英国数字呈缴制度研究及其启示

张 绚 （福建师范大学社会历史学院 福建 福州 350007）

英国国家图书馆的首席执行官林恩·布林德利在2011年12月英国国家图书馆的年度报告中写道：“假如英国国家图书馆要想维持其对国民的贡献，就需要一个数字时代的呈缴系统。假如各种电子出版物没有保存下来，后代将会严厉地批判我们。”[1]她警告人们如果没有采取保存网站和其他数字记录的紧急行动，将会出现“数字黑洞”的危险，要确保我们的数字未来是丰富的宝库而不是空洞。

1 英国呈缴制度的发展

英国的呈缴制度法规可以追溯到1662年的《出版许可法》（The Press Licensing Act）。1709年，英国议会制定了世界第1部版权法——《保护已印刷成册之图书法》，又称《安娜法》。该法再次确认了图书缴存制度，同时将有权接受缴存的图书馆由3家增加至9家，并在1842—1911年间屡经修改。《1911版权法》（Copyright Act 1911）形成了现今法案的基础，该法要求出版商必须在出版物出版的1个月内上缴所有在英国出版的图书的一份复本给英国国家图书馆，其余5个图书馆（苏格兰国家图书馆、威尔士国家图书馆、牛津大学图书馆、剑桥大学图书馆、都柏林三一学院图书馆）有权在出版物出版后的12个月内提出接受缴存的请求，由版权办事处代表它们索要、分配材料。20世纪80年代中期，光盘出版物诞生。既而英国政府开始更新呈缴制度规定的工作，其在1997年进行了一个公共咨询，国务大臣根据安东尼·肯尼的建议成立了一个由出版商和图书馆代表组成的联合工作小组[2]。1999年9月，非印刷出版物自愿缴送准则最终确定，从2000年1月4日起生效，该准则对英国非印刷出版物中缩微胶片及离线电子出版物的自愿缴送做了规定。2003年10月30日，《2003呈缴图书馆法》被批准，从2004年2月1日生效后开始实施。这部法案重申了早先的印刷出版物的规定，并给予国务大臣扩展非印刷出版物形式的权利。因此，《2003呈缴图书馆法》为非印刷出版物的呈缴奠定了基础。2005年9月，英国政府建立了呈缴顾问小组（Legal Deposit Advisory Panel，简称LDAP），它作为非政府咨询公共团体在非印刷资料缴送的管理和义务等非管理方面为文化、媒体和体育部大臣提供建议。之后，英国文化、媒体和体育部（Department for Culture Media & Sport，简称DCMS）为英国离线和缩微出版物的缴存以及英国免费网页的保存征求公众意见，更新了自愿缴存准则，2012年英国政府颁布了用于咨询的修订条例草案。这个条例草案确保呈缴图书馆能够提供英国非印刷出版输出的国家档案[3]。

2 英国数字呈缴制度的发展

2.1 英国自愿缴存准则

1999年9月，非印刷出版物自愿缴存准则最终确定，从2000年1月4日起生效。自愿缴存准则受到英国文化、媒体和体育部，出版贸易机构（出版协会、学术和专业社会出版商协会、期刊出版商协会）及呈缴图书馆组织的支持。自愿缴存的目的是填补非印刷出版物法定缴存最终立法之前的国家出版档案增长的空白。

自愿缴存准则的主要内容如下：（1）定义。自愿缴存准则中的“出版商”是指“发行或发布出版物给公众的人”。首次在英国出版及最初在国外出版的出版物也在缴存范围内。（2）缴存范围。自愿缴存准则包括英国缩微和离线电子文献的非印刷出版物的缴送。离线电子文献是指磁带、磁盘或某种类型的光盘（CD-ROM或DVD）等的数字文献。在线出版物及不断更新的动态数据库不纳入自愿缴存的正式范围内。对于需要单独授权才能进行访问的离线出版物，出版商应代表呈缴图书馆取得必要的许可证。超过一种媒介的同样内容的出版物只需要由图书馆选择缴存其中一种即可。（3）缴存格式。缩微胶片应该以适合终端用户使用的格式缴存，一般来说为缩微平片或卷轴缩微胶卷，同样内容的多种格式出版时，35 毫米银盐正片副本格式优先。离线出版物应该以公众可获取的格式缴存，同时附上任何相关的软件、手册及能够被用户使用的材料。多种格式被出版的出版物缴送时优先选择IBM PC兼容格式。（4）缴存数量。作为最低限度，出版商通常要将所有新出版的缩微或离线出版物的一个复本缴存至英国国家图书馆，英国国家图书馆将发布所收到的项目清单给其他呈缴图书馆及版权代理处。其他呈缴图书馆可以各自通过版权代理申请复本。出版商自行决定是否缴存[4]。

近年来，随着数字出版物的迅速发展，为了进一步确保数字出版物的国家归档，解决数字呈缴的使用问题，平衡图书馆和研究人员与出版商和版权持有人的利益以及促进材料的长期保存和未来的使用，2010年在DCMS的领导下，由英国国家图书馆业务创新和技能部门负责，LDAP提出建议，对英国的数字缴存的各个方案（包括正在执行的自愿计划）进行了评估。

2.2 英国数字呈缴方案的对比分析

2010年英国数字出版物呈缴条例影响评估包括离线出版物缴存方案的影响评估和在线出版物缴存方案的影响评估两部分，每部分各包括4个缴存方案。每个方案都包括以下几项评估内容：分析和证据（净效益、年平均和总成本）；执行、实施和广泛影响（所覆盖的地理范围、政策执行的日期、执行机构、机构的年度成本等）；具体影响测试（法定平等义务、经济、环境、社会、可持续发展影响）。

离线出版物的缴存方案为：（1）出版商自行归档；（2）不受管理的自愿准则，呈缴图书馆不主动要求；（3）自动调整的自愿计划，图书馆主动要求；（4）法定条例[5]。

笔者根据评估数据和结果对4个方案的特点进行对比发现：对于出版商来说，虽然其采用方案1损失较小，管理成本低，但由于出版商是自行归档，因此图书馆无法统一集中处理所归档的出版物。由于归档没有法律保护，归档过程中产生的成本负担将转嫁至呈缴图书馆和用户。因此，该缴存方案不做考虑。方案2中虽然出版商能自主选择缴送内容和方式，但没有来自行业团队的管理和额外的支持。由于出版商缴存出于自愿，呈缴图书馆不主动请求出版物的缴存，所以图书馆获得缴存的出版物较少，其仍需购置大量出版物。方案3为英国正在实施的自愿计划。这个计划包括了一个正式的、持久的协议，构建了一个经由LDAP管理的框架。该计划还包括图书馆和出版商签署的谅解备忘录、一个监控和年度报告方案、五年一度对计划效益及相关出版物数量趋势的审核。这个缴存方案对出版物的收藏较全面，但管理成本相对前两项较高。方案4除了收藏全面外，相对于前3项的最大优势是其提供法律保护，对呈缴图书馆和出版商提供第三方版权侵犯、许可侵权及潜在的法律责任（如诽谤和诋毁）的免责保护。

在线出版物的缴存方案为：（1）不作为，归档责任放任给市场；（2）自愿缴送计划，呈缴图书馆经过出版商的许可接受缴送及出版商主动递送需要许可外的其他作品；（3）法定条例允许图书馆直接采集免费网络内容，对于收费和受制于公共访问限制的在线出版物采取自愿缴存计划；（4）法定条例既规定图书馆可以获取在线出版物，出版商在接到通知后也要递送其他作品[6]。与离线出版物缴存方案1一样，在线出版物缴存方案1也存在很多缺陷，因此该方案可行性不大。

笔者将方案2、3、4进行对比发现：方案2没有系统地收集材料，获取量有限。根据DCMS对在线出版物缴存数量的评估，经过10年的自愿缴送，只有0.1%免费访问的网站和出版物以及40%～55%的其他出版物（有访问限制）存档。而方案3、4对于免费访问的网站和出版物收集全面，方案4对其他出版物收集更全面。方案2中出版商的缴送得不到法律保护，因此出版商容易侵犯版权，呈缴图书馆也可能因为存档网站快照或其他作品的缴存复本中存在侵权内容而造成侵犯版权，涉及诽谤的归档材料有可能因为用户继续使用归档复本而加剧诽谤。方案3没有法定保护出版商缴送，出版商可能会因为侵权而被索赔。方案4最大的优势在于呈缴图书馆从网络获取复本可以享受免责，并且呈缴图书馆和出版商可以享受第三方版权侵犯、许可侵权及潜在的法律责任（如诽谤和诋毁）的免责保护。

总之，无论是离线出版物还是在线出版物，以法律为保障的缴存不仅能够保证出版物收集的全面性，而且也能使缴存行为受到法律保护。

2.3 英国非印刷呈缴条例的主要内容

笔者将英国《2011呈缴图书馆（非印刷出版物）条例》的主要内容归结为以下几点：（1）定义了非印刷作品所涉及的概念，确定了非印刷作品的范围。（2）缴送媒介的选择方式。同时有印刷和非印刷形式时，选择印刷形式的，或出版商与呈缴图书馆协议；非印刷作品有多种媒介时，则出版商与呈缴图书馆通过协议决定，若无协议，则由出版商选择。（3）离线出版物的递送。离线出版物的复本必须在出版后的1个月内递送给英国国家图书馆理事会。其他呈缴图书馆在10个月内可以请求出版商递送离线出版物，所递送的格式要有利于保存。（4）在线出版物的递送。免费的在线出版物的复本以及不受制于任何公共访问限制的在线出版物的复本必须在收到一个呈缴图书馆的请求后尽可能合理、可行地递送；收费或受公共访问限制的在线出版物的复本必须在收到呈缴图书馆请求的3个月内递送，除非另有指定日期。出版商必须同时递送对于访问作品所必须的任何计算机程序及任何允许读者阅览作品所要求的信息的复本。（5）规定呈缴图书馆必须限制同时使用相关材料读者的数量。（6）呈缴图书馆可以制作非印刷作品的复本（期刊中的1篇文章或作品的部分）。但必须满足以下条件：非商业目的或私人研究，并且不用做其他用途；提交署名的书面申明；限定提供给用户复本数量为1份，申请人要支付复本的基本成本。（7）为视障人员的服务做了特别的规定[7]。

3 对我国的启示

我国目前已经有了一整套的呈缴制度，也出台了一系列的法规文件，对传统印刷型文献的呈缴规定比较明确和细致，但对缩微作品的规定较少，成效也小，对于在线出版物尚无法律规定。随着数字出版物的不断增长，我国对于离线及在线出版物的规定有待进一步的发展。

3.1 数字呈缴方案的选择

根据英国的经验，我国可以分阶段实施数字呈缴。首先，在制定法律前做好对各种呈缴方案的评估，提出所应考虑的问题、政府干预的原因、政策的目的及预计的影响，具体还要包括社会、经济等影响因素，成本、实施日期、实施范围、主管机构等各项。其次，先制定国家层面的呈缴法，可以依附于《图书馆法》，也可单独制定呈缴法。再次，法律与自愿计划相结合，对于免费数字出版物可以统一自动收集。而对于受限访问的数字出版物作品，出版商可以先自愿缴存，呈缴图书馆与出版商制定缴存的协议。最后，根据实际情况制定离线出版物和在线出版物的具体缴存方式。各地可以先根据实际情况进行试点，将法律强制与出版商自愿缴送结合，逐步完善缴存制度。为了协调争端问题，主管部门应建立由出版商和图书馆代表组成的联合工作小组，通过协调来解决缴存过程中存在的技术及其他方面的问题。

3.2 平衡图书馆与出版商之间的利益

呈缴法赋予图书馆直接复制开放网页、文件及其他开放获取形式内容的权利，这样图书馆可以通过自动收获过程收集非印刷出版物而不需要直接与出版商接洽。作为收获者，呈缴图书馆应进行“礼貌设定”编程，如只利用网站带宽容量的一小部分以确保对网站有较小的影响。然而在网页要求用户注册、登录或在允许访问出版物之前支付费用的情况下需要出版商付出一定的管理成本以允许图书馆的访问（如提供密码或访问证书），以尽量降低出版商的负担。在全国建立分享技术基础设施，以国家图书馆的数字图书馆系统为基础，在省级公共图书馆设立存储节点，提供访问链接，将呈缴的内容分享或复制到其他图书馆。由于复本自动复制容易导致资料损害或丢失，呈缴图书馆应设立检查节点以减少影响基础设施的外部风险，同时做好脱机备份以应对基础灾难性故障情况。这不仅能够节约图书馆成本，而且也可以减轻出版商的负担。

3.3 数字呈缴材料的访问管理

图书馆虽然要在缴送材料上努力满足公众的需求，但也必须尊重和保护版权所有人的利益。电子出版物的缴送复本的免费获取必将减少出版商的销售收入。因此，呈缴法律应规定访问非印刷作品的物理限制（如要求授权用户只能在图书馆内查阅），而图书馆只能以保存的目的复制呈缴作品，用户只能以印刷或类似形式复制有限数量的复本，在没有出版商许可的情况下禁止数字拷贝。

3.4 安全网络与隐私问题

用户是否安全访问非印刷作品是出版商所担忧的问题，实现安全访问非印刷作品的措施之一是限制用户对缴存资源同时使用的数量，在图书馆之间建立安全网络。现今，复制数字作品的方式越来越简单，“盗版”问题严重，所以在缴送中应采取电子权利技术保护措施，安全地持有和保管呈缴资料，减小具有商业价值的材料泄露到公开市场的风险，定期进行安全审计并做好审计报告[9]。由于图书馆呈缴材料里涉及了大量的个人信息，为了避免其成为营销和其他商业或非研究目的数据挖掘和剖析公众的资源，图书馆应定期进行数据检查，并建立监督机制，如挪威国家图书馆需要从数据检查员那里获取执照。

[1]The British Library Annual Report and Accounts 2011/12[EB/OL].[2012-12-20].http://www.bl.uk/aboutus/annrep/2011to2012/annualreport201112.pdf.

[2]Byford J.Publishers and Legal Deposit Libraries Cooperation in the United Kingdom since 1610:Effective or Not?[J].IFLA Journal,2002(28):292-297.

[3]Legal Deposit[EB/OL].[2013-01-12].http://www.bl.uk/aboutus/stratpolprog/legaldep/index.html.

[4]Code of Practice for the Voluntary Deposit of Non-Print Publications[EB/OL].[2013-01-20].http://www.bl.uk/aboutus/stratpolprog/legaldep/voluntarydeposit/index.html.

[5]Regulation for the Legal Deposit of UK off Line Publications IA[EB/OL].[2013-01-10].https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/73052/Impact_Assessment_-_off_line.pdf.

[6]Regulation for the Legal Deposit of UK on Line Publications[EB/OL].[2013-01-12].https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/73050/Impact_Assessment_-_on_line.pdf.

[7]The Legal Deposit Libraries (Non-Print Publications) Regulations 2011[EB/OL].[2013-02-01].https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/72829/draftregulations-legaldeposit-nonprint-publications.pdf.

[8]Richard G,Caroline B.Observations on the Development of Non-Print Legal Deposit in the UK[J].Library Review,2012(61):362-377.