云南省高校开放获取资源调查分析

徐树文

（大理学院图书馆，云南大理671003）

云南省高校开放获取资源调查分析

徐树文

（大理学院图书馆，云南大理671003）

采用问卷调查方法对云南省高校教师、图书馆员及在读研究生进行了开放获取资源的认识与利用的调查。调查结果表明云南高校师生对开放获取资源的了解比较滞后，了解并能熟练使用开放获取资源的人较少。出版费用较高及科研评价体系的认可程度较低是影响开放获取资源使用的重要因素。为提高对开放获取资源的认识和利用，必须大力进行宣传和普及；收集和整理常用的开放获取资源，在图书馆的主页上设置相应的链接，以方便师生使用；在研究生和本科生的文献检索课程中融入开放获取资源利用的内容以促进学生对开放获取资源的了解和使用；要改善科研评价体系，降低出版费用，促进开放获取资源更好更快地发展。

高等学校；开放获取；调查分析

开放获取（Open Access，简称OA）运动始于20世纪90年代，是国际科技界、学术界利用因特网免费或低价自由传播研究成果的运动，它以促进科技信息广泛传播，提升科学研究的公共利用度，提高研究成果使用效率为宗旨。OA资源出现以后受到广泛关注，但到目前为止仍有许多人不知晓、不接受，或不会使用。云南地处祖国西南边陲，信息相对闭塞，为了解云南高校师生对OA资源的认识和使用情况，引导师生合理使用OA资源，特对云南省高校师生使用OA资源的状况进行调查分析。

一、调查对象及方法

（一）调查对象

选取云南省22所高校的303名教师、科研人员、图书工作人员、在读研究生及本科生作为调查对象。其中本科生11人(占3.63%)，硕士研究生201人（占66.34%），博士研究生45人（占14.85%），高校教师30人（占9.90%），图书馆工作人员15人（占4.95%），其他1人（占0.33%）。被调查者中男性138人(占45.54%)，女性165人(占54.46%)。

调查对象的年龄在22岁以下者占3.3%，22～29岁者占74.92%，30～45岁占17.16%，45岁及以上者占4.62%。被调查者研究或学习的领域涉及理、工、农、医、文、史、法、经济、教育、管理等学科。调查对象的职称结构，初级占10.07%,中级占17.71%，副高占5.21%，正高占3.82%，其他占63.19%。

（二）调查方法

采用问卷法进行调查，时间从2012年9月到12月，共发放调查问卷320份，收回问卷303份，有效问卷287份。回收率、有效率分别是94%、89%，调查问卷从读者基本信息及OA资源认识及使用情况两大方面设置了19个问题（12个单选题，7个多选题）。

二、调查结果

在调查对象中，知道OA的占61.79%，不知道的占38.21%;经常使用OA资源的占16.28%，偶尔使用的占45.85%，没使用过的占37.87%。所在学校图书馆主页上有OA资源链接的占69.80%，无OA资源链接的占30.20%。

在列出的16种常用OA资源数据库中，使用最多的是中国科技论文在线（占30.09%）；其次是PubMed Central（占15.32%），开放阅读期刊联盟（占11.53%）；使用最少的是Dspace at Waseda University(日本早稻田大学的OA仓储库)（占0.90%），Duke Space（杜克大学的OA仓储库）（占0.54%）。

关于使用OA资源的目的，21.70%的调查对象是出于好奇，59.24%的人是进行数据库的检索练习，11.44%的人用于查找学术论文，7.62%的人用于“其他目的”。

对于检索OA数据库的感受，回答“满意，能够满足需求”的占28.32%，“比较满意”的占35.66%，回答“检索功能简单”的占16.44%，回答“不满意，不会用”的占19.58%。对于检索结果，满意的占10.18%，基本满意的占74.39%，不满意的占15.43%。

对于从OA资源数据库下载的论文，认为“水平很高，和核心期刊的论文质量不相上下”的占23.79%，认为“水平一般”的占32.42%，认为“论文质量很差”的占3.79%，“不清楚，不知道如何评价”的占40%。

对获取资源的渠道，29.65%的人选择传统期刊，12.61%的人选择学术会议，33.85%的人选择OA资源，2.88%的人选择个人主页，21.01%的人选择纸质期刊电子版。

关于对OA出版费用承受情况，选择“少于1 000元人民币”的占21.55%，选择“无所谓”的占19.84%，选择“不愿意支付”的占61.62%。

关于用户对OA资源的评价，18.21%的人认为可“节约使用费用”，16.32%感觉“易获取”，13.37%的人认为可以通过网络资源“掌握最新科学发展动态”，9.79%的人认为网络资源“时效性好，可自由阅读同行的最新研究成果”。但有4.32%的人对网络资源有知识产权方面的顾虑，3.16%的人认为网络资源“格式不规范、无法使用在论文中”。

对于如何提高OA资源在用户心目中的认同度，30.74%的人建议要提高文献的质量，25.79%的人认为需要科研评价体系认同，23.31%的人认为需要加大宣传力度，20.17%的人建议形成国际合作认证系统。

三、讨论

高等学校是信息和知识的集散地，是各个地区学术交流的中心，教师和学生既是新知识的创造者和传播者，也是新知识的使用者。因此，选取高等学校师生作为OA这一新的学术交流方式的研究对象既有代表性，也有一定的前瞻性。此次调查的对象是云南省22所高校的教师，也有在读的博士生、硕士生和本科生，涉及各个年龄段，理、工、农、医等十余个学科。被调查的教师的职称初、中、高级都占一定的比例。因此，调查对象的选择具有一定的代表性，调查结果能较好地反映云南省目前OA资源的利用状况。

调查结果显示，云南高校师生中知道开放获取资源的占61.79%，不知道的占38.21%；经常使用开放获取资源的占16.28%，偶尔使用的占45.85%，经常和偶尔使用的人数合计占总人数的62.13%，没有使用过的占37.87%，说明云南高校的教师及研究生还是愿意使用开放获取资源的。但高校师生中知道OA资源人数比例低于吉林省高校〔1〕。经常使用和偶尔使用OA资源的人数比例低于河北省高校〔2〕，说明云南高校师生对OA资源的认知度及使用率较低。这可能与云南地处西部，信息资源的传播速度慢，师生获取知识的途径较局限有关。这从一定程度上提示了云南高校推广OA资源的意义。

图书馆是师生获取知识的源泉，也是引导师生认识和使用OA资源的重要阵地。要提高一个学校师生对OA资源的认知度和利用率，首先是图书馆的领导和工作人员要充分认识OA资源的意义，在图书馆主页上设置常用OA资源的入口。图书馆主页上有没有OA资源的链接会直接影响师生对OA资源的认识和利用。赵润娣曾通过网页访问的方式对北京大学等国内10所较著名高校的图书馆进行了调查，在10所高校中有7所高校的图书馆主页有OA资源的链接〔3〕。云南高校中有68.90%的主页上有OA资源的链接，相当于5年前国内重点高校的水平。因此，云南高校还需要扩大OA资源的研究和利用。

对于使用OA资源的目的，调查发现仅有11.44%的人回答是用于查找学术论文，21.70%的调查对象是出于好奇，说明OA资源的利用程度不高。但值得高兴的是59.24%的人回答用于“数据库的检索练习”，说明多数高校已经从一定程度上认识到OA资源的意义，在积极推广OA资源的利用。对于OA数据库检索操作“满意”和“比较满意”的大约占60%，但对于检索的结果“满意”和“比较满意”的约占85%，提示有必要进一步加强对OA资源的宣传，提高师生对OA资源的认识，促使师生能合理使用OA资源及其他常用数据库及纸质刊，更好地获取所需文献。

对于OA期刊的论文质量，约有25%的调查对象认为“水平很高”，大约30%的人认为“质量一般”，40%的人“不清楚”，但只有极少数的人认为“质量很差”。提示多数师生对OA期刊的质量还是认可的。对于资源获取方式，33.85%的人选择OA资源，29.65%的人选择传统期刊，21.01%的人选择纸质期刊电子版。这可能与各种资源的特性有关。因为OA资源一般不需要付费，只要能上网，在任何地方都可能找到相关文献。纸质期刊可进入图书馆查询、复制，除了支付复印费之外，不需要付其他费用，因此，还有一定的市场；纸质期刊的电子版给文献的查阅及获取带来了极大的便利，但一般需要在有限的局域网内使用，或者需要购买数据库的使用卡，使其应用范围受到限制〔4-5〕。

对于OA期刊上发表论文，多数人不愿意支付发表费，仅少数人愿意支付少于1 000元人民币，说明出版费仍然是影响OA期刊论文发表的一个重要因素。但是，对于研究者，OA期刊“可以更快地发表自己的研究成果”，也可以“让更多的读者方便地使用自己的研究成果”；对于使用者，OA期刊“节约费用”“易获得”，可及时了解最新研究成果。基于以上种种原因，OA资源越来越受到研究者和使用者的关注〔6〕。

对于未来OA资源的发展，首先是要提高OA期刊的论文质量；其次要加大宣传力度，使全体教师（包括管理者）认识OA期刊，认可OA期刊，并在科研评价体系中认同OA期刊论文〔7〕。国外的OA期刊，除了需要作者付费之外与传统纸质期刊无太大区别，它也有正规的出版号，严格的同行专家评议过程，很多OA期刊的论文的质量高于传统的纸质期刊。因此，OA期刊在国外的认可程度也非常高〔8〕。这一点值得国内出版界学习。

从调查结果看，由于云南省地处边疆，信息还是比较闭塞，大多数学术研究人员和教师对OA资源的了解程度较低。所以加大对开放资源的宣传，加强对OA资源的认识是十分必要〔9〕，也非常重要的。

大力推广OA资源有利于科研成果转化。在OA期刊上发表文章省去了纸质期刊后期处理所需要的时间，能较快地发表科研成果。对于读者来说，OA期刊查找方便、下载免费，可自由复制、引用，因此，使用也方便。希望通过宣传之后更多的读者了解OA期刊，在科学研究中更多地使用OA资源，在论文发表时选择OA期刊以便快速发表科研成果。特别是国外OA期刊都有正规的ISSN期刊号，有严格的同行评议措施，很多OA期刊被SCI收录，质量高于其他纸质刊物，在这些期刊上发表论文是能在各种科研成果评价体系中得到认可的〔10〕。

大力推广OA资源有利于丰富馆藏资源。随着科学技术日新月异地发展，科技期刊越来越多，科技论文的数量也不断增加，任何一个图书馆都不可能收藏全各种期刊。而且，经费紧张也是各个高校所面对的共同难题，馆藏资源的增加受到极大的限制。为了满足教学和科研需要，图书馆可以结合学校的专业特点，对相关的OA资源进行收集和整理，并加入到馆藏资源中，丰富馆藏资源，满足师生需要〔11〕。

加大对OA资源的宣传，加强对开放资源的认识。OA期刊作为一种全新的科研成果交流和转化的平台正逐步走进我们的生活。为了便于广大科技工作者认识OA资源、合理利用OA资源，必须大力进行宣传。可通过举办培训讲座，发放宣传资料，提高师生对OA资源的认识和认同。另外，将OA资源利用纳入研究生及本科生文献检索课程中。

将OA资源纳入图书馆的馆藏体系中。图书馆可根据学校的特点和专业领域，对相关的OA资源进行过滤、收集、整理。建立学科信息门户，并设置相应的链接，通过链接获取更多的网络OA文献信息，实现文献资源的尽快流通和全面共享，也降低论文发表和获取的成本。还可以将OA期刊与本馆订购的期刊进行比较，删减重复期刊，节约订购经费，同时提高OA资源的利用〔12〕。

四、结论

总之，云南高校师生对OA资源的了解还比较滞后，了解并能熟练使用OA资源的人较少。为提高对OA资源的认识和利用，必须大力进行宣传，收集和整理常用的OA资源，在图书馆主页上设置相应的链接，以方便师生使用。另外，在研究生和本科生的文献检索课程中融入OA资源利用的内容；要改善科研评价体系、降低OA文献出版的费用，促进OA资源更好更快地发展。

〔1〕任岩，王雪莲.吉林省开放获取资源利用的调查与思考〔J〕.情报科学，2010（11）：54-56.

〔2〕周志霞，李树霞.河北省高校对开放获取资源利用的调查分析〔J〕.农业图书情报学刊,2012（12）:25-27.

〔3〕赵润娣.国内高校图书馆对开放存取资源开发利用情况调查研究〔J〕.图书馆学研究，2008（4）：31-34.

〔4〕徐丽芳，刘锦宏.我国高校图书馆开放获取学术资源集成与揭示现状分析〔J〕.出版科学，2011（3）：76-80.

〔5〕孙波，黄颖.国内外开放获取期刊现状调查研究〔J〕.图书馆学研究,2010（8）：98-100.

〔6〕何艳香.利用开放获取资源提升高校图书馆在学术交流中的作用研究〔J〕.西域图书馆论坛,2011（4）:48-50.

〔7〕周阳.开放获取的国内用户认同与需求度调查分析：以安徽高校为例〔J〕.情报资料工作，2009（6）:96-100.

〔8〕Sandra Miguel，Zaida Chinchilla-Rodríguez，Félix de Moya-Anegón.Open Access and Scopus:A New Approach to Scientific Visibility From the Standpoint of Access〔J〕. Journal of the American Society for Information Science and Technology,2011,62（6）:1130-1145.

〔9〕Dehua hu,Biyun Huang,Wenqi Zhou.Open Access Journals in China:The Current Situation and Development Strategies〔J〕.Seriale Review,2012（38）:86-92.

〔10〕Jingfeng Xia.A Longitudinal Study of Scholars Attitudes and Behaviors Toward Open-Access Journal Publishing〔J〕.Journal of the American Society for Information Science and Technology,2010，61（3）:615-624.

〔11〕于新国.开放获取文献信息资源建设研究〔J〕.福建图书馆理论与实践，2011，32（3）：6-8.

〔12〕刘巧英.我国开放获取运动的追溯与展望〔J〕.情报资料工作，2011（6）:31-34.

（责任编辑 党红梅）

An Analysis and Survey of the Utilization of Open Access in the Universities of Yunnan

XU Shuwen
（Library of Dali University,Dali,Yunnan 671003,China）

This research investigates the awareness and utilization of Open Access(OA)of university professors,librarians and graduate students in Yunnan's universities by questionnaires.The results gained by the investigation indicate that the cognition of OA of professors and students in Yunnan's universities lags behind.Few of them are aware of and familiar with the OA.The factors which affect the utilization of OA are the higher expense of publications and the lower recognition of the research evaluation system.In order to raise theawareness andutilization of OA resources,the frequently used OA resources should be collected and assorted.The interlink of the OA needs to be put on the main page of each library which will facilitate the utilization of the university professors and students.How to use the OA resources in the bibliographic search courses willimprove the realization and utilization of the OA among students.Besides,improving research evaluation system and reducing the cost of publication will promote the development of the OA.

higher education;Open Access;analysis and investigation

G251

A

1672-2345（2013）11-0071-04

10.3969∕j.issn.1672-2345.2013.11.014

选择

的原因，33.52%的人觉得“可以更快地公布自己的研究成果与同行分享”，27.87%的人觉得“可以让更多的读者方便使用自己的研究成果”，13.66%的人觉得“在网上发表论文比在纸质期刊上发表论文容易得多”。大约有5.10%的人选择“不喜欢纸质期刊出版方式”。

云南省教育厅科研基金资助项目（2011Y253）

2013-07-05

2013-10-08

徐树文，副研究馆员，主要从事图书情报和文检课教学研究.