烽烟迭起的中美知识产权争端

■ 董鹏 张程昱

（卡莱(梅州)橡胶制品有限公司，梅州5147591）

烽烟迭起的中美知识产权争端

■ 董鹏 张程昱

（卡莱(梅州)橡胶制品有限公司，梅州5147591）

近年来，美国一方面致力于完善知识产权保护，另一方面通过诉诸WTO对中国的知识产权制度进行审查，通过海关扣押、337调查、及加强供应链知识产权的管理等手段遏制中国产业的升级和产品的出口。

当前，知识产权保护政策和保护措施已经成为美国经济与贸易发展的推动力。美国在货物、技术和服务产品中的高知识产权含量以及因此而产生的有力市场竞争优势，必然使美国不断地提升知识产权保护在国家发展战略中的地位，并演化为一系列的政策、立法和措施。当前中美贸易摩擦已经触及到知识产权制度、产品的价值链和供应链等各个层面，中美知识产权摩擦呈不断升级之势。深入研究中美的知识产权摩擦问题具有很大的现实意义。

1 中美知识产权贸易摩擦的趋势

1.1 美国加大知识产权调查和海关扣押措施，遏制中国产业升级和产品出口

1.1.1 美国通过337调查，形成更高的知识产权壁垒，限制中国企业的全球竞争。目前，美国对中国的337调查涉案产品仍以电子信息产品为主，并不断向高端领域延伸，稀土类产品也成为美国337调查的目标。2013年第一季度，美国涉华的6起337调查涉及电子行业3起，涉案产品为3G和4G无线设备、移动手持设备及相关触摸式键盘软件、电子止吠器。专利侵权一直都是美国启动337调查的主要诉由，截至2013年第一季度，在美国启动的183起涉华337调查案件中，单独以专利侵权为由启动调查程序的案件多达160起。目前，负责337调查的美国国际贸易委员会实际上成为涉及智能手机、芯片和蓝光设备等高科技专利战的最高裁决机构，其裁决结果对涉案企业的威慑性非常大。福特和思科的管理者均表示，美国国际贸易委员会签发的一份进口禁令所引发的威胁，通常需要企业花费成百上千万美元的代价才能成功摆脱。美国频繁对我国进行337调查，遏制了中国产业的升级和产品的出口，导致了国内很多产业仍处于价值链的低端。

1.1.2 美国通过海关扣押等环节，加强知识产权的边境保护，遏制中国产品出口。美国移民和海关执法部门强调，知识产权侵权已不再是一个能被遏制在任何国家实际边界之内的犯罪，而是一个全球问题。从美国海关每年扣押知识产权侵权商品年度报告看，位居美国海关扣押侵权商品前10位的国家（地区）的位次始终在变，但只有中国始终居首位。2003—2011财年，美国海关扣押中国侵权商品的国内价值总计达11.6亿美元，占美国同期扣押商品总价值的73.4%。2012年，美国海关扣押的来自中国大陆和中国香港的以厂商建议零售价（MSRP）计的侵权商品总值约达11亿美元，占比超过80%，同比增长10.4%。中国鞋类产品一直是美国海关扣押的重点。虽然2004财年鞋类产品未被列入美国海关扣押中国侵权商品的前10位，但2006—2010财年，鞋类产品已连续5年位居美方扣押中国侵权商品的首位。2011财年，在美国扣押的中国侵权商品中，消费电子产品首次居首，所扣押商品的国内价值达2346.3万美元，同比增长6.8%。

1.2 美国对华知识产权摩擦不断升级，已从单纯的技术法律层面波及到制度层面和国家安全层面

1.2.1 美国通过WTO争端解决机制，强化对中国知识产权制度的影响。近年来，美国频繁在WTO争端解决机构提起对中国的诉讼，DSB的裁决涉及对我国国内法的审查不断趋于全面和深入，使得我国面临在新形势下如何进一步建立和完善国内法制的严峻挑战。在美国诉中国影响知识产权保护与执行的相关措施案（DS362）中，涉及的有关文件为《关于争端解决规则与程序的谅解》、《与贸易有关的知识产权协定》；DSB发布的裁决报告对我国知识产权的各个层级的法律进行了审查：（1）受审查的法律、行政法规包括《刑法》、《著作权法》、《出版管理条例》、《广播电视管理条例》、《音像制品管理条例》、《电影管理条例》、《电信条例》和《知识产权海关保护条例》。（2）受审查的部门规章、规范性文件包括《海关关于〈知识产权海关保护条例〉的实施办法》、海关总署公告2007年第16号《关于没收侵犯知识产权货物依法拍卖有关事宜》。在出版物市场准入案中受审查的16项部门规章、规范性文件包括2004年颁布的《电影企业经营资格准入暂行规定》，2005年颁布的《关于文化领域引进外资的若干意见》等。（3）受审查的司法解释包括《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（《法释[2004]19号》）和《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（《法释[2007]6号》）。通过DSU争端解决机制，美国可以强化对中国知识产权制度的影响。借助DSU争端解决程序，迫使中国进一步修改有关知识产权实施制度，使中国知识产权保护无论是立法还是执法水平，都将更接近美国的要求。

1.2.2 美国从对我国某些企业的337调查升级到国家安全问题。2011年8月31日，美国国际贸易委员会对具有3G功能的无线设备启动337调查，华为和中兴成为强制应诉方；2012年美国对华为和（或）中兴涉案的337调查增至3起，涉案产品分别为带有可伸缩USB连接器的电子设备、电子成像设备以及无线消费电子设备；2013年一季度，在美国对3G和4G无线设备启动的337调查中，华为和中兴再次涉案。而美国《2013财年综合继续拨款法案》第516条的规定在某种程度上是针对华为、中兴的知识产权337调查的一种“升级”，是从单纯的知识产权到国家安全问题、从个案裁决到政府机构预算拨款甚至可能波及其他立法的一种“升级”。总统奥巴马签署《2013财年综合继续拨款法案》第516条规定，禁止美国商务部、司法部、国家航空航天局和国家科学基金会购买由中国“所有、指导或补贴的”企业“生产、制造或组装”的“信息技术系统”，除非该机构与联邦调查局（FBI）商讨后，对该产品做出“网络间谍或网络攻击性”风险评估。美国近期发布的《国防部网络空间作战战略》建议国防部的采购程序和规章须符合技术开发的生命周期。随着信息技术的出现，该周期从过去的7—8年缩短至12—36个月。第516条的规定也导致了联邦文职部门和国防部在安全采购改革方面发生了冲突。由于第516条的规定不仅涉及美国国内网络安全产品和服务的设计、生产、消费的上千家技术企业，也涉及中国的信息技术产品制造商，也直接影响了中国企业与美国商业伙伴开展正常的贸易、投资合作。

1.3 知识产权问题已成为供应链全球化进程中一个核心问题，美国从产业链到供应链向中国全面施压

美国参议院军事委员会对美国国防部供应链假冒电子零部件的一份调查报告显示，美国重要的军事系统充斥着假冒电子零部件，威胁国家安全，而中国是这些假冒零部件的头号来源。美国参议院军事委员会历时1年的调查显示，美国空军C-130J运输机应用了产自中国的假冒电子零件，特种行动直升机和海军的“海神”侦察机的组件中也有假冒电子零件。2009—2010年，美国国防部供应链中共发生1800起假冒零部件事件，总量超过100万个。报告指出，通过对供应链的追踪调查，在100多起假冒零部件事件中，中国产品占70%，随后是英国和加拿大产品。

2012年5月，美国向世贸组织与贸易有关的知识产权（TRIPs）理事会就美国发起的知识产权侵权案件的增加提交了一份详细的书面通报（IP/C/ W/570），主要涉及知识产权的实施问题以及相关的供应链管理事项。通报指出，全球化、互联网络以及高科技也使得假冒产品更容易渗透到供应链当中，增加这些产品在全球市场的可获得程度。美国在通报中称，2012年3月，美国商务部经济与统计管理局以及美国专利及商标局发布了一份关于知识产权对美国经济的重要性的报告，对知识产权集中的75个产业作出了分析。过去5年，假冒商品的运输途径已经变成主要通过国际邮件和特快件服务进行传递，主要原因是互联网销售的增加。此外，通报还涉及供应链安全监管的相关动议，如认证和风险管理模式动议以及确保美国政府采购供应链安全等事项。

2 中美知识产权贸易摩擦的深层原因

2.1 美国通过知识产权保护增加中国企业的国际贸易成本，削弱我国企业的全球竞争力

随着全球化的深入，信息技术和网络的发展，贸易成本具有十分重要的意义，它不但是双边贸易和投资规模的决定因素，还是生产地理分布的决定因素。对于为在全球价值链中获得长久立足点奋斗的发展中国家而言，贸易成本依然非常高。从政策角度来看，贸易成本十分重要，它是决定一国参与区域和国际生产网络能力的重要因素。

根据经合组织和世贸组织的附加值数据库的统计，很多国家在全球价值链中的地位可以用其所进口的中间投入品的使用来说明。美国出口总额中的国外增加值含量和进口中间投入品的出口比例在经合组织国家中最低，反映出国内价值链的规模和国内供应的垄断地位。矿产品和运输设备出口总额的国外增加值含量是所有行业中最高的，达到20%，金属进口中间投入品用于出口的份额最高。过去10年中，美国的先进技术产品的贸易平衡已经急剧恶化。美国不断打造重新获得先进制造业的竞争优势，其中修改和完善贸易政策是美国改善商业环境的重要内容之一，也是美国获取先进制造业竞争优势16项具体建议之一。美国《2013年总统贸易政策议程》报告提出继续推进5年出口翻番计划、跨太平洋战略经济伙伴协定（TPP）谈判、跨大西洋贸易与投资伙伴协定（TTIP）谈判等工作重点，旨在打开美国出口市场和维护美国在国际贸易领域的领导地位。知识产权保护也是打开美国出口市场和维护美国在国际贸易领导地位的具体措施。

2.2 中国产品处于产业链中低端是中美知识产权贸易摩擦的一个主要因素

全球化工业生产的趋势短期内难以发生根本转变。美国制造业的劳动力时薪成本（按购买力评价计算）在发达国家中处于较高水平，并显著高于新兴市场和发展中国家，大约是中国的10倍，墨西哥和菲律宾的5倍和20倍。美国跨国公司通常会在控制核心生产和高附加值环节的同时将劳动力密集型和低附加值生产环节外包给发展中国家。这种全球化的经营模式及相关的产业链布局短期内难以改变，因此短期内传统制造业大规模回归美国国内的可能性较小。

为了给国内中小企业创造更加有竞争力的环境，同时为了解决国内的失业问题，美国政府很可能继续推行强硬的贸易政策，这将对中国的出口和汇率政策带来持续的挑战和压力，我们对此应有充分认识并准备相应的应对预案和措施。

2.3 美国通过加强知识产权的贸易保护在全球创新版图的重构中保持领导地位

目前，由于其他国家不断提高研发强度，与制造相关的研发活动已转移到全球的新兴市场。在过去几年里，美国制造公司的研发投入占私营部门的2/3，而在海外的研发投资是国内的3倍。美国国家情报委员会在《2030年全球趋势：不一样的世界》中指出，技术中心已经开始从西方向东方和南方转移。由于跨国企业将重点集中到增长最快的新兴市场，而且中国、印度、巴西以及其他新兴经济体的企业正在迅速提高国际竞争能力，今后15到20年间很可能会有更多的技术活动转移到发展中国家。美国信息技术和创新基金会的报告指出，未来25年中国创新竞争力的增长将是对美国经济的严重挑战。目前，美国的一些企业巨头已作好准备应对未来制造业的挑战。美国通过包括贸易保护政策在内的诸多措施，利用好创新体系的驱动力，通过制造业创造技术优势，引领全球先进制造业。

3 启示

3.1 充分利用美国的知识产权制度，穷尽救济程序，维护企业自身的合法权益

在美国337调查中，美国国际贸易委员会终裁后，受到裁决不利影响的企业可以上诉到美国联邦巡回上诉法院。京瓷无线股份有限公司利用上诉程序成功应对美国337调查的作法值得思考。2008年10月14日，美国联邦巡回上诉法院对于京瓷无线股份有限公司诉美国国际贸易委员会一案作出宣判，认定美国国际贸易委员会无权发布有限排除令禁止非被告的下游产品进口到美国。美国联邦巡回上诉法院的判决大大地缩小了美国国际贸易委员会可能提供的救济范围。因此企业在遭遇美国国际贸易委员会裁定侵权的情况时，及时通过法院程序进行救济，以最大限度维护企业的利益。

3.2 制定长期的知识产权发展战略，发挥政府的主导作用，加强在中美知识产权博弈中的话语权

世界各国均把知识产权上升为国家战略，通过保护知识产权推动产业结构升级和先进制造技术的发展。随着知识产权保护国际化趋势不断强化，我国的经济发展和国际贸易既有机遇也面临挑战。因此，要制定长期知识产权发展战略，健全知识产权立法，提高企业的自主创新能力，从根本上减少由于保护差异引起的知识产权贸易摩擦。

同时，借鉴美国的作法，发挥政府的主导作用，在中美知识产权贸易摩擦博弈中处于更加有力的地位。美国在制定和实施知识产权对外保护战略的过程中，政府始终担当主导者的角色。美国政府中涉及知识产权的机构包括专利商标局、版权局、商务部、贸易代表办公室、司法部、国务院、知识产权执法调节委员会、国际贸易委员会等等，但权责明晰，各司其职，成为实施知识产权对外保护战略的主要力量。在政府主导下，美国的企业、高校和科研院所等社会力量也广泛参与到知识产权对外保护战略中，提高了知识产权保护意识，加大了对创新性研究的投入，增强了国家的核心竞争力。

3.3 深刻理解创新现象背后的政策含义，推动企业不断向全球价值链高端转移

美国是全球知识和技术密集型产业集中度最高的国家，知识和技术密集型产业约占国内生产总值的40%；欧盟和日本分别为32%和30%；而中国、巴西、印度和俄罗斯仅为20%左右。从绿色技术领域来看，美、日、欧占有世界最先进技术。韩国科学技术企划评价院于2011年发表报告显示，27个重点绿色技术领域的顶尖技术多数掌握在美国手中，其次为欧盟和日本。

由于知识作为创新的关键因素，以及利益相关方多样化，有必要研究这种复杂、演进的创新现象背后的政策含义，把握创新的先机，提高我国先进制造业的核心竞争力，推动企业不断向全球价值链的高端转移，有效应对知识产权摩擦。