自身的情况、其他协议方的情况及整个协议所涉及行业的情况做出符合成本/收益分析的合理决策。成本方面的因素主要包括：举报和调查本身的成本；证据认定的要求，可能存在不被认可的风险；认定查处之后，面临在整个行业“声誉”受损的成本，声誉机制的影响；收益方面的因素主要包括：查证后宽恕所带来的减损型收益；对同行业竞争者的冲击，所带来的自审竞争能力提升的间接收益。经成本利益对比后的现实是，被查出确定的难度本来就比较大，主动提供证据认定为符合适用宽恕制度的条件相对严格，宽恕制度所提供的减损型收益出现的可能性就小，可以说基本上无法确认为潜在的收益；再者，即便查处之后也将受到来自整个行业的冲击和压力，起不到获得间接竞争优势利益的效果，也就是说在调查机关整体能力和查处历史和现状的大背景下，被查出之后的豁免减损这一间接收益出现的可能性也很小。

三、 对现有宽恕机制进行完善的建议

1、设置适当的信息奖励机制

从总体上来讲，所谓奖励机制就是在原有的宽恕制度基础之上，在卡特尔协议案件调查的各个阶段引入额外的获益刺激因素，进而调动各方主体关注发现卡特尔行为、主动举报以及提供相关证据的积极性，对原有宽恕制度的运作机理的不足进行补充和强化，更好的促进此类案件的调查进展。

具体来讲，奖励机制分为针对卡特尔直接当事方的机制以及其他非直接当事方的奖励机制。前者主要通过设置信息奖励机制来鼓励社会公众向公共执行机关提供举报信息和相关证据，使得更多卡特尔协议行为进入公共执行的视野，后者则注重对当事方的奖励性激励，即重奖励而不是一举报就促发惩罚，打破举报的心理动机障碍。

2、构建反垄断行业声誉激励机制

声誉激励，倡导一种主动举报“社会声誉”宣扬机制，由此来打破举报方日后将受到行业各主要参与者排斥的消极影响，通过来自市场消费者的认可来降低这种行业内部声誉影响对卡特尔稳定性的维持，促使某些实力较弱或者参与协议意愿较弱的当事方主动举报协议行为。豍

注释：

豍喻玲.运用声誉激励机制破解卡特尔的稳定性——完善宽恕制度的一条路径[J].法商研究，2010 （01）.

参考文献：

[1]游钰.反垄断宽恕政策的理论分析与实证考察 [J].法律科学，2008（4）.

[2]谢识予.经济博弈论[M]. 上海，复旦大学出版社，2002.

[3]王玉辉.垄断协议规制制度[M].法律出版社，2010.