交通科研单位的知识产权管理

范敏徐秋香（同为第一作者）

（1交通运输部科学研究院；2国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心 ）

交通科研单位的知识产权管理

范敏1徐秋香2（同为第一作者）

（1交通运输部科学研究院；2国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心 ）

随着社会发展和科技进步，众多行业领域越来越关注和重视知识产权管理。本文结合交通科研单位项目管理的理论与实践，对交通科研项目全过程的知识产权管理进行探讨。

交通；科研单位；知识产权

1 引言

随着科学技术的不断提高和科学发展理念的不断深入，科研单位在经济社会发展过程中的作用与地位日趋明显。科研活动中涉及知识产权的问题越来越多，科研活动的产出也往往是知识产权最直接、最主要的来源。然而，作为知识产权产出主体的科研单位，其科研活动的知识产权管理却相对落后。因此，科研单位的知识产权管理成为众多行业领域的重要课题。本文结合交通科研单位项目管理的理论与实践，对科研项目全过程的知识产权管理进行探讨。

2 科研单位知识产权管理的特点

在传统计划体制下，科研单位开展科研活动需要的各类资源，全部由计划配置。科研项目与课题的设置，也是通过计划编制确定。因而传统的计划管理模式造就了传统的成果管理模式，而且两者之间是相互适应的。科研单位科研成果的所有权归国家所有，科研单位本身并没有多少自主决定权利。然而，随着市场化进程的推进，科研活动不可避免地面临市场化的竞争环境。科研活动产生了各类科技产出，这些科技产出包括商品或非商品，有形或无形的，科研单位成为这些科技产出或科研成果的权利人，科技产出或科研成果本身被赋予了原本较少具备的经济属性。而且在市场化的竞争环境下，它们之间还可能发生相互竞争，一较高下。

然而科研成果本身不具有法律保护的产权特点，在市场化的环境中，没有产权保护的科研成果无疑是天上掉下的大馅饼，他人可以随意地分享其带来的利益，无需给予成果权利人回报。科研单位和科研管理部门也意识到了上述成果管理模式的缺陷，并提出逐渐将成果管理模式向知识产权管理模式转化。因此，结合科研单位的实际做好知识产权的全过程管理显得尤为重要。

3 交通行业知识产权管理办法

为规范交通行业知识产权工作，加强交通行业对知识产权的管理、保护和利用，鼓励发明创造，促进交通科技进步和创新，依据国家有关法律、法规，交通运输部于2004年制定了《交通行业知识产权管理办法》（后简称《办法》）。

《办法》明确提出：单位必须建立和完善相应的制度，做好研究、开发各阶段技术资料的归档、保存及使用管理。研究、开发过程中，要做好技术资料记录、保管工作，确保原始资料的完整。项目完成后，必须将实验数据、记录、工作底稿、图纸、声像等技术资料收齐，按各研究阶段整理送技术档案管理部门登记、归档。此条规定涉及了项目在研究、开发过程中的各个阶段，因此，交通行业对知识产权的管理，特别是对于科研项目的承担单位，应融入到项目的全过程管理中。

4 交通科研项目管理全过程

交通科研单位作为交通行业科研服务机构，主要面向政府主管部门和整个交通运输行业开展前瞻性、公益性和基础性研究。随着交通运输行业的发展，交通科研项目涉及的内容越来越广泛，科研单位对项目管理的要求也日益提高。

根据交通科研项目管理的特点，可将其分为几个阶段，前期阶段、准备阶段、实施阶段和结束阶段。根据项目管理的里程碑计划，每个阶段都有相应的交付物。比如，前期阶段的交付物有项目建议书、立项报告等，其中涉及项目的背景、必要性以及市场分析等内容；准备阶段的交付物有项目可行性方案、开题报告等，涉及市场需求的详细分析、规划设计方案及实施计划等；实施阶段会有整体方案和详细方案；结束阶段会有项目后评价分析报告等。在上述各阶段均涉及知识产权管理的内容，大部分单位在科研项目管理过程中注重费用、时间、技术、质量等的管理，而忽视对知识产权的管理。

5 交通科研单位知识产权管理对策措施

知识产权管理是包含知识产权战略制定、制度设计、流程监控、运用实施、人员培训和创新整合等一系列管理行为的系统工程。交通科研单位要做好知识产权管理，应提高对知识产权的重视，从宏观到微观，从全过程到各阶段，对知识产权进行综合管理。

5.1 建立和完善知识产权管理制度

交通科研单位应当建立和完善知识产权管理制度，有知识产权归口管理部门或有专人负责知识产权事务。应设有知识产权管理和保护的专项费用(或拨出专款，或从单位技术转让收益中提取)，用于知识产权管理、保护、培训，补助专利申请、审查、维持，商标注册、续展，知识产权诉讼及竞业限制等项开支。建立职工发明创造申报制度，对在研究、设计、开发和中试、生产、经营过程中形成的科技成果，应及时向单位的知识产权归口管理部门申报，提出拟保护的内容；知识产权归口管理部门应对拟保护的内容进行评估，确定应采取的保护措施。建立论文发表的前置登记审查制度，对有可能申请专利的职务发明创造，在申请前任何人不得以任何形式公开(《专利法》规定的不丧失新颖性的情况除外)；对不宜申请专利的职务发明创造，应作为单位的技术秘密或商业秘密予以保护。

5.2 围绕科研项目进行知识产权管理

开展科研项目是科研单位的主要工作，科研项目有其自身的规律性特点，围绕科研项目进行知识产权管理是最为直接有效的。

科研项目在开题阶段应进行科技查新，立项前期要进行可行性分析，技术方案和技术路线的设计，中期要进行项目评估和可能的方案调整，科研项目终期要进行项目验收与转化。在项目开展过程中,随着科研环境以及自身科研方案的变化，其科技查新方式应与时俱进。

另外，科研单位在做好科技查新的基础上，应对知识产权热点、难点以及市场需求进行深入分析，坚持自主创新，并对科研项目的整体成果进行有效保护。比如，在专利保护方面，可根据科研项目的研究方向和具体产物提出多技术方向上的多件专利申请甚至是整体性专利群的形式加以保护。这样的科研活动产出物组合将比以往单一的形式获得更为充分的知识产权保护，也有可能使科研院所和科研人员在科研活动后期获得比以往更多的收益。

5.3 将知识产权管理贯彻到科研项目全过程

知识产权管理是一项系统性整体性的工作，将知识产权管理工作贯彻到项目管理的全过程，更利于科研项目的知识产权保护。

前期阶段，在项目进行可行性研究的同时考虑关键技术专利申请的可能性和必要性，由专业人员编写知识产权分析报告；准备阶段，在方案设计等交付物完成后对其进行知识产权分析，细化知识产权分析报告；实施和结束阶段，对项目整体方案和详细方案等内容进行知识产权评估，将通过评审的项目列入单位专利申请计划。在项目管理整个过程中的各个阶段都应进行监控，做好相关保密管理工作，对科研项目研究成果采取必要措施，依法申请相关知识产权并加以管理和保护。