中国海洋经济安全的预警实证研究

涂永强

（中国海洋大学经济学院， 山东 青岛 266100）

【统计与分析】

中国海洋经济安全的预警实证研究

涂永强

（中国海洋大学经济学院， 山东 青岛 266100）

海洋经济安全问题日益突出，影响海洋经济乃至国民经济的发展。在分析中国海洋经济面临的形势和研究现状基础上，结合海洋经济安全的影响因素，建立了中国海洋经济安全预警指标体系。运用因子法提取主成分确定了指标权重，采用数理统计方法中的3δ原理确定了预警等级的界限， 中国海洋经济安全的测算结果用信号灯系统表示。 结果显示中国海洋经济基本处于安全区域，但也存在海洋经济发展过热或是过冷的现象。最后基于灰色预测模型、趋势外推法预测模型和组合预测模型构建了中国海洋经济安全的预测模型，并提出了相应的发展建议。

海洋经济安全；因子分析；组合预测；综合预警指数

引言

21世纪是海洋的世纪，是全面开发利用海洋、海洋经济大发展的时期，海洋经济已经成为中国国民经济新的增长点。近年来，中国海洋经济保持稳步增长的态势，海洋产业结构进一步优化，对中国经济社会发展的贡献巨大。但是，中国海洋经济形势不容乐观，海洋经济发展的宏观环境复杂多变，海洋产业重复建设和浪费严重、海洋资源过度利用、海洋生态环境恶化等影响中国海洋经济安全的不确定性因素增多。未来中国海洋经济能否实现可持续发展，海洋经济安全能否得到保障，关系到中国国民经济能否实现又好又快发展。国家和公众提倡海洋经济的发展必须是可持续的，海洋经济安全也被越来越多的专家和学者所重视。因此，开展海洋经济安全预警研究对于促进中国海洋经济可持续发展具有重要的理论和现实意义。

1 中国海洋经济安全的现状分析

海洋经济是中国国民经济新的增长点，海洋经济安全形势关系到整个国家的经济安全。中国海洋生 产 总值由 2001 年 的 9 518.4 亿元 上 升到2011 年的 45 570 亿元，占国内生产总值的比重增加到 9.7%，海洋经济在国民经济中的地位日益突出。随着国家对海洋经济重视程度的不断增加，为海洋经济发展创造良好了发展环境。1996年国家海洋局印发的 《中国海洋 21世纪议程》，确立了中国将实施以发展海洋经济为中心的海洋可持续发展战略。2003 年国务院印发的 《全国海洋经济发展规划纲要》，确定了海洋经济发展的战略目标，促进海洋经济发展对形成国民经济新的增长点具有重要意义[1]。2010 年制定的 《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》中强调要坚持陆海统筹，科学规划海洋经济发展，合理开发利用海洋资源，统筹海洋环境保护与陆源污染防治，加强海洋生态系统保护和修复，提高海洋开发、控制、综合管理能力，维护国家海洋权益。

在海洋领域，传统的海洋强国十分重视海洋安全，也越来越关注海洋经济安全问题。美国于2004 年成立了美国海洋政策委员会，提出了一系列重要的海洋政策建议。俄罗斯于 2004 年成立了政府海洋委员会，制定了重返大洋战略。越南政府在 2007 年制定的 2020 年海洋战略是一个全面的国家海洋战略，提出要首先重视发展海洋经济，同时提出了海洋防卫战略和海洋政治战略等。

中国海洋经济在快速发展的过程中，影响海洋经济安全的不确定性因素增多，具体主要表现在：①过度利用海洋资源，部分海洋资源浪费严重，造成资源衰退，传统的海洋渔业资源退化最为突出，严重破坏了海洋经济可持续发展的物质基础；②海洋生态危机不断加剧，海洋生物多样性减少，海洋生态系统退化严重，海平面上升侵吞陆地资源，影响了海洋生物的生长环境和海洋经济的安全；③海洋环境污染不断加剧，陆地污染物排海严重，沿海地区人口密度不断增加，油船泄漏和海上油气平台事故所导致的海洋环境污染程度增加，威胁海洋生物和人类的生存以及海洋经济的健康发展；④海洋运输通道的不稳定因素增加，海洋战略通道和海峡通道争夺加剧，海盗、海上恐怖势力日益泛滥，威胁航运船舶和人员安全，也影响了海洋经济和国家经济的安全。此外，海洋经济安全还受到来自于海洋科技安全、海洋权益争议等不确定性因素的影响，这些都直接或间接地影响了国家海洋经济安全。

国内学者关于海洋经济安全的研究相对较少。虽然有些学者的研究中零散的涉及到海洋经济安全的思想，或是从海洋军事安全、海洋生态环境安全等海洋其他领域涉及到海洋经济安全的问题，但是仍然缺乏对海洋经济安全的系统研究。

2 中国海洋经济安全的预警实证分析

目前，国内有关经济安全的研究已经比较多，有些学者在定性分析的基础上，设定了经济安全的监测预警指标，建立了经济安全的预警实证分析。但是，目前关于海洋经济安全的研究显得相对空白。本文希望通过引入宏观经济预警分析模型，构建中国海洋经济安全的预警模型，从而对中国海洋经济安全进行预警，并测算出中国海洋经济的安全级别。

2.1 预警指标体系的建立

本着科学性与整体性、可比性与可操作性、潜在性与逻辑性、兼顾性与全面性原则，通过对影响海洋经济安全的因素进行分析，本文认为，目前体现海洋经济安全状况的指标主要有海洋经济总量指标、海洋产业安全指标、海洋资源安全指标、海洋环境安全指标、海洋科技安全指标五个方面。借鉴国家经济安全的指标体系，充分考虑海洋数据的可得性，本文通过解释结构模型的相关分析，确定海洋经济安全预警指标体系，共包含海洋经济总量指标等二级指标5个，下设三级指标 18个，如表 1所示。

表1 海洋经济安全预警指标体系Tab.1 Index system of marine economic security warning

2.2 预警指标权重的设计

在实践中，研究多指标问题是经常遇到的，然而多数情况下，不同指标之间具有一定相关性，这势必增加了问题的复杂性。因子分析法就是设法将原来众多的具有一定相关性的指标，重新组成一组新的相互无关的综合指标，在尽量减少信息损失的前提下降低指标维度。首先，根据所选择的指标进行数据的预处理，即进行归一化处理。在此，将 2001—2009 年反映中国海洋经济安全的 18个指标归一化后的数据进行主成分分析，提取主成分因子。主成分的个数按照方差累计贡献率大于 85%来确定。结果如表 2 所示。

表2 特征值及主成分贡献表Tab.2 List of characteristic values and principal component contributions

由表2可以看出，前面6个主成分的累计贡献率为 93.599%。因此，按照主成分的提取原则，选取前 6 个为主成分，表示为 F1、F2、F3、F4、F5、F6。通过主成分提取，将原来的 22 个指标转化为6个新的指标，起到了降维的作用。采用方差最大法得到旋转后的因子载荷矩阵，结果分析可以发现，F1与 X41、X42、X44、X45等指标的载荷系数比较高，反映了海洋生态破坏和恶化等因素带来的影响，因此可以定义为海洋生态安全因子。F2与 X51、X52、X53这三个海洋科技指标的载荷系数较高，反映了海洋科技对海洋经济的支撑作用，可以定义为海洋科技安全因子。根据上述因子定义方式，可以将 F3定义为海洋资源安全因子，F4定义为海洋环境安全因子，F5定义为海洋产业安全因子，由于 F6对原有指标的解释不显著，变量含义比较模糊，因此定义为海洋其它安全因子。

以最大旋转后各因子的方差贡献率占6个因子总方差贡献率的比重作为各预警指标的权重，所得到的结果如表3所示。

表3 因子权重表Tab.3 Factor weight table

2.3 海洋经济安全预警等级划分

学者董文泉在国内率先研制成功了中国的主成分景气指数，并对中国的经济形势进行了多次分析和预测，取得了很好的效果[2]。在此，借鉴董文泉研究经济形势的方法，构建中国海洋经济安全的预警模型，以实现对海洋经济安全的预警等级划分。

2.3.1 计算各因子及综合得分

通过所得到的各因子的得分和权重系数可以进行加权汇总计算总的因子 Ft得分。所得到的各因子得分和 Ft得分结果如表 4 所示。

表4 因子得分及综合得分表Tab.4 List of factor scores and comprehensive scores

2.3.2 确定预警界限

单个指标临界点的确定在编制预警信号系统中起着关键的作用，预警界限确定是否合适，将直接影响到是否能够准确地监测各项经济指标的变动情况，以及是否能够正确判断整个海洋经济的运行状况。目前在确定阈值的方法中，应用比较广泛的是数理统计方法中的 3δ 原理。3δ 原理是根据偏离中心值的标准差倍数来反映数据是否合理，不同的行业质量控制具有不同的选择标准。

由于海洋经济的数据连续年限不多，如果选择3倍标准差，几乎没有数据落在异常区间，而海洋经济的相关数据又具有较大的波动性，选择1倍标准差对数据的要求过于严格。本文研究中，选择2倍标准差作为异常的依据，同时选择偏离1倍标准差到2倍标准差的范围作为基本安全区间。从而，中国海洋经济安全形势可以划分为5个级别：[x-δ，x+δ] 为安全区间，[x-δ，x-2δ]和[x+δ，x+2δ]为存在威胁区间，[-∞，x-2δ]和[x+2δ，∞]为危机区间。具体结果如表5所示。

表5 各预警指标的界限Tab.5 Boundaries of warning indexes

2.3.3 测算综合预警指数

对总控制评价界线值的确定，目前基本上都是采用综合分析法。首先给定每个灯区的分数标准值，即 5分、4分、3分、2分、1分 （红、黄、绿、浅蓝、蓝），然后根据景气控制指标数计算各灯区的总分数。其中，绿灯代表海洋经济发展很稳定，处于安全区间；黄灯代表海洋经济景气尚稳，短期内有趋热和趋稳的可能，而浅蓝灯则指海洋经济发展缓慢，有进一步下滑的可能，二者均代表海洋经济处于威胁区间；红灯代表海洋经济发展过热，蓝灯则代表海洋经济发展陷入低谷，二者均预示海洋经济处于危机区间。鉴于之前已经确定了预警系统的6个景气指标，则各灯区分数分别为 30 分、24 分、18 分、12分、6 分。关于总控制界线值，将满分的 85%确定为红灯与黄灯之间的界线值，即 30 分×85%= 25.5 分；黄灯与绿灯之间的 界线值为满分的73%，即 30 分×73%=21.9 分；绿灯与浅蓝灯之间的界线值为满分的 50%，即 30 分×50%=15 分；浅蓝灯与蓝灯之间的界线值为满分的 36%，即30 分×36%=10.8 分。对于上述得到的因子得分表，可以计算得到海洋经济安全综合预警指数，结果如表6所示。

根据所得到因子得分和测算得到的海洋经济安全综合预警指数，设计中国海洋经济安全的预警信号灯系统，最终得到的 2001—2009 年的中国海洋经济预警信号灯系统如表7所示。

表6 2001—2009 年综合预警指数Tab.6 Comprehensive early warning indexfrom 2001 to 2009

表7 海洋经济安全预警信号灯图Tab.7 Figure of warning signal lights for marine economic security

从表7可以看出，中国海洋综合预警指数基本处于安全区域，但也存在海洋经济发展过热或过冷的现象。2003 年由于受到“非典”的影响，海洋经济发展出现偏冷的现象，而在 2004—2006年则出现了海洋经济高位快速发展，显著高于同期全国 GDP的增长率。从各因子来看，海洋生态环境保持基本稳定，但是在 2007 年出现了恶化，这是由 2004—2006 年海洋经济过快发展所致。在海洋经济快速发展的带动下，海洋资源也出现了开采量增长过快的情况，说明中国当前海洋经济的发展仍然是依靠资源的相对粗放型发展模式。海洋科技的投入量虽然总体上保持了基本稳定，但是与快速发展的海洋经济相比，海洋科技的人力、物力、资金投入量仍然显得相对不足，海洋经济发展的效率受到限制。此外，海洋经济如果继续粗放式发展，资源开采量巨大，将可能使得海洋污染日益严重、海洋生态环境的不断恶化，对海洋的生态系统、环境系统提出了严峻的挑战。

2.4 海洋经济安全综合预警指数预测

海洋经济安全综合预警指数反映了中国海洋经济的安全状况，并且对海洋经济的安全发出相应的预警信号。在此，首先采用 GM （1，1） 模型、趋势外推法进行预测，在此基础上运用组合预测方法对中国海洋经济安全综合预警指数进行预测，从而科学、准确的划定未来中国海洋经济安全的等级，促进海洋经济的健康发展。

组合预测是用两个或两个以上不同的预测方法对同一预测对象进行预测，然后对各个单独的预测结果适当加权后取其平均作为预测结果的预测方法。组合预测是集结所有单个预测方法包含的有用信息建立的一种预测方法，从而使其具有对未来变化的适应能力，减少预测的风险，提高预测的精度。组合预测的关键是恰当地确定单个预测方法组合的权重系数，本文通过解线性规划问题来求得最优的组合权系数。

用上述9年的综合预警指数数据对选定的三种预测模型 （灰色系统 GM （1，1） 模型、三次指数平滑模型、二次指数平滑模型） 进行最优线性规划组合，可得组合模型：

Yˆ（t） =0.3Yˆ灰（t） +0.35Yˆ三（t） +0.35Yˆ二（t）

四种方法预测的海洋经济综合预警指数如表8所示。

从表 8 可以看出，本文预测的 2010—2013年海洋经济预警指数的信号灯都是处在安全但偏热的区域，这较符合中国海洋经济现在正处于快速发展阶段的现状，其中 2013 年已经突破了 20分，接近于过热 （21.9） 的区域。

通过对 2010—2013 年的预测可以看到，这些年中国海洋经济有效巩固了应对金融危机的成果而保持了平稳较快发展，但是中国海洋经济安全的形势日趋严峻。通过对 2001—2009 年及预测的 2010—2013 年的各项指标进行计算，可以得到各年的综合预警情况 （见图 1）。

表8 2010—2013 年海洋经济预警指数四种方法预测结果Tab.8 The results of the four methods on the marine economy warning index from 2010 to 2013

图1 2001—2013 年海洋经济安全综合预警指数走势图Fig.1 Chart of the comprehensive warning index trend of China′s marine economic security from 2001 to 2010

从预警指数走势图可以看出，中国海洋经济基本位于安全区域，但是存在海洋经济发展过热和过冷的现象，海洋经济安全预警指数有进一步上升的趋势。其中 2004—2006 年高位运行，由于前期高负荷的发展模式所引起的生态和环境破坏以及国家产业政策的调整，2007 年的海洋经济安全指数有所下降，趋于安全水平。但是之后由于受到国际金融危机等不利因素的冲击，海洋经济发展的不稳定因素增加，海洋经济发展速度趋于缓慢，海洋经济安全预警指数也有所下降。但是随着海洋开发热潮的涌现及海洋产业的成熟，海洋经济安全预警指数仍有继续升温的趋势，海洋经济安全形势不容乐观。其中，从影响海洋经济安全的各个因子来看，海洋环境、海洋生态、资源的预警指数较高。

3结 语

中国海洋经济发展迅速，远高于全国同期GDP 的增长率，对国民经济的贡献程度不断提高。海洋经济发展过程中一些问题日益突出，严重影响和威胁到国家海洋经济未来的安全形势。片面追求眼前利益和经济利益造成部分海洋资源过度利用，海洋资源衰退进一步加剧。海洋生态环境安全指标和海洋资源安全指标在海洋经济安全综合预警指数的影响作用最大，海洋资源的衰退已经成为影响中国海洋经济发展的一大威胁。部分海域的生态环境恶化及海洋渔业污染事故的发生，不仅影响传统的海洋渔业发展，也会造成一些新兴行业如滨海旅游业的损失。与此同时，近岸海域污染面积进一步增加，工业废水直接入海量、疏浚物海洋倾倒量居高不下，日益恶化的海洋生态环境问题也是影响中国海洋经济安全的重要因素。

海洋是人类生存与发展的资源宝库和最后空间，海洋经济是否能够实现可持续发展，海洋经济的安全是否能够得到保障，关系到中国未来国民经济的可持续发展。本文通过定性和定量分析的方法，构建了海洋经济安全的预警模型，分析了中国近年来的海洋经济安全的形势。但是由于中国海洋经济统计数据的不完善和统计时期较短，无法更加全面和深入地研究中国海洋经济安全。因此，有待于进一步研究影响海洋经济安全的影响因素，准确地判断中国海洋经济安全的级别，从而为促进海洋经济发展提供一定的科学依据。

[1] 中华人民共和国国务院.全国海洋经济发展规划纲要[Z].2003.

[2] 陈磊.中国经济周期波动的测定和理论研究[M].大连：东北财经大学出版社，2005.

An Empirical Study on the Warning System of China′s Marine Economic Security

Tu Yongqiang
（School of Economics，Ocean University of China，Qingdao 266100，China）

The marine economic security issues are increasing， which has influenced the development of marine economy and even the national economy.This thesis analyses the impact factors and establishes the warning index system based on the study of current situation and research.The index weight is determined by using the factor method to extract the principal component.The boundaries of the warning level are estimated by 3δ principles in the methods of mathematical statistics.The results of the warning levels are displayed by the light system.The result shows that China ′s marine economy is basically in a safe area， but there are still phenomena of being overheated or too cold.Finally the thesis builds the prediction system of China′s marine economic security based on gray forecasting model， trend extrapolation forecast model and combined forecasting model.Some corresponding suggestions are put forward in the end.

marine economic security； factor method； combination forecasting； comprehensive warning index

F222.3

A

2095-1647（2013）01-0012-06

2012-09-14

国家社科基金重点资助项目 “中国海洋经济周期波动监测预警研究” （11AJY003）； 国家海洋公益专项资助项目“海洋经济监测评估技术与典型区域示范研究” （200805081）

涂永强， 男， 硕士研究生， 主要研究方向： 金融市场与金融工程， E-mail： yongqiangtu@126.com。