英汉保健类语篇中第一、二人称代词的人际功能对比研究

摘 要：语言中的第一、二人称代词承载人际功能，赋予文本交互性。调查显示，英汉保健类语篇中都使用了一定量的第一、二人称代词，是兼具信息性和交互性的话语。英语保健类语篇中第一、二人称代词的频率远高于汉语，且就语篇主题看，它们在英汉中的分布也呈现差异，英语各主题间两类人称代词的差异较小，汉语则更易受话语主题影响。调查表明，英语保健类语篇的交互性明显高于汉语，文本互动性更强，劝说功能更为突出，信息传递可能更有效、可接受度更高。

关键词：保健类语篇 第一、第二人称代词 人际功能 交互性

Halliday（1985）认为，语言拥有“概念、语篇和人际”三大元功能，其中人际元功能用于解释语言在实际中的运用。语言在实际运用中变化和成熟，以满足人类的各种需求。人际功能是为了实现人际关系需求而发展出来的，主要由语气和情态系统组成，指讲话人对听话人所持的态度以及讲话人对其所讲内容的确信程度。

一、人称代词

Halliday（1985）指出，人际功能可通过人称代词等方式体现。人称代词即人称指示语，是语用学研究的一个重要内容（何自然，1988）。人称代词首先具有指示功能，指代文本中的人或物，同时还具有衔接连贯功能和人际功能。人称代词不仅用于指称话语事件中的参与者，还揭示说话人对相关人物的态度，与听话人建立的特定关系。

人称代词是人与人之间的称呼方式，不同的称呼揭示了不同的人际时空关系，其变换能改变叙事角度、视野以及听话人的接受心理（王红梅，2008）。语篇中的人称代词能体现作者对语篇涉及人物所持的态度，能在作者与读者之间创建某种关系（Carter，1997）。总之，人称代词具有实现话语人际意义的功能。

二、第一、二人称代词的人际意义

英汉语中的人称代词都可划分为第一、第二人称和第三人称，且根据数量和性别有相应变化形式，英语人称代词还有格方面的变化。一般的交际模式由“表述者/说话人—信息—听话人”三大要素构成，人称代词用于指称交际模式中的参与者或模式之外的第三方。Jespersen（2010）说过，言语事件中的第一人称代词用于指称说话者本人，第二人称指说话对象，第三人称则指二者之外的人或物。由于第三人称代词主要用于指称及建立语篇连贯，第一、二人称代词的主要功能才是实现人际意义，因此本文仅讨论英汉语言中第一和第二人称代词。

现代汉语中的第一、二人称代词有单复数之分，单数第一人称为“我”（某些方言中也有“俺”）、复数为“我们”；单数第二人称为“你”和“您”，其中后者为尊称，复数则是“你们”。现代英语中仅第一人称有单复数之分——“I”和“we”，第二人称形式上不区分单复数，都是“you”，一般要根据上下文或语境判断人称的单数或复数。

通常情况下，人称代词“我/I”表示说话者本人或语篇作者，其人际意义是将话语双方带入正在进行的交际场景中，缩短了交际距离（刘素祎，2008）。“我们/we”一般情况下指含说话人在内的多数人，有“包括”和“排除”两种用法（排除听话人或说话人），都能拉近话语双方距离，使言语显得更亲切。汉语第二人称单数“你”揭示“同等关系”，显示话语双方之间是平等的，“您”则揭示“权势关系”，话语双方的地位、身份有别。王红梅（2008）指出，使用第二人称代词会产生空间距离感，但这种距离是对话性质的，是近距离的，有亲切感。说话人使用第二人称，能把自己的观点和感受直接作用于听话人，将听话人“卷入”话语事件，创造一种面对面的讨论、切磋或劝导语气，使话语双方达成共鸣。Cook（2001）指出，代词“you”具有高度介入性，说话人使用“you”，是在试图通过直接向对方发话，获取其注意，赢得其信任。在某些文本，如广告中，使用“you”是把听话人当作交际的直接参与者看待，赋予了文本私人性质，将公共性话语变成个人话语或面对面的谈话，要求听众做出回应，使单向话语具有了对话性。（李桔元，2009）

三、语料和方法

保健类文本是一种常见语篇，主要致力于为大众提供养生保健知识，传授并劝说大众采用科学、健康、幸福的生活方式，常见于报刊杂志（含网络版）。此类文章或长或短，主要提供生活小知识，如减肥、疾病预防、治疗疼痛、减压、营养搭配食物等，目的是传输知识，号召读者遵照建议行动，以获得身心上的健康愉悦。由于面向普通读者，此类文本的语言一般具有亲和力，容易使读者接受。

本文考察英汉保健类文本中第一、二人称代词的使用情况，通过分析和比较，揭示此类文本中人称代词在其人际功能上是否存在语际和主题差异。为此目的，笔者在互联网上选取了总词型数分别为23、456的汉语保健类文本20篇以及23、505的英语保健类文本25篇，涉及“心理健康、疾病预防、健身健美和饮食保健”四大主题。语料情况如下：

四、发现与讨论

由于收集语料的主题和词型数基本一致，两类文本具有可比性。在借助机器检索和结合人工分析后，本研究取得了以下发现。

（一）总体情况

从表2可看出，汉英保健类文本都使用了一定量的第一、二人称代词，在一定程度上体现了作者与读者间的互动，说明此类文本不仅传递和普及医疗保健信息和知识，而且兼具一定的交互性，文本人际意义显得较为突出。比较之下，英语保健类文本中的第一、二人称代词远远多于汉语：相似长度的汉英文本中，两类代词的总标准化频数相差巨大，英语是汉语的7.67倍，说明英语保健类文本中使用两类人称代词的倾向要明显得多。由于第一、二人称代词是文本交互性的鲜明标志，突显文本的人际意义，因此可以说英语保健类文本的交互性远远高于汉语。

汉语保健类文本中两类代词远远少于英语，一个重要的原因是汉语中人称代词本来就较少使用。吕叔湘（1999：8）说过：“汉语里可以不用人称代词的时候就不用，即使因此而显得句子结构不完整，也不搞形式主义。”不过，表2中的数据显示，汉语保健类文本依然使用了一定数量的第一、二人称代词，其人际意义仍比较明显。

（二）汉英文本中的三类代词

表2显示，汉英保健类文本中使用最多的都是第二人称，其次是第一人称复数，最少的是第一人称单数，说明英汉文本的作者都倾向于直接称呼读者，与读者建立共识，文本的交互性质都比较明显；而由于传递信息是保健类文本的一大目的，英语和汉语的作者都往往尽量避免使用“I/我”，以减少文本的主观性。另外，汉语文本中第二人称是第一人称单数的4倍多，英语中则高达16倍，说明英语保健类文本中三类人称代词（第一人称单、复数和第二人称）之间的频率差异极大。

此外，汉英之间三类代词的频率均呈现巨大差异，英语文本中三类代词分别明显多于汉语，差距最大的是第二人称——you的频率是“你/您”的9倍多。仔细考察语料会发现，汉语文本中有23个“你/您”出现在引语中，是作者引用他人话语、介绍他人经验时提到的，英语中也有20个you出现在类似引语中。若扣除以上数字，英汉间的差异将更为显著（英语是汉语的12.5倍）。由于第二人称代词的高度介入性和强烈的人际意义，这一数据表明，英语作者似乎对读者的存在更敏感，更愿意直接呼唤读者，与其直接交流和对话，感觉更为亲切，二者间的人际距离更小、更近，双方更易产生共鸣，也更有利于保健类文本的信息传递，实现其劝说功能。此外，由于更多地使用第二人称代词，英语保健类文本也显得更为私人化。英语文本中的“you”频率极高，分布也非常广泛，本研究的25篇英文文本中，有7篇的标题中包含了“you”。例如：

（1）Dental Floss：Protect Your Teeth Between Visits to the Dentist

（2）How Fit Are You？ No，Really.

英语文本中，代词you还经常和其他交互性语言特征如祈使句、问句结合使用，使此类文本的人际意义进一步强化。例如：

（3）Spread them out and enjoy the benefits of improved glycemic control.

（4）So what does all this mean？

汉语由于其使用习惯，文本中的“你/您”用得较少。不过，此类文本的人际性质仍较为明显，因为其中仍旧大量使用了祈使句（省略了“你/您”）和问句。如：

（5）尤其应该指出的是，运动的时候（）不要喝糖类饮料，尽量喝水。

（6）先吃菜后吃饭降血糖有无科学道理？

除第二人称代词外，汉英保健类文本间差距较大的还有第一人称复数（“我们/we”），后者是前者的6倍多。有学者曾指出，文本中说话人常用“我们”代替“我”指称自己，目的是有意减弱自身的权势或主体地位，试图通过与听话人保持平等来创建亲密和一致，从而缩短心理距离（陈治安、彭宣维，1994）。杨先顺（2000）也说过，人称代词中，“我们”的阅读接受距离最小，其叙事类型是体验型，指称上可包含听话人，能给话语对象较强的身临其境感，有利于对方接受文本，有较强的代入感。总之，使用第一人称复数能拉近话语双方距离，创建亲密和谐关系，增强文本的互动性，使信息的可接受度更高、交际更为流畅成功。从这一点看，英语文本的交互性远远高于汉语。

汉英保健类文本中第一人称单数代词间的频率差距最小，“I”比“我”只高出2倍多。同样，汉英文本中的引语都使用了“我/I”（汉语有18个“我”，英语有16个“I”），它们并不全指称文本作者。扣除之后，汉语中仅2个“我”指文本作者、英语中32个“I”指作者，二者差距显著增加，说明英语类文本的作者往往更愿意从文本中站出来，突出自己说话人的身份，直接介入和参与到话语事件中，直言行为和个人化倾向更加明显，而且由于作者更经常现身说法，直言其态度或描写其经历，文本显得更为亲切、更具说服力。相比之下，汉语文本的作者似乎更愿意隐身，不愿将态度、判断和情感与信息传递结合，文本显得更客观、冷淡，也更严肃和正式。例如：

（7）I recently wrote about the hCG Diet，one of many fad diets that I wish would disappear.

（8）Ive also seen colleagues stand during short-ish meetings to avoid sitting down or take some phone calls standing up.

（三）主题差异

本研究也考察了语料中不同主题的文本在使用第一、二人称代词上的差异：

从表3和表4可以看出，不同主题的保健类文本在使用第一、二人称代词的时候，汉语内部差异明显大于英语，“心理健康”类文本中使用的第一、二人称代词最多，是“饮食保健”类文本的27倍、“疾病预防”类文本的6倍多、“健身健美”类文本的4倍多。而英语保健类文本内部各主题间的差异较小，第一、二人称代词比较均衡，最多和最少的相差不到两倍，说明汉语类文本在使用两类人称代词上比英语更易受主题影响，在涉及不同主题时，作者往往会调整两类人称代词的使用频率。

就汉语内部来看，“心理健康”文本中使用的“我”和“你/您”最多，远远超过其他三类主题，说明作者在讨论“心理健康”时，似乎更愿直接面对读者、与读者“贴心交谈”，并以某种方式——直言或借言——介入话语事件，给人亲切和蔼之感，有助于赢得读者信任和建立共识，同时也突出了此类话题的私密性质（是“你”“我”间的事，不是“我们大家”的事）。许多“心理健康”文本的作者时常引用他人事例，让第三方使用“我”讲述其切身体会，将话语接受者带入特定的交际场景中，增强了话语的交际感和亲和力。例如：

（9）当你被人误会时，要尽快想办法消除误会，不然别人对你的误会就容易演变为猜疑，就可能越来越糟糕。

（10）还有3个让你心情愉快的小技巧，继续看吧……

（11）当时我恨不得找个地缝钻进去，您知道当时我多么难受吗？我真的想知道您是不是对我有成见。（摘自引用事例。）

和其他主题相比，汉语“饮食保健”类文本使用的三类代词都最少，其中“我”为0。仔细阅读可知，汉语此类主题的文本通常由食谱构成，语句大多简洁平白，程式化和指令性强，不大考虑读者的个人需求，作者口气较为客观，文本交际性较弱，三类代词自然极少。例如：

（12）荷叶菊花苡米汤

材料：鲜荷叶一张（或干荷叶12克），菊花12克，苡米30克

制法：加水煮汤，去渣服食

功效：此汤清暑利湿作用俱佳

此外，汉语“健身健美”类文本也使用了较多的三类代词，特别是“我们”和“你/您”，人际意义较为突出，信息传输也直截了当；此类文本也包含了许多其他口语特征，如以“来”字开头的祈使句、流行语（“MM们”“达人们”“肉肉”）和问句，它们与第一、二人称代词结合，使此类文本更加口语化和大众化，作者的口吻显得十分轻松、亲切。例如：

（13）如果你为了减肥而过度节食，那就只能越减越肥。

（14）眼下又到了各大高校纷纷开学的日子，经过一个假期的休养生息，MM们不但恢复了元气，身上的肉肉也有所见长。

（15）来，我们分析一下爬楼梯消耗热量的情况！

相比之下，英语内部各主题文本间在第一、二人称代词上的差异较小，说明同样是保健类文本，两类代词的使用在英语中却不大受主题影响，各种主题的保健类文本交际性都差不多。

（四）代词的所指

人称代词往往有模糊指称用法，可用作类指和泛指，表达一种“普遍性”，其效果是使话语生动、直接和亲切（黄奕、白家权、蒋跃，2010）。人称代词的模糊指称也叫虚指或人称泛化（张春泉，2005；张爱民，2001），与确指相对，也可以说是有标记和无标记用法间的区分（黄国文，1999）。第二人称代词和第一人称代词复数就经常用作泛指，如you用于泛指时相当于one，代表许多听话人，数量和范围都不确定，却比one更亲切、直接，更能让听众接受说话人观点；汉语中“我们”可作包括用法，将听话人纳入说话人集团，还可排除说话人；单独指称“你们/你”，能创建亲切效果，一般带感情色彩或特定交际目的。此外，“您/你”用于模糊指称时可代替“你们”使用，表层是单数、深层为复数，能拉近双方距离，劝说效果更好（黄春兰，2009）。总之，人称代词的所指具有模糊性，有利于建立人际关系，可以使听者自觉将自身纳入指称范围（王红梅，2008）。

本研究中的保健类文本中，大多数“你/您/you”都是虚拟听话人，是作者假想的话语对象，其指称泛化、模糊，范围不受限制，指向任何读者，谁来读文本，“你/您/you”就指向谁。例如：

（16）对于平日没有时间做运动，或者缺乏运动不爱运动的你，（爬楼梯）的确是一个不错的减肥手段。

（17）In fact，maintaining good posture throughout the day helps protect your back，whether youre sitting，standing，or even lying down.

保健类文本中的“我们/we”大多也是包括性指称，将文本作者和潜在读者放置在同一范畴内，创造亲和力，使文本具有更强的交际性，也使信息传递更为有效。如：

（18）平时说工作忙，生活节奏快的我们，为了方便到底浪费了许多减肥的机会呢？

（19）Considering that many of us spend more than one-third of our lives on the clock，our office behavior has a huge impact on our health and our weight.

另外，汉语文本使用了6次“我国”（“疾病预防”4次、“饮食保健”2次）。作者借助“我国”来介绍保健知识，目的是增强其权势地位，使口气比较权威，是一种较为强势的说法，带有明显的感情色彩和交际功能，同时也使文本更严肃和正式。在用到“我国”一词时，文本作者往往同时推出数据或权威性信息，例如：

（20）目前我国约有2亿的高血压患者，成人高血压的患病率约为18.8%。

五、结语

本文在真实语料基础上，发现汉英保健类文本都使用了较多的第一和第二人称代词，说明此类文本在传递、普及保健信息和知识的同时，也兼具了较为明显的人际功能。研究发现，英语保健类文本中第一、二人称代词的频率和分布都远远超过汉语，说明其交互性大于汉语，更显个人化，更具亲和力；汉语内各主题文本在第一、二人称代词上的差距远远大于英语，说明汉语此类文本更易受主题影响，在某些主题上作者更愿和读者直接交流，文本的交际意义更为鲜明。同时，汉英保健类文本中的第一、二人称代词多数是模糊指称，有助于建立人际互动，增强文本说服力。这些差异的发现有助于我们理解保健类文本的功能，能帮助人们更好地书写此类文本，对保健类文本的英汉互译也有一定的启示意义。

注 释：

①表中的英语代词含格变化形式，如I/me/my/mine统一计算并显

示为 I。汉语文本中共出现6次“我国”，统一计入“第一人称复数”。另外，汉语文本中未出现“你们”，而英语中you也不区分单复数，因此“第二人称”一栏不对单复数形式作区分。

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（刘华 浙江宁波 宁波大学外语学院 315211）